證券從業(yè)之金融市場基礎知識考前沖刺?？糀卷附答案

單選題（共100題）1、基金資產估值需考慮的因素有（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D2、能夠說明“股票具有有價證券的特征”的有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C3、與個人投資者相比，證券市場機構投資投資具有的特點有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、（2019年真題）下列關于金融期貨的說法中，錯誤的是（）。A.金融期貨是期貨交易的一種B.金融期貨合約的基礎工具是各種金融工具C.與金融現貨交易相比，金融期貨的交易目的不同D.金融期貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具【答案】D5、金融衍生工具按照基礎工具的種類可劃分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A6、公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別不包括（）。A.基金的營運依據不同B.投資者的地位不同C.基金規(guī)模變化不同D.資金的性質不同【答案】C7、期貨一般分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、2011年12月16日，中國證監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》，開啟了（）的試點.A.ETFB.QDIIC.QFIID.RQFII【答案】D9、投資者在辦理開放式基金贖回時，一般需要繳納贖回費，（）除外。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D10、（2019年真題）根據資產證券化的地域劃分，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D11、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應不低于（）。A.6%B.7%C.8%D.9%【答案】C12、債券種類很多，依據不同的標準會有不同的分類。其中，按（）分類，可以將債券分為政府債券、金融債券和公司債券。A.付息方式B.債券形態(tài)C.發(fā)行主體D.發(fā)行方式【答案】C13、通過分散化投資組合在一定程度上可以規(guī)避的風險是（）?A.非系統(tǒng)性風險B.系統(tǒng)性風險C.純粹風險D.投機風險【答案】A14、以下（）是對私募基金合格投資者的要求。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D15、我國增強金融服務實體經濟能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒有理順的兩個關系是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D16、以下關于券商柜臺市場說法，正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D17、證券投資者保護基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D18、新中國成立70年以來，我國建成了（）金融市場體系。A.與中國特色社會主義相適應的現代金融市場體系B.以服務實體經濟為目標、便民利民的金融市場體系C.有效維護金融穩(wěn)定的金融市場體系D.面向全球、平等競爭的金融市場體系【答案】A19、儲蓄國債（憑證式）應由具備儲蓄國債（憑證式）承銷團資格的機構承銷，（）和中國人民銀行一般每年確定一次儲蓄國債（憑證式）承銷團資格。A.中國證監(jiān)會B.中國銀保監(jiān)會C.財政部D.發(fā)改委【答案】C20、下列各項表述中，正確的有（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B21、下面關于機構投資者的描述，錯誤的有（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A22、（2019年真題）證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務（IB業(yè)務）時，可以提供（）服務。A.辦理期貨保證金業(yè)務B.期貨交易的結算和風險控制C.期貨交易的代理D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)【答案】D23、一般性貨幣政策工具的主要作用在于控制和調節(jié)（）。A.貨幣需求量B.貨幣供應量C.信貸規(guī)模D.利率【答案】B24、基金托管人的職責包括（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】C25、2018年博鰲亞洲論壇明確了我國保險業(yè)對外開放的諸多措施，標志著我國保險業(yè)務將迎來全面開放時代。主要措施包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A26、（2020年真題）下列關于債券交易的說法，錯誤的是（）。A.時間優(yōu)先是要求相同的價格申報時，應該與最早提出該價格的一方成交B.客戶委托優(yōu)先主要是證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進行自營買賣C.債券交易的競價原則包括價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先D.價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價格買進或賣出債券【答案】B27、下面關于對于公司制證券交易所的說法不正確的是（）。A.是以有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構及各類民營公司組建B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經紀商和證券自營商的名額、資格和公司存續(xù)期限C.組織機構與普通股份有限公司相似，由股東大會、董事會、監(jiān)事會和經理層構成D.成員公司的雇員可以擔任證券交易所的高級職員【答案】D28、根據《證券服務機構從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定》會計事務所、律師事務所及從事資產評估、資信評估、財務顧問、信息技術系統(tǒng)服務的證券機構應當在簽訂服務業(yè)務協(xié)議之日起（）工作日內備案。A.5B.7C.10D.15【答案】D29、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設立私募基金子公司，公司章程有關對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設立私募基金子公司，并經（）審批。A.國務院證券監(jiān)督管理委員會B.中國證監(jiān)會C.注冊地中國證監(jiān)會派出機構D.證券交易所【答案】C30、非柜臺委托有以下（）形式。A.①②③④B.②④C.④D.③【答案】A31、（2021年12月真題）影響我國金融市場運行的因素有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A32、小張擬認購開放式基金，在開立基金賬戶和資金賬戶后于20x8年6月11日提交了認購申請表，那么，自（）起小張可到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A.20x8年6月13日B.20x8年6月14日C.20x8年6月15日D.20x8年6月16日【答案】A33、私募基金募集應當履行的程序中不包括()A.特定對象穩(wěn)定B.投資者適當性匹配C.基金風險揭示D.投資者資金來源確認【答案】D34、下列（）現代風險管理理念是正確的。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D35、上市公司募集資金運用的數額和使用應當符合（）規(guī)定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B36、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采?。ǎ┠甑淖C券市場禁入措施。A.1～3B.2～5C.3～5D.1～5【答案】C37、下列關于可交換公司債券與可轉換公司債券區(qū)別的敘述中，正確的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、股票的收益來源可分成（）。A.①②B.①②④C.①②③D.②③④【答案】A39、關于國際開發(fā)機構人民幣債券的發(fā)行與承銷，下列說法正確的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D40、基金管理人由依法設立的()擔任。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.信托投資公司D.基金管理公司【答案】D41、證券市場行情會受經濟周期波動影響產生周期性變動，這種行情變動被稱之為（）。A.證券中期波動B.證券長期趨勢改變C.證券價格日常波動D.證券看跌行情【答案】B42、發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起（）個工作日內開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內完成發(fā)行。A.20B.30C.60D.90【答案】C43、某方法優(yōu)點主要是能夠從經濟和金融層面揭示股票價格決定的基本因素及這些因素對價格的影響方式和影響程度，缺點主要是對基本面數據的真實、完整性具有較強依賴，短期價格走勢的預測能力較弱，該方法是（）。A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A44、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，私募基金子公司甲及其下設基金管理機構乙的做法正確的是（）。A.甲將自有資金投資于本機構設立的一只私募基金，其投資金額不得超過該只基金總額的30％B.乙對其所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任C.甲不得對外提供擔保D.乙對外提供貸款【答案】C45、（2021年真題）下列關于證券監(jiān)管的說法，錯誤的是（??）A.國務院證券監(jiān)管機構可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機構建立監(jiān)管合作機制，實施跨境監(jiān)管B.中國證監(jiān)會的核心職責為“兩維護，一促進”C.我國證券市場的監(jiān)管體系和自律管理體系包括國務院證券監(jiān)督管理機構及其派出機構、證券交易所、證券投資者保護基金，自律管理機構不屬于該體系D.國際證監(jiān)會組織對于證券監(jiān)管的目標有三個，保護投資者利益；保證證券市場的公平；效率和透明；降低系統(tǒng)性風險【答案】C46、（）是指將整個金融機構或資產組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機構或資產組合在這些關鍵市場變量突變的壓力下的表現狀況。A.波動性分析法B.敏感性分析法C.VaR法D.壓力測試【答案】D47、（2018年真題）遠期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現在（）。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D48、（2021年真題）下列關于債券報價的說法,，錯誤的是（??）A.雙邊報價是交易所債券市場開展雙邊報價業(yè)務的交易員進行現券報價時，在任意的債券買賣差價范圍內連續(xù)報出該券種的買賣實價B.對話報價是指參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的，對手方確認即可成交的報價C.公開報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的，不可直接確認成交的報價D.債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式【答案】A49、截至2017年末，全球第一大黑色金屬期貨市場和第二大有色金屬期貨市場的是（）。A.紐約期貨交易所B.上海期貨交易所C.大連商品交易所D.鄭州商品交易所【答案】B50、衍生工具的特點有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D51、中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，不可以（）。A.不定期對基金銷售相關機構從事基金銷售業(yè)務及相關服務業(yè)務的情況進行現場檢查B.要求基金銷售相關機構及其股東、實際控制人報送相關信息、材料C.對基金銷售相關機構及其股東、實際控制人報送的相關備案材料提出批準與否的意見D.定期對基金銷售相關機構從事基金銷售業(yè)務及相關服務業(yè)務的情況進行非現場檢查【答案】C52、在資產證券化發(fā)展較為成熟的歐美市場，傳統(tǒng)的證券化資產包括（）和（）。A.銀行的債權資產企業(yè)的債權資產B.銀行的股權資產企業(yè)的股權資產C.銀行的債權資產企業(yè)的股權資產D.銀行的股權資產企業(yè)的債權資產【答案】A53、根據現代風險管理基本理念，下列關于金融機構風險管理的說法，錯誤的是（）A.風險管理進入現代金融機構戰(zhàn)略管理的層面，超越了保駕護航的范疇B.現代金融機構的企業(yè)本質在于承擔和管理風險，并實現風險換收益C.風險管理是現代金融機構的核心競爭力D.金融機構風險管理進入到以內部控制為主要內容的現代風險管理階段【答案】D54、（2021年真題）我國的證券登記結算制度不包括（??）A.分級結算制度和結算參與人制度B.證券實名制C.無負債結算制度D.結算證券和資金的專用性制度【答案】C55、基金管理人應當針對側袋機制的（）等事項，制定清晰的內部控制與明確的授權分工，更新相應系統(tǒng)設置，建立與基金托管人等外部機構的溝通機制，采取有效措施確保側袋機制實施的及時、有序、透明及公平。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D56、證券交易所的組織形式有（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D57、對證券投資基金從證券市場中取得的收入，（）企業(yè)所得稅。?A.征收B.暫不征收C.減免D.第一年免征【答案】B58、現階段指導我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是（）。A.公開、公平、公正、守信B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范C.公開、公平、公正、誠信D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展【答案】B59、股東會對公司特別決議事項需要經代表（）以上表決權的股東通過。A.1/3B.2/3C.1/2D.10%【答案】B60、在QDII制度中，單只基金、集合管理計劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計劃凈值的（），在基金、集合計劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C61、金融衍生工具市場的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D62、證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起（）內，向中國證監(jiān)會報送年度報告。自每月結束之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會報送月度報告。A.3個月10B.3個月7C.4個月10D.4個月7【答案】D63、股票價格指數的編制步驟包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A64、首次公開發(fā)行股票網下投資者申購數量低于網下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商不得將網下發(fā)行部分向網上回撥，與其相關說法中錯誤的是（）。A.網上投資者有效申購倍數超過50倍、低于100倍（含）的，應當從網下向網上回撥，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數量的20%B.網上投資者有效申購倍數超過100倍的，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數量的30%C.網上投資者有效申購倍數超過150倍的，回撥后無鎖定網下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數量的10%D.其中所指公開發(fā)行股票數量應按照扣除設定限售期的股票數量計算【答案】B65、可轉換債券持有人的轉股權有效期通常()債券期限。A.等于B.大于C.小于D.無法比較【答案】A66、基金監(jiān)管目標是指基金監(jiān)管要達到的目的和效果，是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿。我國基金監(jiān)管的目標包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D67、按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權可以分為（）。A.認購期權和認沽期權B.歐式期權、美式期權和修正的美式期權C.股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等D.單只股票期權、股票組合期權和股價指數期權【答案】B68、基金資產總值是指基金所擁有的（）所形成的價值總和。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ【答案】C69、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時間為8個月，對應的贖回費率為0．5%。假設贖回當日基金份額凈值是1．05元，則其可得到的贖回金額為（）。A.10497.5元B.10347.5元C.10227.5元D.10447.5元【答案】D70、以下屬于證券市場融資的基本形式是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D71、（）中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。A.2008年1月B.2008年7月C.2009年1月D.2009年7月【答案】B72、資產證券化的基本運作程序主要有（）安排證券銷售，向發(fā)起人支付、掛牌上市交易及到期支付等步驟。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C73、下列關于對“資產支持證券”的說法中有誤的是（）。A.通過資產證券化，將流動性較低的資產轉化為具有較高流動性的可交易證券B.可以改變發(fā)起人的資產結構C.可以改善資產質量D.不能加快發(fā)起人資金周轉【答案】D74、（），國務院頒布的《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，明確了中國人民銀行是管理包括證券市場在內的金融市場的主管機關。A.1948年B.1983年C.1984年D.1986年【答案】D75、按照《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，鼓勵最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰并且（）的律師從事證券法律業(yè)務。A.最近兩年從事過證券法律業(yè)務B.最近三年接受過證券法律業(yè)務的行業(yè)培訓C.最近兩年連續(xù)執(zhí)業(yè)D.最近兩年連續(xù)從事證券法律領域的教學、研究工作【答案】B76、通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數量應當不小于（）股。A.100B.200C.300D.500【答案】B77、在美國，基金設立的兩個重要法律文件包括（）。A.I、ⅡB.I、ⅣC.I、IIID.II、III【答案】C78、風險管理的流程主要包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B79、債券遠期交易數額最小為債券面額（）萬元，交易單位為債券面額（）萬元。A.10，1B.10，2C.20，1D.20，2【答案】A80、政府債券的特征包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A81、機構投資者主要包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C82、債券兌付方式包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D83、股票市場融資的特點有（）。A.①②B.①④C.③④D.①③【答案】A84、我國債券市場的主體部分是（）。A.固定收益?zhèn)袌鯞.全國銀行間債券市場C.交易所市場D.企業(yè)債市場【答案】B85、紐約證券交易所交易制度模式的特征包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C86、（2020年真題）下列關于股票市場價格的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A87、股份公司在提供優(yōu)先認股權時會設定一個（），在此日期前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權。A.股權交易日B.股權登記日C.股權發(fā)行日D.股權認購日【答案】B88、設某股票報價為人民幣30元，該股票在2年內不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為人民幣35元，按5％年利率（復利計算）借入人民幣3000元資金，并購買100股該股票，同時賣出100股2年期期貨，2年后的盈利為人民幣()元。A.157.5B.192.5C.307.5D.500.0【答案】B89、（）根據自身的資產證券化融資要求，確定資產證券化目標，重組現金流，構造證券化資產。A.發(fā)起人B.受托人C.承銷商D.服務機構【答案】A90、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，下列創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票不需滿足的條件的