2024年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題精選附答案單選題（共180題）1、按照交易品種的不同，可以將資本市場(chǎng)劃分為（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D2、下列屬于國(guó)有股權(quán)組成部分的是（）.A.法人股B.國(guó)家股C.社會(huì)公眾股D.外資股【答案】B3、下列關(guān)于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法中，正確的有（）。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】C4、通過(guò)向社會(huì)公開發(fā)行一種憑證來(lái)籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是（）。A.股票B.債券C.投資基金D.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)【答案】C5、債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法（征求意見稿）》，要求境外機(jī)構(gòu)突出主營(yíng)業(yè)務(wù)，規(guī)范下設(shè)機(jī)構(gòu)，限制返程投資，并給予現(xiàn)有機(jī)構(gòu)（）個(gè)月過(guò)渡期以達(dá)到法規(guī)要求。A.36B.24C.18D.12【答案】B7、下列選項(xiàng)中，標(biāo)志著股票市場(chǎng)正式運(yùn)作開始的事件是（）。A.1922年，國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)監(jiān)督管理委員會(huì)的成立B.資本市場(chǎng)的初步建立C.2004年，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)的成立D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開業(yè)【答案】D8、直接影響公司原股東利益，需要經(jīng)過(guò)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)的增資方式是（）A.向原股東配售股份B.向不特定對(duì)象公開募集股份C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D.非公開發(fā)行股票【答案】D9、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制策略的成本主要在于（）的支出。A.風(fēng)險(xiǎn)分析B.經(jīng)濟(jì)資本配置C.控制費(fèi)用D.風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)【答案】C10、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，某一國(guó)債期貨合約結(jié)算后單邊總持倉(cāng)量超過(guò)60萬(wàn)手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉(cāng)量不得超過(guò)該合約單邊總持倉(cāng)量的（）。A.20％B.25％C.30％D.50％【答案】B11、證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家宏觀政策，根據(jù)市場(chǎng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)控制需要，確定和調(diào)整（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A12、在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價(jià)格和數(shù)量上達(dá)成一致。這一程序必須遵循特殊的原則，又被稱為競(jìng)價(jià)原則。這種競(jìng)價(jià)原則的主要內(nèi)容是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A13、（2021年真題）基金監(jiān)管中，（??）是經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.基金監(jiān)管目標(biāo)C.基金監(jiān)管手段D.基金監(jiān)管行為【答案】B14、（2018年真題）投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括（）。A.增值稅B.傭金C.過(guò)戶費(fèi)D.印花稅【答案】A15、保薦制度主要內(nèi)容包括（）A.①②B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D16、創(chuàng)業(yè)板指數(shù)以（）為權(quán)數(shù)，進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算。A.股本B.市值C.流通股本D.成交量【答案】C17、以下不屬于重大違法類強(qiáng)制退市情形中，不涉及（）領(lǐng)域。A.國(guó)家安全B.公共安全C.環(huán)境安全D.公眾健康安全【答案】C18、社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過(guò)（）四個(gè)階段，即所謂的景氣循環(huán)。A.繁榮、蕭條、衰退、復(fù)蘇B.繁榮、衰退、蕭條、復(fù)蘇C.復(fù)蘇、繁榮、蕭條、衰退D.蕭條、繁榮、衰退、復(fù)蘇【答案】B19、（2020年真題）關(guān)于基金運(yùn)作信息披露、下列說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、（2020年真題）下列期貨中，（）不屬于金融期貨。A.商品期貨B.外匯期貨C.股票價(jià)格指數(shù)期貨D.利率期貨【答案】A21、下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是()。A.對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買賣B.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券D.只可用自有資金投資證券【答案】C22、金融市場(chǎng)通過(guò)金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)有形資本形成，這是金融市場(chǎng)的（）功能。A.資金融通B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.提供流動(dòng)性【答案】A23、M公司向Z證券公司繳納保證金后，借入200萬(wàn)元買入L公司的股票。M公司這一行為屬于（）。A.非信用交易B.融資交易C.融券交易D.轉(zhuǎn)融通交易【答案】B24、律師事務(wù)所為了加強(qiáng)對(duì)律師從事證券法律業(yè)務(wù)的管理，應(yīng)當(dāng)建立健全（）。A.盡責(zé)調(diào)查制度B.專業(yè)測(cè)評(píng)制度C.風(fēng)險(xiǎn)控制制度D.誠(chéng)信資質(zhì)制度【答案】C25、下列關(guān)于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B26、國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以（）為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。A.本國(guó)貨幣B.外國(guó)貨幣C.國(guó)際儲(chǔ)備D.特別提款權(quán)【答案】B27、首次公開發(fā)行股票，關(guān)于網(wǎng)下投資者說(shuō)法正確的是（）。A.網(wǎng)下投資者參與報(bào)價(jià)時(shí)，不需要持有任何股份B.發(fā)行人不得設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件C.主承銷商有權(quán)對(duì)網(wǎng)下投資者的條件進(jìn)行核查D.主承銷商無(wú)權(quán)拒絕網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)【答案】C28、債券的開戶合同應(yīng)當(dāng)包括（）事項(xiàng)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它具有（）的特點(diǎn)。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、2018年4月17日滬深300指數(shù)開盤報(bào)價(jià)3812.87點(diǎn)，當(dāng)年9月份到期的滬深300指數(shù)期貨合約開盤價(jià)為3718.8點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)下跌，開盤即空頭開倉(cāng)，并在當(dāng)日最低價(jià)3661.6點(diǎn)進(jìn)行空頭平倉(cāng)。若期貨公司要求的初始保證金為10%，則該投機(jī)者當(dāng)日即實(shí)現(xiàn)盈利（）元，日收益率（）。A.28221、10.25%B.17160、10.25%C.17160、15.38%D.28221、15.38%【答案】C31、（2021年真題）下列關(guān)于國(guó)家股，法人股、社會(huì)公眾股和外資股的說(shuō)法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C32、下列關(guān)于我國(guó)國(guó)債在進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)時(shí)的利率格式和競(jìng)標(biāo)時(shí)間，說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D33、科創(chuàng)板上市公司可能退市的情形主要包括（）A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D34、下列不屬于證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則的是()。A.健全B.合理C.及時(shí)D.獨(dú)立【答案】C35、目前，中國(guó)城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)基金實(shí)行社會(huì)統(tǒng)籌與個(gè)人賬戶相結(jié)合的制度，個(gè)人和企業(yè)分別按職工本人上年度工資總的（）繳納保險(xiǎn)費(fèi)。A.8%和20%B.5%和25%C.5%和20%D.10%和20%【答案】A36、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是（）的一種基本形式。A.證券承銷業(yè)務(wù)B.證券保薦業(yè)務(wù)C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】D38、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣()億元，可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易流通。A.3B.4C.5D.7【答案】C39、關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收問(wèn)題，以下說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D40、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B41、委托受理的手續(xù)和過(guò)程包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、下列關(guān)于10年期國(guó)債期貨合約的說(shuō)法中,正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B43、（）是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。A.存券銀行B.托管銀行C.中央存托公司D.投資銀行【答案】C44、重要法律法規(guī)的變動(dòng)對(duì)金融市場(chǎng)的影響屬于（）。A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。A.外匯期貨B.利率期貨C.股權(quán)類期貨D.房地產(chǎn)價(jià)格指數(shù)期貨【答案】A46、期貨一般分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的（）等，按照證券交易所交易規(guī)則代理買賣證券。買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、（2021年真題）契約型基金的當(dāng)事人包括（??）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B49、下列關(guān)于政府債券、金融債券和公司債券說(shuō)法有誤的是（）。A.政府債券有不同的期限，從幾個(gè)月到幾十年不等B.金融債券的期限以短期較為多見C.公司債券的風(fēng)險(xiǎn)性相對(duì)于政府債券和金融債券要大一些D.在我國(guó)，公司債券和企業(yè)債券是兩類不同的債券【答案】B50、股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，高于面值的部分計(jì)入（）。A.資本賬戶B.資本公積C.盈余公積D.負(fù)債【答案】B51、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法（2020年修訂）》，主板（中小企業(yè)板）上市公司公開發(fā)行股票需滿足的條件不包括（）。A.最近12個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為B.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利C.最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%D.上市公司最近三年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告【答案】C52、合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)達(dá)到（）萬(wàn)元。A.100B.500C.300D.1000【答案】C53、債券投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)低于股票投資,是因?yàn)?)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B54、證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買人的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，分別存放在（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】C55、發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬(wàn)元B.首次公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上C.公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上D.市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)【答案】A56、政府機(jī)構(gòu)投資者中的()可以通過(guò)國(guó)家控股，參股來(lái)支配更多社會(huì)資源.A.財(cái)政部B.平準(zhǔn)基金C.中央銀行D.國(guó)有資產(chǎn)管理部門【答案】D57、1949—1978年，為適應(yīng)高度集中統(tǒng)一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，我國(guó)建立起“大一統(tǒng)”模式的金融體系，此時(shí)，建立新中國(guó)金融體系的首要任務(wù)包括（）A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C58、下列關(guān)于股票的說(shuō)法正確的是（）。A.股票屬于資本證券，是一種現(xiàn)實(shí)的資本B.股票代表了股東對(duì)股份公司總資產(chǎn)的所有權(quán)C.股票是一種有價(jià)證券，其本身也有一定價(jià)值D.股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓與股票占有的轉(zhuǎn)移同時(shí)進(jìn)行【答案】D59、申請(qǐng)募集基金時(shí)，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A60、證券公司借入期限在（）個(gè)月以上（含）2年以下（不含）的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)，短期次級(jí)債務(wù)不計(jì)入凈資本，僅可在公司開展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定和要求扣減風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A.1B.3C.6D.12【答案】B61、當(dāng)國(guó)債發(fā)行以單一價(jià)格方式招標(biāo)時(shí)，下面說(shuō)法正確的是（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】D62、下列關(guān)于契約型基金與公司型基金的區(qū)別，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C63、（2019年真題）以下關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)的說(shuō)法,正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B64、下列（）是境外主要股票市場(chǎng)的股票價(jià)格指數(shù)。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A65、1981年后，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B66、股票最基本的特征為（）。?A.流動(dòng)性B.收益性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.參與性【答案】B67、依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金金額不超過(guò)（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元【答案】B68、我國(guó)目前的匯率制度是（）。A.固定匯率制B.釘住匯率制C.聯(lián)合浮動(dòng)匯率制D.有管理的浮動(dòng)匯率制【答案】D69、通過(guò)各種通信方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的金融衍生工具屬于（）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具D.OTC交易的衍生工具【答案】D70、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的說(shuō)法，有誤的是（）。A.企業(yè)債券和公司債券是相同的一種債券B.企業(yè)債券涵蓋公司債券C.企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司D.我國(guó)企業(yè)債券出現(xiàn)的歷史遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于公司債券【答案】A71、金融風(fēng)險(xiǎn)的度量包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】B72、下列影響基金份額凈值的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D73、關(guān)于影響股價(jià)變動(dòng)的因素中，說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C74、2020年6月12日，科創(chuàng)板“首單CDR”九號(hào)機(jī)器人有限公司的上市申請(qǐng)獲上交所通過(guò)，目前項(xiàng)目進(jìn)度為（）狀態(tài)。如果九號(hào)機(jī)器人順利上市，將作為科創(chuàng)板第一家申請(qǐng)公開發(fā)行CDR存托憑證的上市公司。A.上市委會(huì)議審議B.上市委會(huì)議討論C.上市委會(huì)議通過(guò)D.上市委會(huì)議批準(zhǔn)【答案】C75、下列屬于優(yōu)先股的特點(diǎn)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D76、流動(dòng)性是金融市場(chǎng)的生命力所在，金融市場(chǎng)的流動(dòng)性為投資者提供了轉(zhuǎn)讓和買賣金融資產(chǎn)的機(jī)會(huì)，也為籌資者提供了籌資的必要前提。廣義上，流動(dòng)性包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B77、金融衍生工具的基礎(chǔ)變量包括（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D78、下列做法中，不符合相關(guān)規(guī)定的是（）。A.趙某是政府部門工作人員，申請(qǐng)開設(shè)了個(gè)人證券賬戶B.張某在開設(shè)證券賬戶時(shí)，采用的是其身份證上的姓名C.王某使用其妻子的名義開設(shè)了證券賬戶D.中國(guó)券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為李某開立一碼通賬戶和相應(yīng)子賬戶【答案】C79、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)，是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)，主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B80、以下不符合我國(guó)對(duì)合格境外機(jī)構(gòu)投資者匯出匯入資金規(guī)定的有（）。A.合格境外投資者應(yīng)當(dāng)在國(guó)家外匯管理局規(guī)定的時(shí)間內(nèi)匯人本金B(yǎng).匯入的本金應(yīng)當(dāng)是國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的可兌換貨幣C.合格境外投資者未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)匯滿本金的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局作出口頭解釋D.已批準(zhǔn)額度和實(shí)際匯入金額的差額，在未經(jīng)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)之前不得匯入【答案】C81、貨幣政策的信用傳導(dǎo)機(jī)制通過(guò)()完成A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A82、下列關(guān)于買賣價(jià)差法的說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A83、下列關(guān)于貨幣最終目標(biāo)的表述錯(cuò)誤的是（）。A.最終目標(biāo)具有穩(wěn)定性，基本上與一個(gè)國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相一致B.貨幣政策的最終目標(biāo)包括穩(wěn)定物價(jià)、充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)D.貨幣政策要對(duì)最終目標(biāo)發(fā)生作用只能借助于貨幣政策工具【答案】C84、上市公司發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在（）個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。A.12；24B.12；36C.6；12D.6；24【答案】A85、金融衍生工具分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具，其分類的標(biāo)準(zhǔn)為（）。A.基礎(chǔ)工具種類B.自身交易方式C.產(chǎn)品形態(tài)D.交易場(chǎng)所【答案】C86、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，某一國(guó)債期貨合約結(jié)算后單邊總持倉(cāng)量超過(guò)60萬(wàn)手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉(cāng)量不得超過(guò)該合約單邊總持倉(cāng)量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B87、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分設(shè)()，符合不同標(biāo)準(zhǔn)的掛牌公司分別納入管理。A.創(chuàng)業(yè)層和成長(zhǎng)層B.創(chuàng)新層和成長(zhǎng)層C.創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層D.成長(zhǎng)層和基礎(chǔ)層【答案】C88、下列做法中，不符合相關(guān)規(guī)定的是（）。A.趙某是政府部門工作人員，申請(qǐng)開設(shè)了個(gè)人證券賬戶B.張某在開設(shè)證券賬戶時(shí)，采用的是其身份證上的姓名C.王某使用其妻子的名義開設(shè)了證券賬戶D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為李某開立一碼通賬戶和相應(yīng)子賬戶【答案】C89、對(duì)于債券市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，不同市場(chǎng)的債券分別由不同機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)托管和結(jié)算，關(guān)于債券的托管，以下說(shuō)法正確的是（）。A.銀行間市場(chǎng)對(duì)應(yīng)中央國(guó)債登記公司B.上海證券交易所對(duì)應(yīng)中央國(guó)債登記公司C.深圳證券交易所對(duì)應(yīng)中央國(guó)債登記公司D.銀行間市場(chǎng)對(duì)應(yīng)中國(guó)證券登記結(jié)算總公司【答案】A90、根據(jù)金融學(xué)對(duì)企業(yè)價(jià)值的定義，作為未來(lái)現(xiàn)金流貼現(xiàn)值之和的價(jià)值受（）因素影響。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B91、證券公司承擔(dān)的信用風(fēng)險(xiǎn)在其整體風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)中的占比要低于商業(yè)銀行，這主要是由其()結(jié)構(gòu)特點(diǎn)決定的。A.負(fù)債B.盈利C.權(quán)益D.業(yè)務(wù)【答案】D92、（2020年真題）下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)結(jié)算方式的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A93、風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權(quán)換取企業(yè)經(jīng)營(yíng)資金的資金融通方式是（）。A.股票市場(chǎng)融資B.債券市場(chǎng)融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】C94、技術(shù)分析法主要有（）。A.①③⑤⑥B.①②③④⑤⑥C.①②③⑤⑥D(zhuǎn).①②③④【答案】B95、下列關(guān)于企業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)不可參與股票配售B.按照現(xiàn)行規(guī)定，各類企業(yè)可投資于股票二級(jí)市場(chǎng)C.企業(yè)可以通過(guò)股票投資實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的控股或參股，也可將暫時(shí)閑置的資金通過(guò)自營(yíng)或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資以獲取收益D.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時(shí)不用的閑置資金進(jìn)行證券投資【答案】A96、與認(rèn)購(gòu)期權(quán)價(jià)值正相關(guān)、與認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值為負(fù)相關(guān)的是(??)A.波動(dòng)率B.執(zhí)行價(jià)格C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率D.到期時(shí)間【答案】C97、在倫敦上市的外資股被稱為（）。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】D98、公開發(fā)行股票的上市公司最近（）個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降（）以上的情形。A.3；30％B.9；50％C.12；30％D.24；50％【答案】D99、認(rèn)購(gòu)開放式基金通常的步驟包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A100、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于()年。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】B101、報(bào)價(jià)系統(tǒng)的理念是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D102、在我國(guó)，封閉式基金的交割與資金交收實(shí)行()制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】D103、截至2019年年底，境內(nèi)已有（）家合資證券公司。A.13B.14C.15D.16【答案】C104、根據(jù)導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素的不同，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)一般劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D105、（2021年真題）下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的說(shuō)法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A106、根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，關(guān)于其主要內(nèi)容正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B107、關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資要求，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②④B.②④C.③D.①④【答案】C108、證券交易所組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)施自律管理，應(yīng)當(dāng)遵循（）優(yōu)先的原則。A.社會(huì)公共利益B.證券市場(chǎng)有效C.交易活動(dòng)公平D.交易價(jià)格公正【答案】A109、關(guān)于債券的到期期限，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.債券到期期限是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間B.債券到期期限是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間C.各種債券的償還期限都是相同的D.習(xí)慣上有短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券之分【答案】C110、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，最近（）個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。A.12B.6C.3D.1【答案】B111、中央銀行在履行三大基本職能時(shí)，其業(yè)務(wù)集中反映在（）。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.損益表C.所有者權(quán)益變動(dòng)表D.現(xiàn)金流量表【答案】A112、政府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金可以用來(lái)（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D113、債券的開戶合同應(yīng)當(dāng)包括（）事項(xiàng)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D114、網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)150倍的，回?fù)芎鬅o(wú)鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過(guò)本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。其中公開發(fā)行股票數(shù)量應(yīng)按照扣除設(shè)定限售期的股票數(shù)量計(jì)算。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B115、在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為（）等不同類型。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D116、完整的貨幣乘數(shù)公式與理論上的貨幣乘數(shù)公式之間的差別不在于（）。A.公眾手中是否保留部分存款B.提取現(xiàn)金與活期存款總額的比率是否為零C.是否考慮超額準(zhǔn)備金影響D.是否考慮法定存款準(zhǔn)備金影響【答案】D117、專項(xiàng)債券是指?jìng)技Y金用于特定項(xiàng)目的債券。下列關(guān)于專項(xiàng)債券的說(shuō)法中，正確的是（）。A.專項(xiàng)債券是一個(gè)特定的債券品種B.相比普通企業(yè)債券，專項(xiàng)債券在發(fā)行條件上多有放寬C.發(fā)行綠色債券的企業(yè)同樣受發(fā)債指標(biāo)限制D.專項(xiàng)債券不可以是普通企業(yè)債券【答案】B118、（）是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A.基金份額凈值B.基金份額C.基金資產(chǎn)凈值D.基金總份額【答案】A119、申請(qǐng)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)制訂方案，由股東會(huì)或股東大會(huì)對(duì)（）作出決議。A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D120、（2019年真題）不參與基金會(huì)計(jì)核算A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C121、貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D122、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）等。A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】D123、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品和投資的說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B124、中央銀行對(duì)其他存款性公司債權(quán)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D125、（2018年真題）每個(gè)經(jīng)濟(jì)周期一般都要經(jīng)過(guò)（）階段。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C126、（2019年真題）根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D127、以中國(guó)香港股票市場(chǎng)中的50家上市股票為成分股樣本的指數(shù)是（）。A.港證50指數(shù)B.恒生指數(shù)C.港證綜合指數(shù)D.港證新指數(shù)【答案】B128、投資者持有某上市公司()股份時(shí)，繼續(xù)收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)履行其強(qiáng)制收購(gòu)義務(wù)。A.40%B.30%C.20%D.10%【答案】B129、（2020年真題）根理《證券法》下列屬于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的情形有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C130、（2020年真題）下列關(guān)于債券評(píng)級(jí)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.國(guó)家政策性銀行發(fā)行的金融債券，需要參加債券信用評(píng)級(jí)B.非國(guó)家銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的某些有價(jià)證券，有必要進(jìn)行評(píng)級(jí)C.地方政府發(fā)行的某些有價(jià)證券，有必要進(jìn)行評(píng)級(jí)D.債券信用評(píng)級(jí)大多是企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)，是對(duì)具有獨(dú)立法人資格企業(yè)所發(fā)行某一特定債券，按期還本付息的可靠程度進(jìn)行客觀公正的評(píng)價(jià)，并標(biāo)示其信用程度的登記【答案】A131、（2021年真題）對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A132、基金管理人會(huì)針對(duì)不同的基金類型、不同的認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率大多為1%—1.5%,貨幣市場(chǎng)基金一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在（）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0、5%【答案】C133、企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的（）。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】C134、按照行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行使以下（）職責(zé)。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D135、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理相應(yīng)概念，說(shuō)法正確的有（）。A.①③B.①②③C.③④D.①②④【答案】B136、關(guān)于公司型基金，下列說(shuō)法中正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A137、金融互換可以分為（）等類別。A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】D138、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的義務(wù)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D139、關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B140、債券信用評(píng)級(jí)的對(duì)象包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A141、通貨膨脹之初，股價(jià)會(huì)（），當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，股價(jià)會(huì)（）。A.上升下降B.下降下降C.上升上升D.下降上升【答案】A142、下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控B.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源C.中央銀行通過(guò)買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控D.可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，有利于減少理性的市場(chǎng)震蕩【答案】D143、在維護(hù)普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》有以下（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D144、下列關(guān)于股票的流動(dòng)性說(shuō)法正確的是（）。A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】B145、下列關(guān)于證券投資人的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C146、下列不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具B.常備借貸便利C.抵押補(bǔ)充貸款D.消費(fèi)者信用控制【答案】D147、張某是S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，代理S公司購(gòu)買記名股票，在被購(gòu)買股票公司的股東名冊(cè)上應(yīng)記載的姓名或名稱為（）。A.S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)張某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的總經(jīng)理李某【答案】C148、參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C149、首次公開發(fā)行股票采用直接定價(jià)方式的是（）。A.全部向網(wǎng)下投資者發(fā)行B.全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行C.按發(fā)行人和主承銷商確定的比例向網(wǎng)上或網(wǎng)下投資者發(fā)行D.需進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)【答案】B150、1992年以前，我國(guó)對(duì)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是（）。A.財(cái)政部B.國(guó)家發(fā)改委C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定委員會(huì)【答案】C151、地方政府一般債券由（）發(fā)行，遵循公開、公平、公正的原則。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.地方政府D.國(guó)務(wù)院【答案】C152、（2019年真題）根據(jù)《公司法》規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為（）、A.記名股票B.優(yōu)先股票C.無(wú)記名股票D.記名股票或無(wú)記名股票【答案】A153、下列屬于私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求中不得從事的行為是（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D154、2020年6月12日，科創(chuàng)板“首單CDR”九號(hào)機(jī)器人有限公司的上市申請(qǐng)獲上交所通過(guò)，目前項(xiàng)目進(jìn)度為（）狀態(tài)。如果九號(hào)機(jī)器人順利上市，將作為科創(chuàng)板第一家申請(qǐng)公開發(fā)行CDR存托憑證的上市公司。A.上市委會(huì)議審議B.上市委會(huì)議討論C.上市委會(huì)議通過(guò)D.上市委會(huì)議批準(zhǔn)【答案】C155、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是指經(jīng)一國(guó)金融管理當(dāng)局審批通過(guò)、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場(chǎng)的國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通（）形式募集一定額度的人民幣資金。A.基金B(yǎng).股票C.債券D.證券【答案】A156、期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的（）為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利。A.手續(xù)費(fèi)B.傭金C.期權(quán)費(fèi)D.保證金【答案】C157、在委托指令撤銷程序中，對(duì)客戶撤銷的委托，（）須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。A.證券交易所B.場(chǎng)內(nèi)交易員C.證券經(jīng)紀(jì)商D.中國(guó)結(jié)算公司【答案】C158、風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括（）。A.①②③④B.②③C.①④D.①②【答案】A159、歐洲債券的描述正確的是（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D160、（2021年真題）下列關(guān)于擬募基金應(yīng)具備的條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（??）A.基金份額持有人的人數(shù)不得少于200人B.招募說(shuō)明書語(yǔ)言必須簡(jiǎn)明，易懂，實(shí)用，符合投資者的理解能力C.有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度D.擬募集基金符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定【答案】A161、（2018年真題）（）是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在中國(guó)香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地公司的股票。A.N股B.H股C.紅籌股D.B股【答案】C162、下列關(guān)于證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.②③B.②④C.③④D.②③④【答案】A163、2018年3月30日，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見》。根據(jù)《若干意見》，我國(guó)將開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證試點(diǎn)工作。試點(diǎn)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行的存托憑證均應(yīng)在境內(nèi)證券交易所上市交易，并在（）集中登記存管、結(jié)算。A.中國(guó)人民銀行清算中心B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.證券交易所【答案】C164、下列關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著B.股票價(jià)格的變動(dòng)往往與實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退同步運(yùn)行C.經(jīng)濟(jì)景氣變動(dòng)從根本上決定了股票價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)D.股票價(jià)格水平通常是經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的先導(dǎo)性指標(biāo)【答案】