2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)階段測試題單選題（共180題）1、（2018年真題）股份有限公司申請(qǐng)股票在全國中小型企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件,表述正確的是（）A.公司依法設(shè)立且存續(xù)滿一年B.公司治理機(jī)制健全,合法規(guī)范經(jīng)營C.連續(xù)兩年盈利,最近一年凈利潤不低于500萬元D.公司最近12個(gè)月內(nèi)涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查,尚未有明確結(jié)論意見的情形【答案】B2、項(xiàng)目退出，是指股權(quán)投資基金選擇合適的時(shí)機(jī)，將在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由（），以實(shí)現(xiàn)資本增值或及時(shí)避免和降低財(cái)產(chǎn)損失。A.債權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為具有流動(dòng)性的現(xiàn)金收益B.股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為具有流動(dòng)性的現(xiàn)金收益C.股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為債權(quán)形態(tài)D.股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為資產(chǎn)形態(tài)【答案】B3、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和清算價(jià)值法B.相對(duì)估值法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和成本法D.清算價(jià)值法和相對(duì)估值法【答案】B4、根據(jù)《中國證券投資基余業(yè)協(xié)會(huì)章程》,基金業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)《證券投資基金法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的，由基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的（）社會(huì)組織,從事非營利性活動(dòng)?A.統(tǒng)一性、行業(yè)性、非營利性B.全國性、統(tǒng)一性、非營利性C.全國性、行業(yè)性、統(tǒng)一性D.全國性、行業(yè)性、非營利性【答案】D5、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金續(xù)存期限一共5年，基金成立時(shí)，一次性全部實(shí)繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進(jìn)行分配?；鹪O(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報(bào)酬，無追趕機(jī)制?；鸸芾砣丝色@得業(yè)績報(bào)酬為（）A.1000萬元B.4000萬元C.2,100萬元D.3000萬元【答案】D6、（2020年真題）股權(quán)投資基金對(duì)創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的常用估值方法是（）A.成本法B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.經(jīng)濟(jì)增加值法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】D7、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的清算順序的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.清償公司債務(wù)之后，才能向股東進(jìn)行分配B.支付職工工資在清償公司債務(wù)之前C.最先支付清算費(fèi)用D.按照股東的認(rèn)繳出資比例分配最后剩余收益【答案】D8、（）通常被認(rèn)為是股權(quán)投資基金最為理想的退出方式之一。A.清算退出B.上市轉(zhuǎn)讓退出C.在場外交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓退出D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出【答案】B9、關(guān)于市凈率倍數(shù)法更加適合的企業(yè)種類，說法正確的是（）。A.資產(chǎn)流動(dòng)性低的房地產(chǎn)企業(yè)B.資產(chǎn)流動(dòng)性低的金融企業(yè)C.資產(chǎn)流動(dòng)性高的金融企業(yè)D.以上均不對(duì)【答案】C10、（2021年真題）以下不屬于對(duì)目標(biāo)公司業(yè)務(wù)盡職調(diào)查主要內(nèi)容的是（）A.融資運(yùn)用B.管理團(tuán)隊(duì)C.納稅分析D.發(fā)展戰(zhàn)略【答案】C11、有限合伙人不可以用（）出資，設(shè)立合伙企業(yè)。A.實(shí)物B.勞務(wù)C.土地使用權(quán)D.知識(shí)產(chǎn)權(quán)【答案】B12、（）是指股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時(shí)，需取得投資者同意的條款。A.完全棘輪條款B.保護(hù)性條款C.加權(quán)平均條款D.回售條款【答案】B13、(2017年)企業(yè)長遠(yuǎn)健康發(fā)展的核心因素是（）。A.穩(wěn)定的經(jīng)營戰(zhàn)略B.持續(xù)增長的經(jīng)營利潤C(jī).高效與穩(wěn)定的高層管理團(tuán)隊(duì)D.高素質(zhì)的員工隊(duì)伍【答案】C14、《關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市有關(guān)問題的通知》對(duì)申請(qǐng)境外直接上市企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況的要求不包括（）。A.擬上市企業(yè)籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定，凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣B.過去一年稅后利潤不少于5000萬元人民幣，并有增長潛力C.按照合理市盈率預(yù)期，籌資額不少于5000萬美元D.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度【答案】B15、某股權(quán)投資基金未按信息披露規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)，以下說法錯(cuò)誤的是（）A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)主要負(fù)責(zé)人采取書面警示B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可要求其限期改正C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)直接撤銷其基金管理人登記D.投資者可向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)投訴或舉報(bào)【答案】C16、(2017年)下列構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、律師對(duì)申請(qǐng)股權(quán)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見書時(shí)應(yīng)先進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查事項(xiàng)可以不包括（??）。A.調(diào)查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否兼營可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)B.統(tǒng)計(jì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管是否具備基金從業(yè)資格C.了解申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，是否存在直接、間接外資來源D.分析申請(qǐng)機(jī)構(gòu)所申請(qǐng)業(yè)務(wù)應(yīng)適用的自律規(guī)范【答案】D18、下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓方式的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓B.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力C.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票IPO交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓【答案】D19、股權(quán)回購的基本運(yùn)作程序通常由發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記四部分構(gòu)成，下列關(guān)于這四部分的說法錯(cuò)誤的是（）。A.在發(fā)起之前，出讓方與受讓方對(duì)股權(quán)回購可行性進(jìn)行評(píng)估，出讓方與受讓方達(dá)成初步意向，股權(quán)回購才會(huì)正式發(fā)起。B.股權(quán)回購協(xié)商的過程的關(guān)鍵是定價(jià)與融資，而各個(gè)環(huán)節(jié)的連接與配合也直接關(guān)系到收購能否順利完成，階段的成果是買賣雙方簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》C.根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，所有股權(quán)回購交易需經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)后方可實(shí)施。D.股權(quán)回購?fù)戤吅?，企業(yè)股東發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)及時(shí)根據(jù)《公司登記管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定在工商行政管理部門辦理變更登記【答案】C20、（2017年真題）并購基金的主要投資對(duì)象為（）。A.中小企業(yè)B.成熟企業(yè)C.成長型企業(yè)D.科技型企業(yè)【答案】B21、經(jīng)10家基金管理公司提議，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)牽頭組建了（），并于2001年8月正式成立。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公會(huì)B.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)公會(huì)C.中國證券業(yè)投資基金公會(huì)D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)【答案】D22、（）是指通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組或借殼上市等方式上市。A.直接上市B.重新上市C.間接上市D.控股上市【答案】C23、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（

）的罰款。A.百分之五以上百分之二十以下B.百分之五以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十五以下D.百分之五以上百分之十五以下【答案】D24、（2017年真題）當(dāng)資金脫離投資者控制時(shí)，（）是保障資金安全的有效方式。A.獨(dú)立運(yùn)作B.共同監(jiān)督C.由管理人支配D.第三方機(jī)構(gòu)依法托管【答案】D25、20世紀(jì)70年代以后，創(chuàng)業(yè)投資基金開始將其領(lǐng)域拓展到對(duì)（）的并購?fù)顿Y。A.新興企業(yè)B.中小型企業(yè)C.大型成熟企業(yè)D.即將破產(chǎn)的企業(yè)【答案】C26、QFLP試點(diǎn)地區(qū)對(duì)于（）等進(jìn)行了規(guī)定。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作，說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B28、在財(cái)務(wù)盡職調(diào)查過程中對(duì)目標(biāo)公司償債能力進(jìn)行評(píng)估時(shí)，除計(jì)算其近年來資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、利息保障倍數(shù)等指標(biāo)外，以下與償債能力評(píng)估相關(guān)度最高的一項(xiàng)工作是（）。A.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財(cái)政補(bǔ)貼情況、公司對(duì)稅收政策及財(cái)政補(bǔ)貼的依賴程度綜合判斷B.結(jié)合公司的盈利情況、（凈）資產(chǎn)收益率，公司盈利能力變動(dòng)情況綜合判斷C.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷D.結(jié)合公司的收入情況、市場競爭情況、公司生產(chǎn)模式及存貸周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷【答案】C29、股權(quán)投資基金的投資一般流程不包括（）。A.項(xiàng)目開發(fā)B.項(xiàng)目立項(xiàng)C.項(xiàng)目監(jiān)督D.項(xiàng)目篩選【答案】C30、在契約型基金形式下，決策權(quán)歸屬（）。A.投資者B.信托公司C.投資顧問D.基金管理人【答案】D31、創(chuàng)業(yè)投資估值法的步驟正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C32、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)，一般需（）其他股東的同意。A.全體B.2／3以上C.1／3以上D.1／2以上【答案】D33、公司制股權(quán)投資基金章程必備條款包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A34、契約型股權(quán)投資基金應(yīng)于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)B.管理人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出承諾C.托管人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)D.投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)【答案】A35、下列屬于盈利能力分析的是（）。A.計(jì)算公司各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動(dòng)情況，分析和判斷公司盈利能力的持續(xù)性B.計(jì)算公司各年度資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、利息保障倍數(shù)等，結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負(fù)債、表外融資及或有負(fù)債等情況，分析公司各年度償債能力及其變動(dòng)情況，判斷公司的償債能力和償債風(fēng)險(xiǎn)C.計(jì)算公司各年度資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率和應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率等，結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析公司各年度營運(yùn)能力及其變動(dòng)情況，判斷公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和持續(xù)經(jīng)營能力D.與同行業(yè)可比公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)比較，綜合分析公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，判斷公司財(cái)務(wù)狀況是否良好，是否存在持續(xù)經(jīng)營問題【答案】A36、股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有關(guān)競爭的職位，以上內(nèi)容屬于投資協(xié)議的哪一項(xiàng)條款（）。A.排他性條款B.保護(hù)性條款C.保密條款D.競業(yè)禁止條款【答案】D37、新三板股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和()A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.競價(jià)轉(zhuǎn)讓C.私下轉(zhuǎn)讓D.直接轉(zhuǎn)讓【答案】A38、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》明確要求創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存續(xù)期限最短不得短于（）年?A.4B.5C.6D.7【答案】D39、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)是指目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，股權(quán)投資基金可以（）。A.按照比例直接獲得新股的權(quán)利B.按照比例獲得同等條件下的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)利C.始終有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)利D.轉(zhuǎn)讓一部分股份的權(quán)利【答案】B40、關(guān)于可以從事股權(quán)投資基金自行募集活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，以下描述正確的是()A.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)的基金管理人B.經(jīng)中國銀保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)從事理財(cái)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)C.在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)【答案】D41、較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的業(yè)務(wù)盡職調(diào)查考察重點(diǎn)為（）部分。A.產(chǎn)品服務(wù)和發(fā)展戰(zhàn)略B.管理團(tuán)隊(duì)和資產(chǎn)質(zhì)量C.融資結(jié)構(gòu)和融資運(yùn)用D.管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)【答案】D42、（）,中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《私募投資基金管理暫行辦法》,促進(jìn)各類私募投資基金健康規(guī)范發(fā)展，并為建立健全促進(jìn)各類私募基金特別是創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的政策體系奠定法律基礎(chǔ)。A.2012年11月B.2014年8月C.2014年5月D.2010年7月【答案】B43、下列不屬于獲得從業(yè)資格的途徑是（）。A.通過科目一和科目二的考試B.通過科目一和科目三的考試C.通過科目二和科目三的考試D.通過資格認(rèn)定【答案】C44、私募股權(quán)投資基金按法律形式分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】C45、下列屬于基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的是（）A.I、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ【答案】C46、（2017年真題）某股權(quán)投資基金管理人未按規(guī)定備案首只基金產(chǎn)品而被注銷管理人登記，根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，該基金管理人的下述做法不符合規(guī)定的是（）。A.以自有資金繼續(xù)從事股權(quán)投資B.繼續(xù)從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)C.因有股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)需求，而再次申請(qǐng)管理人登記D.將公司的主營業(yè)務(wù)變更為非股權(quán)投資基金管理的其他業(yè)務(wù)【答案】B47、區(qū)域性股權(quán)交易市場是多層次資本市場的重要組成部分，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是（）股權(quán)交易合融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。A.大型企業(yè)B.中小微企業(yè)C.傳統(tǒng)企業(yè)D.高新技術(shù)企業(yè)【答案】B48、對(duì)股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A49、某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個(gè)投資項(xiàng)目退出后的分配順序?yàn)椋?1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報(bào)。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報(bào)的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤。若該基金的資金全部來自投資者，且不考慮所有稅收和基金費(fèi)用。A.1700萬元和400萬元B.2100萬元和0C.2080萬元和20萬元D.2000萬元和100萬元【答案】B50、私募基金募集結(jié)算資金是指由（）歸集的，在（）資金賬戶與私募基金賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。A.募集機(jī)構(gòu)、投資者B.投資者、投資者C.投資者、募集機(jī)構(gòu)D.募集機(jī)構(gòu)、募集機(jī)構(gòu)【答案】A51、（2018年真題）投資機(jī)構(gòu)一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息，一般情況下，投資機(jī)構(gòu)不參加被投資企業(yè)的（）A.股東大會(huì)（股東會(huì)）B.經(jīng)營層C.監(jiān)事會(huì)D.董事會(huì)【答案】B52、股權(quán)投資基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金的，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立遴選機(jī)制B.銷售機(jī)構(gòu)自行制作有特色的宣傳推介材料C.基金管理人向銷售機(jī)構(gòu)詳細(xì)說明基金有關(guān)信息D.基金管理人制作統(tǒng)一的宣傳推介材料【答案】B53、以下那些事為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的措施（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A54、（）要求信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)采用比較便捷的披露渠道和方式向基金投資者進(jìn)行信息披露。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.公開性原則【答案】C55、股權(quán)投資基金通過反攤薄條款進(jìn)行保護(hù)的方式通常有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C56、我國（）的正式生效，使得我國建立有限合伙型股權(quán)投資基金有了可能。A.《合同法》B.《合資企業(yè)法》C.《合伙企業(yè)法》D.《證券法》【答案】C57、(2016年)對(duì)于有限合伙型股權(quán)投資基金，不構(gòu)成其解散清算事由的情形為（）。A.基金被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照B.基金的某項(xiàng)投資失敗，業(yè)績不佳C.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天內(nèi)接納新的普通合伙人【答案】B58、清算價(jià)值法的主要方法是，假設(shè)企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時(shí)，將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。A.變現(xiàn)價(jià)值B.公允價(jià)值C.理論價(jià)值D.折現(xiàn)率【答案】A59、（2018年真題）基金投資者的投資規(guī)模不能達(dá)到大型基金的門檻規(guī)模時(shí)，可以借助（）間接投資于該大型基金。A.基金債權(quán)融資B.股權(quán)投資母基金C.成長基金D.政府引導(dǎo)基金【答案】B60、私募基金運(yùn)行期間。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。A.15B.20C.10D.5【答案】C61、(2017年)對(duì)股權(quán)投資基金的業(yè)績進(jìn)行比較時(shí)，除了考慮投資領(lǐng)域的差異外，還應(yīng)考慮時(shí)間因素，下列關(guān)于對(duì)時(shí)間因素進(jìn)行考慮時(shí)，說法正確的是（）。A.設(shè)立時(shí)點(diǎn)和到期日都相近B.設(shè)立時(shí)間相同、到期日不同C.設(shè)立時(shí)間不同，但到期日相同D.設(shè)立日期和到期日都不同【答案】A62、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息。保證所提供文件和信息的（）。A.合規(guī)性、準(zhǔn)確性、完整性B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性C.合規(guī)性、準(zhǔn)確性、適當(dāng)性D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、適當(dāng)性【答案】B63、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織一般采?。ǎ┬问?，甶基金管理人和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。A.公益組織B.商業(yè)機(jī)構(gòu)C.政府監(jiān)管D.行業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D64、（），是指股權(quán)投資基金選擇合適的時(shí)機(jī)，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為資本形態(tài)，以實(shí)現(xiàn)資本增值，或及時(shí)避免和降低財(cái)產(chǎn)損失。A.股份轉(zhuǎn)讓B.掛牌轉(zhuǎn)讓C.項(xiàng)目退出D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓【答案】C65、（2017年真題）公司型基金的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東大會(huì)D.基金管理人【答案】C66、(2017年)下列行為中，基金業(yè)協(xié)會(huì)不會(huì)將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示的是（）。A.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的C.基金管理人首次未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的D.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的【答案】C67、（2018年真題）律師對(duì)申請(qǐng)股權(quán)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見書時(shí)應(yīng)先進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查事項(xiàng)可以不包括（）。A.調(diào)查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否兼營可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)B.統(tǒng)計(jì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管是否具備基金從業(yè)資格C.了解申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，是否存在直接、間接外資來源D.分析申請(qǐng)機(jī)構(gòu)所申請(qǐng)業(yè)務(wù)應(yīng)適用的自律規(guī)范【答案】D68、基金業(yè)協(xié)會(huì)將已登記的基金管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單的情形不包括（）。A.基金管理人成立滿1年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的B.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的C.因違反相關(guān)規(guī)定被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的D.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的【答案】A69、下列不屬于上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓根據(jù)其轉(zhuǎn)讓情形不同分類的是（）。A.協(xié)議收購B.股份回購C.對(duì)價(jià)償還D.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】D70、合伙協(xié)議應(yīng)對(duì)合伙企業(yè)的（）等事項(xiàng)作出約定。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B71、(2017年)下列屬于股東大會(huì)職責(zé)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C72、下列關(guān)于基金信息披露原則的相關(guān)說法中，有誤的是（）。A.基金信息披露需保障披露內(nèi)容的真實(shí)性，這是基金信息披露最根本、最重要的原則B.在披露形式上，要求遵循準(zhǔn)確性原則、易解性原則和易得性原則C.完整性原則要求基金信息披露必須對(duì)所有與基金相關(guān)的重要事項(xiàng)進(jìn)行披露D.易得性原則要求信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)采用比較便捷的披露渠道和方式向基金投資者進(jìn)行信息披露【答案】B73、(2017年)基金利潤是指（）。A.基金的收入扣除費(fèi)用的部分B.基金收入超出出資本金的部分C.基金收入扣除各項(xiàng)費(fèi)用和稅收之后超出本金的部分D.以上都不對(duì)【答案】C74、“四位一體”的監(jiān)管格局不包括（）。A.政府監(jiān)管為核心B.行業(yè)自律為紐帶C.科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)D.機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)【答案】C75、股權(quán)投資基金估值方法通常不包括（）。A.相對(duì)估值法B.成本法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法D.競價(jià)估值法【答案】D76、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以（

）等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。回訪過程中不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。A.錄音電話、電郵、短信B.錄音電話、信函、短信C.錄音電話、電郵、信函D.短信、電郵、信函【答案】C77、（2017年真題）下列屬于投資后管理期間的是（）。A.投資交割后到基金清算之前B.投資交割后到項(xiàng)目退出之前C.基金募集完成到基金清算之前D.基金募集完成到項(xiàng)目退出之前【答案】B78、以下關(guān)于我國股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）。A.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向可主要為非公開交易的私人股權(quán)或公開市場交易的股權(quán)C.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)D.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)即可【答案】C79、協(xié)議轉(zhuǎn)讓根據(jù)轉(zhuǎn)讓主體類型的不同，可以分為（）。A.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.協(xié)議收購D.股份回購【答案】B80、(2017年)下列構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D81、公司型基金設(shè)立的第一步是（）。A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記B.名稱預(yù)先核準(zhǔn)C.領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照D.基金備案【答案】B82、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介方式說法正確的是（）。A.可以通過發(fā)送手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件宣傳推介B.可以通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體宣傳推介C.可以通過講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和張貼布告、散發(fā)傳單宣傳推介D.不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金【答案】D83、目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意屬于（）。A.估值條款B.保護(hù)性條款C.回購條款D.排他性條款【答案】B84、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，（）。A.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任完全轉(zhuǎn)移給基金服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任部分轉(zhuǎn)移給基金服務(wù)機(jī)構(gòu)C.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除D.基金管理人將不承擔(dān)任何責(zé)任【答案】C85、增資前甲公司注冊(cè)資本1000萬元，甲公司前一年度經(jīng)審計(jì)的應(yīng)用收入12億元，凈利潤4000萬元，年末凈資產(chǎn)1.5億元，依據(jù)前述財(cái)務(wù)情況，某股權(quán)投資基金擬出資1億元，增資甲供暖公司，獲得20%股權(quán)。該基金投資甲公司的投后市盈率為（）。A.2.5B.6.25C.10D.12.5【答案】D86、在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。A.證券公司B.政策性銀行C.商業(yè)銀行D.信托公司【答案】C87、下列關(guān)于基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.并購基金所投資項(xiàng)目一般為成熟期企業(yè)，其商業(yè)模式較為成熟，盈利預(yù)期度較好，因此基金業(yè)績通常比較穩(wěn)定，較少出現(xiàn)大起大落B.創(chuàng)業(yè)投資基金風(fēng)險(xiǎn)和期望收益均較高，單一投資項(xiàng)目獲得超高倍數(shù)回報(bào)或血本無歸時(shí)有發(fā)生C.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項(xiàng)目大部分需要經(jīng)過較長時(shí)間的培育，因此獲得收益的時(shí)間較長D.投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標(biāo)的流動(dòng)性較好，一般持有所投資項(xiàng)目的期限會(huì)長于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D88、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，為股權(quán)投資基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.20B.60C.30D.10【答案】A89、下列哪項(xiàng)屬于投后管理時(shí)期（）A.盡職調(diào)查后到項(xiàng)目退出之前B.投資交割之后到項(xiàng)目退出之前C.協(xié)議簽定后到項(xiàng)目退出D.協(xié)議簽訂后【答案】B90、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立與其業(yè)務(wù)特點(diǎn)和規(guī)模相匹配的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級(jí)管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.5【答案】A91、下列對(duì)基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)的說法錯(cuò)誤的是（）A.了解股權(quán)投資基金托管人過去的歷史業(yè)績，是選擇基金產(chǎn)品的重要參考依據(jù)之一B.通過對(duì)當(dāng)前已投資基金的業(yè)績進(jìn)行橫向比較，有利于投資者了解已投資基金在市場上的業(yè)績水平，并對(duì)未來的回報(bào)水平進(jìn)行一定的遠(yuǎn)期預(yù)測C.對(duì)所管理的股權(quán)投資基金進(jìn)行業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)，能夠使管理人了解基金運(yùn)營狀況和可能存在的問題D.有利于管理人有針對(duì)性地開展投資組合的投資后管理工作，并對(duì)投資策略進(jìn)行調(diào)整和完善【答案】A92、關(guān)于未在交易所上市的公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯(cuò)誤的是（）A.除公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意B.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.有限責(zé)任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無需經(jīng)過轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意D.非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)2/3以上股東同意【答案】D93、網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括（）。A.名稱，成立時(shí)間，登記時(shí)間B.住所，聯(lián)系方式主要負(fù)責(zé)人C.基本誠信信息D.過往業(yè)績【答案】D94、公司型股權(quán)投資基金的股權(quán)／股份轉(zhuǎn)讓，說法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）A.根據(jù)受讓人的不同,轉(zhuǎn)讓可以分成內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。B.是指原有股東依法將自己持有的股權(quán)／股份直接給他人C.股份有限公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對(duì)較少，但內(nèi)部治理更加規(guī)范及嚴(yán)格。D.使他人成為新股東或者增加股東權(quán)益的行為?！敬鸢浮緽95、下列不屬于上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓根據(jù)其轉(zhuǎn)讓情形不同分類的是（）。A.協(xié)議收購B.股份回購C.對(duì)價(jià)償還D.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】D96、每股價(jià)值除以每股收益得到的數(shù)值，是常用來評(píng)估股價(jià)水平是否合理的指標(biāo)之一，它被稱為（）。A.市凈率B.市盈率C.市現(xiàn)率D.市銷率【答案】B97、銀行業(yè)適合采用的估值方法是（）。A.市盈率法B.市銷率法C.市現(xiàn)率法D.市凈率法【答案】D98、2015年甲創(chuàng)業(yè)投資基金投資X生物科技500萬元，投資前估值4500萬元，2016年乙創(chuàng)業(yè)投資基金投資X生物科技2000萬元，投資后估值1億元，2017年甲創(chuàng)業(yè)投資基金欲按照X生物科技股權(quán)價(jià)值1.5億元出售其持有的全部股權(quán)，假設(shè)X生物科技無其他股權(quán)變動(dòng)，如乙基金行使第一拒絕權(quán)，則下列表述正確的是（）。A.應(yīng)以1500萬元總價(jià)與其他新投資人一起按比例購買甲基金欲出售的股權(quán)B.應(yīng)以1200萬元總價(jià)與其他新投資人一起按比例購買甲基金欲出售的股權(quán)C.可以以1500萬元優(yōu)先購買甲基金欲出售的全部股權(quán)D.可以以1200萬元優(yōu)先購買甲基金欲出售的全部股權(quán)【答案】D99、對(duì)于合伙型基金而言，基金的投資者以（）的身份存在。A.普通合伙人B.有限合伙人C.公司股東D.委托人【答案】B100、（）是基金管理人依法設(shè)立開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的過程，主要考慮基金組織形式、基金架構(gòu)、登記備案等問題。A.基金的募集B.基金的設(shè)立C.基金的招募D.基金的流通【答案】B101、（2016年真題）基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)時(shí)，禁止的行為包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B102、（2017年真題）企業(yè)長遠(yuǎn)健康發(fā)展的核心因素是（）。A.穩(wěn)定的經(jīng)營戰(zhàn)略B.持續(xù)增長的經(jīng)營利潤C(jī).高效與穩(wěn)定的高層管理團(tuán)隊(duì)D.高素質(zhì)的員工隊(duì)伍【答案】C103、不同企業(yè)類型及所處發(fā)展階段的目標(biāo)公司調(diào)查內(nèi)容的側(cè)重點(diǎn)也不同。對(duì)于處于相對(duì)較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)是（）A.管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分B.管理團(tuán)隊(duì)C.產(chǎn)品服務(wù)D.融資結(jié)構(gòu)【答案】A104、私募基金面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括（）;特殊風(fēng)險(xiǎn)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】D105、合伙協(xié)議應(yīng)列明與合伙企業(yè)費(fèi)用的核算和支付有關(guān)的事項(xiàng)，具體可以包括合伙企業(yè)費(fèi)用的（）等。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C106、一般情況下，按照基金合同的約定，每年應(yīng)至少召開（）年度投資者會(huì)議。A.1次B.2次C.3次D.4次【答案】A107、從募集主體機(jī)構(gòu)的角度看，我國股權(quán)投資基金的募集方式包括（）A.自行募集B.廣告募集C.上市募集D.公開募集【答案】A108、下列股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介股權(quán)投資基金的行為中，沒有違規(guī)的是（）。A.承諾本金不受損失B.宣傳預(yù)期業(yè)績C.宣稱本機(jī)構(gòu)業(yè)績最佳D.向特定對(duì)象推介【答案】D109、（2020年真題）股權(quán)投資基金宣傳推薦資料登載過往業(yè)績的，一般應(yīng)遵循（）原則。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B110、關(guān)于有限合伙人型股權(quán)投資基金增資，以下表述錯(cuò)誤的是（??）A.新入伙的有限合伙人對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)責(zé)任B.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資；未按期足額出資繳納的，應(yīng)當(dāng)承當(dāng)補(bǔ)繳義務(wù)，并對(duì)其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任。入伙協(xié)議另有約定的，從其約定【答案】A111、關(guān)于股權(quán)投資基金的托管，下列說法正確的是（）。A.開展基金托管對(duì)提升基金投資能力有較大幫助B.非金融機(jī)構(gòu)取得基金托管資格的可以擔(dān)當(dāng)股權(quán)投資基金托管人C.引入基金托管人制度有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全和投資者利益的保護(hù)D.股權(quán)投資基金沒有托管的屬于違法違規(guī)行為【答案】C112、某股權(quán)投資基金對(duì)受托銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)材料中，存在違反現(xiàn)行規(guī)定的內(nèi)容為（）。A.基金管理人經(jīng)驗(yàn)豐富，能發(fā)掘并投資優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，基金收益不低于20%B.本基金管理人對(duì)基金不直接出資，管理人全資子公司認(rèn)購基金1%份額C.本基金規(guī)模10億元，委托銷售機(jī)構(gòu)募集部分為6億元，其余部分管理人自行募集D.本基金設(shè)立募集專戶，銷售機(jī)構(gòu)募集的資金在募集專戶歸集【答案】A113、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的（）全國性證券交易場所。A.契約型B.合伙制C.公司制D.社會(huì)團(tuán)體型【答案】C114、（2019年真題）股權(quán)投資基金投資階段的環(huán)節(jié)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B115、關(guān)于投資框架協(xié)議中排他性條款，以下表述正確的是（）A.排他性條款是要求股權(quán)投資基金在約定排他期內(nèi)不得投資其他同類業(yè)務(wù)公司的條款B.目標(biāo)公司在簽署排他性條款協(xié)議后，排他期內(nèi)如果與其他投資方接觸，則必須在解除后10個(gè)工作日內(nèi)以書面形式通知投資方C.排他性條款是要求目標(biāo)公司在約定排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)接觸的條款D.排他性條款通常約定至少一年以上【答案】C116、關(guān)于公司章程必備條款，下列說法正確的是（）。A.公司型基金采取自我管理方式的，章程中應(yīng)明確管理人名稱B.公司型基金必須采取自我管理方式C.公司全體股東一致同意不托管的，應(yīng)在章程中明確約定本公司型基金不進(jìn)行托管D.公司財(cái)產(chǎn)采取委托管理的，章程中應(yīng)當(dāng)明確管理架構(gòu)和投資決策程序【答案】C117、擬申請(qǐng)登記私募基金管理人存在（）情況，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予辦理登記。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C118、投資機(jī)構(gòu)D持有G公司25%比例的股權(quán)并享有常見的股東權(quán)利，其余股權(quán)由創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)持有?，F(xiàn)創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)欲向新投資機(jī)構(gòu)T出售其持有的5%股權(quán)，如果投資機(jī)構(gòu)D也想向T出售其持有的部分股權(quán)，則可以選擇行使（）A.回售權(quán)條款B.反攤薄條款C.第一拒絕權(quán)條款D.隨售權(quán)條款【答案】D119、私人股權(quán)不包括（）A.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股B.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股C.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的可轉(zhuǎn)化債券【答案】C120、采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品，即不允許基金管理人的代銷行為。A.委托募集方式B.間接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】C121、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.直接參與企業(yè)投資和管理B.一般對(duì)所投資基金的投資范圍有所限制C.宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給D.通過參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中【答案】A122、（2020年真題）關(guān)于增值服務(wù)的價(jià)值，表述錯(cuò)誤的是（）。A.增值服務(wù)屬于投資機(jī)構(gòu)投資后管理的重要組成部分，貫穿于投資后管理的整個(gè)環(huán)節(jié)B.對(duì)于處在不同成長階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)對(duì)其在投資后管理中參與的程度和側(cè)重點(diǎn)有所不同C.投資機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)的目的主要是完善公司治理結(jié)構(gòu)以滿足公司上市要求D.投資機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)，一方面可以協(xié)助被投資企業(yè)更好的發(fā)展，另一方面也可以有效降低投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】C123、合伙型基金，由（）對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。A.有限合伙人B.普通合伙人C.股權(quán)投資基金管理人D.股權(quán)投資基金托管人【答案】B124、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算,說法正確的是（）。A.清算事由通過基金合同約定B.清算由基金管理人負(fù)責(zé)C.基金存續(xù)期沒有屆滿不能對(duì)基金進(jìn)行清算D.清算報(bào)告由基金管理人編制【答案】A125、受托募集機(jī)構(gòu)是指（）。A.證券公司B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.基金托管機(jī)構(gòu)【答案】B126、公司需要減少注冊(cè)資本時(shí)，必須編制（）及財(cái)產(chǎn)清單。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.現(xiàn)金流量表C.利潤表D.所有者權(quán)益變動(dòng)表【答案】A127、（）應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度。A.基金管理人B.基金托管人C.基金發(fā)行機(jī)構(gòu)D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】A128、(2016年)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）是指企業(yè)的稅后凈利潤扣除（）后的剩余部分。A.企業(yè)債務(wù)余額B.企業(yè)的無形資產(chǎn)C.固定資產(chǎn)折舊額D.企業(yè)的資本成本【答案】D129、(2017年)并購基金對(duì)投資對(duì)象的整合主要通過（）來實(shí)現(xiàn)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A130、下述主體受讓基金份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)穿透核查至最終投資者是否為合格投資者的是（）。A.合伙企業(yè)B.企業(yè)年金基金C.有限責(zé)任公司D.社會(huì)保障基金【答案】A131、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制，是指股權(quán)投資基金管理人為（），在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A132、基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記的，必須提交的材料或信息包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A133、（2017年真題）股權(quán)投資基金投資后管理的財(cái)務(wù)監(jiān)控指標(biāo)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A134、下列不屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）A.投資期限長、流動(dòng)性較差B.投后管理投入資源較多C.專業(yè)性較強(qiáng)D.投資收益穩(wěn)定【答案】D135、申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案管理部門分（）和（）兩級(jí)。A.注冊(cè)部門；核準(zhǔn)部門B.國務(wù)院管理部門；省級(jí)管理部門C.境內(nèi)管理；境外管理D.普通管理部門；特殊管理部門【答案】B136、（），是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的管理，對(duì)被投資企業(yè)實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)控并提供各項(xiàng)增值服務(wù)的一系列活動(dòng)。A.投資后管理B.投資前管理C.投資后監(jiān)控D.投資后監(jiān)督【答案】A137、增資前甲公司注冊(cè)資本100萬元，甲公司前一年度經(jīng)審計(jì)的營業(yè)收入12億元，凈利潤4000萬元，年末凈資產(chǎn)1.5億元。依據(jù)前述財(cái)務(wù)情況，某股權(quán)投資基金擬出資1億元，增資甲公司，獲得20%股權(quán)。按此投資方案實(shí)際投資后，甲公司注冊(cè)資本將變?yōu)椋ǎ┤f元。A.125B.30000C.120D.50000【答案】A138、關(guān)于公司型基金與合伙型基金的設(shè)立步驟，順序正確的是（）。A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記-名稱孩先核準(zhǔn)-領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照-基金備案B.名稱確定-申請(qǐng)登記-領(lǐng)取執(zhí)照-基金備案C.名稱申請(qǐng)登記-核準(zhǔn)相關(guān)資料-領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照-基金備案D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)-申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記-領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照-基金備案【答案】D139、（）基金收益分配的原則靈活性較大。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.合伙型基金D.公募型基金【答案】B140、（2020年真題）股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。A.法律盡調(diào)B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.財(cái)務(wù)盡調(diào)D.業(yè)務(wù)盡調(diào)【答案】D141、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容不包括（）。A.會(huì)計(jì)政策與會(huì)計(jì)估計(jì)B.財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)資料C.財(cái)務(wù)比率分析D.企業(yè)融資分析【答案】D142、政府引導(dǎo)基金是由()出資設(shè)立并按市場化方式運(yùn)作的、在投資方向上具有一定導(dǎo)向性的政策性基金，通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)人早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。A.機(jī)構(gòu)B.企業(yè)C.政府D.個(gè)人【答案】C143、某股權(quán)投資基金管理人及時(shí)識(shí)SIR分析經(jīng)營活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，其行為體現(xiàn)了內(nèi)部控制的要素是（）A.內(nèi)部環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.控制活動(dòng)D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】B144、基金的估值應(yīng)當(dāng)遵循的原則，（）A.若投資項(xiàng)目屬于存在活躍市場的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用活躍市場的市價(jià)確定該投資項(xiàng)目的公允價(jià)值B.若投資項(xiàng)目無相應(yīng)的活躍市場，則應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同，且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價(jià)值C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資項(xiàng)目的公允價(jià)值的，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項(xiàng)目公允價(jià)值的價(jià)格估值D.以上都是【答案】D145、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)不得用于（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D146、依照我國公司法規(guī)定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增減注冊(cè)資本等事項(xiàng)須經(jīng)（）通過。A.全體股東B.二分之一以上股東C.三分之一以上股東D.三分之二以上股東【答案】D147、(2017年)下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者關(guān)系管理是連接基金管理人和投資者的橋梁B.基金管理人通過投資者關(guān)系管理可以了解和收集基金投資者的需求C.投資者關(guān)系管理對(duì)增加基金信息披露的透明度、實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通作用有限D(zhuǎn).投資者關(guān)系管理能增進(jìn)投資者對(duì)基金管理人及基金的進(jìn)一步了解【答案】C148、新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將（）。A.暫停登記B.加入黑名單C.列入異常機(jī)構(gòu)名單D.不予登記【答案】D149、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向投資者披露基金對(duì)外投資情況、基金財(cái)務(wù)情況、項(xiàng)目運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)情況、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金費(fèi)用支出情況以及基金合同約定的其他信息。A.4B.5C.6D.10【答案】A150、股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B151、私募股權(quán)基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)，多半由（）進(jìn)行。A.基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金持有人委托的第三方機(jī)構(gòu)C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)委托的第三方機(jī)構(gòu)D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】A152、目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意屬于（）。A.估值條款B.保護(hù)性條款C.回購條款D.排他性條款【答案】B153、（2017年真題）股權(quán)投資基金運(yùn)作流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A154、(2017年)按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會(huì)提出股票發(fā)行申請(qǐng)前，均須由（）進(jìn)行輔導(dǎo)。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.具有主承銷資格的證券公司C.律師事務(wù)所D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】B155、并購基金的投資運(yùn)作模式與創(chuàng)業(yè)投資基金存在的區(qū)別為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D156、（2020年真題）關(guān)于被投資企業(yè)的項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.協(xié)助建立規(guī)范的財(cái)務(wù)管理體系的目標(biāo)是改善企業(yè)財(cái)務(wù)狀況B.投資機(jī)構(gòu)通常會(huì)跟蹤被投資企業(yè)重大合同等業(yè)務(wù)經(jīng)營信息C.不同類型的被投資企業(yè)適用的經(jīng)營指標(biāo)不同D.投資機(jī)構(gòu)通常要求被投資企業(yè)定期提供財(cái)務(wù)報(bào)表和業(yè)績報(bào)告【答案】A157、（）側(cè)重于通過投資于價(jià)值被低估的企業(yè)。A.并購基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)基金C.對(duì)沖基金D.風(fēng)險(xiǎn)投資基金【答案】A158、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于股權(quán)投資基金的，股權(quán)投資基金管理人或者股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查（）是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。A.所有投資者B.最終投資者C.投資額最大的投資者D.投資額在平均數(shù)以上的投資者【答案】B159、（2017年真題）下列主體投資股權(quán)投資基金的，需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)的是（）。A.通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于股權(quán)投資基金的合伙企業(yè)B.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金C.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃D.慈善基金等社會(huì)公益基金【答案】A160、信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則是由（）約定。A.基金合同B.投資計(jì)劃C.大股東D.管理層【答案】A161、（2017年真題）下列關(guān)于外資人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.外資人民幣股權(quán)投資基金是以人民幣對(duì)中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金B(yǎng).外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的運(yùn)作方式C.外幣股權(quán)投資基金是主要以外幣對(duì)中國境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資