證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)強化訓練?？糀卷帶答案

單選題（共50題）1、根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。A.股份有限公司董事會每年至少召開兩次會議B.有限責任公司董事會每年至少召開兩次會議C.股份有限公司監(jiān)事會每6個月至少召開一次會議D.股份有限公司股東大會應當每年召開一次年會【答案】B2、上市公司重大資產重組中上市公司的收購人購買的資產總額，占上市公司控制權發(fā)生變更的前一個會計年度經審計的期末資產總額比例達到100％以上的，上市公司購買的資產要求有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B3、通常來講，資產證券化基本運作程序的首要步驟是（）。A.組建特設信托機構，實現真實出售，達到破產隔離B.完善交易結構，進行信用增級C.資產證券化的信用評級D.重組現金流，構造證券化資產【答案】D4、申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反業(yè)務規(guī)則、全國股份轉讓系統公司其他相關業(yè)務規(guī)定的，全國股份轉讓系統公司視情節(jié)輕重給予（）處分，并記人證券期貨市場誠信檔案數據庫。A.通報批評；公開譴責B.通報批評；公開譴責；認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員C.通報批評；公開譴責；限制、暫停直至終止其從事相關業(yè)務D.通報批評；公開譴責；責令整改【答案】B5、內部控制組織體系的第二道防線是（）。A.項目組B.業(yè)務部門C.質量控制D.風險管理【答案】D6、下列有關債券交易的事項說法正確的是（）。A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內，有特殊情形時，可以買賣B.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場外交易C.非依法發(fā)行的證券，可以進行買賣D.證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式【答案】D7、證券公司合并、分立的，涉及客戶權益的重大資產轉讓應當經具有證券相關業(yè)務資格的（）。A.律師事務所核實B.信用評級機構評級C.資產評估機構評估D.會計事務所驗資【答案】C8、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件（）。A.③④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B9、以下關于我國銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具的說法錯誤的是（）。A.在證券交易所發(fā)行B.由金融機構承銷C.由在中國境內注冊且具備債券評級資質的評級機構進行信用評級D.在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算【答案】A10、經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的證券公司，應當建立獨立董事制度，證券公司有（）情形的，獨立董事不得少于董事人數的1/4。A.董事長、經營管理的主要負責人由不同人負責B.內部董事人數占董事人數的1/5以上C.內部監(jiān)事人員占監(jiān)事人數的1/3以上D.董事長在監(jiān)事會中任職【答案】B11、上海證券交易所和深圳證券交易所對下列可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控（）A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②【答案】A12、下列關于指定交易的說法正確的是（）A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C13、經營機構從業(yè)人員違反相關法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法采?。ǎ┑拇胧?。A.出具警示函B.責令改正C.市場禁入D.監(jiān)管談話【答案】C14、（2020年真題）根據《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，下列關于證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應在依法合規(guī)、有效防范風險的前提下，充分利用現代現代技術手段完善客戶服務體系B.中國證券業(yè)協會依照《證券基金經營機構信息技術管理辦法》制定和完善相關監(jiān)管規(guī)范，對證券經營機構借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施行政管理C.證券公司是從事證券基金業(yè)務活動的責任主體，應當保障充足的信息技術投入D.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券經營與服務機構借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施監(jiān)督管理【答案】B15、《證券法》對證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產存管機制的基礎上進一步明確了客戶資產的存管、托管要求，以下說法正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④【答案】B16、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C17、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于證券公司信息披露的要求，正確的是（）。A.證券公司向社會公開披露的信息應當包括經營管理狀況B.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含參股及控股情況C.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含或有負債情況D.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含其高級管理人員薪酬信息【答案】A18、雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人稱為（）。A.名譽董事B.職業(yè)經理人C.獨立董事D.實際控制人【答案】D19、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金業(yè)協會辦理基金備案手續(xù)時，需報送的材料不包括（）。A.基金募集賬戶和基金清算賬戶B.主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別C.基金合同、公司章程或者合伙協議D.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議【答案】A20、下列說法中，不符合內幕交易禁止性規(guī)定的是（）。A.內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任B.證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得泄露該信息，或者建議他人買賣該證券C.證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券D.證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券【答案】D21、證券的承銷方式包括（）。A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B22、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處（）的罰款。A.10萬元以上50萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.20萬元以上100萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】A23、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A24、下列屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的情形有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B25、（2016年真題）下列關于期貨公司業(yè)務實行許可制度的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A26、對于首次建立業(yè)務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確認其風險等級后的（）年內至少應進行一次復核。A.1B.2C.3D.4【答案】C27、下列屬于《股票期權交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權業(yè)務的主要交易規(guī)則的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A28、（2017年真題）下列關于證券發(fā)行與承銷信息披露有關規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者D.發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊【答案】D29、私募基金子公司及其下設特殊目的的機構可以以現金管理為目的管理閑置資金，但應當堅持有效控制風險、保持流動性的原則，不得投資于（）。A.國債B.央行票據C.對外貸款D.投資級公司債【答案】C30、證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止（）的行為。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、在資產管理集合計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日客戶少于（）人的，集合計劃應當終止。A.2B.3C.4D.5【答案】A32、證券公司董事會風險控制委員的主要職責是對（）進行審議并提出意見。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】A33、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，或者對外擔保，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款，沒收違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。A.1萬元B.3萬元C.5萬元D.10萬元【答案】D34、（2017年真題）通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.25％B.30％C.35％D.75％【答案】B35、集合資產管理業(yè)務集合計劃終止的，證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起（）日內開始清算集合計劃資產。A.2B.3C.4D.5【答案】D36、下列選項中，屬于合伙企業(yè)與公司區(qū)別的有（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】D37、（2016年真題）下列不屬于監(jiān)事會的職權的是（）。A.檢查公司財務B.提議召開臨時股東會會議C.向董事會會議提出提案D.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為【答案】C38、按照上海、深圳證券交易所的相關規(guī)定，席位代表了會員（證券公司）在證券交易所的權益，下列說法錯誤的是（）。A.會員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進行交易B.會員（證券公司）應當至少取得并持有1個席位，但會員（證券公司）不得共有席位C.會員（證券公司）取得的席位可以向其他會員轉讓，也可以退出證券交易所D.未經證券交易所同意，會員（證券公司）不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人【答案】C39、甲證券公司違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金。下列對甲證券公司的處罰中，正確的是（）。A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款B.考慮到甲證券公司情節(jié)嚴重，撤銷其相關業(yè)務許可C.對直接負責的主管小王給予警告，處以罰款1萬元D.對直接負責的其他責任人員小李罰款50萬元【答案】B40、關于法的概念，普遍的理解是（）。A.法是由國家制定或認可并由各組織強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱。B.法是由國家制定或認可并由市場強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱。C.法是由國家制定或認可并由上到下保證實施的行為規(guī)范的總稱。D.法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱。【答案】D41、甲企業(yè)是一家有限合伙企業(yè)，下列有關甲企業(yè)的做法，不符合規(guī)定的是（）。A.甲企業(yè)由50名合伙人設立B.甲企業(yè)有5名普通合伙人C.甲企業(yè)的有限合伙人以勞務出資D.甲企業(yè)的名稱中應當標明“有限合伙”字樣【答案】C42、封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）。A.不得申請贖回B.在任何場所申請贖回C.可以在基金合同約定的時間和場所申請贖回D.可在任何時間申請贖回【答案】A43、根據《刑法》第一百六十一條的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.5；3B.3；5C.5；5D.3；3【答案】C44、根據相關規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C45、證券公司講解業(yè)務規(guī)則、協議內容和揭示風險，簽署（）實際上起到了投資者教育的作用。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD