證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫和答案A4可打印

單選題（共50題）1、以下關(guān)于債券的基本性質(zhì)中，說法有誤的是（）。A.債券本身有一定的面值，持有債券可按期取得利息B.債券本身有一定的面值，代表了一定的真實資本C.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，而是一種D.轉(zhuǎn)讓債券意味著將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移【答案】B2、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機構(gòu)投資者經(jīng)營證券投資基金、經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃不得有下列行為（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B3、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司增發(fā)時，發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前（）交易日或前一個交易日的公司股票均價A.20個B.15個C.30個D.10個【答案】A4、下列關(guān)于信用增級機構(gòu)的說法,正確的有（）A.③④B.②③C.①②D.①③【答案】A5、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以（）貨幣為面值、向（）投資者發(fā)行的債券。A.外國本國B.外國外國C.本國外國D.本國本國【答案】B6、下列選項中，屬于非證券金融市場的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、在機構(gòu)投資者中，（）是證券市場上最活躍的投資者。A.證券經(jīng)營機構(gòu)B.銀行業(yè)金融機構(gòu)C.保險經(jīng)營機構(gòu)D.其他金融機構(gòu)【答案】A8、關(guān)于公司型基金的說法，下列說法正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、國債采取競爭性招標(biāo)方式發(fā)行，下面關(guān)于投標(biāo)限定的描述中正確的是（）。A.①②③B.①③C.①②④D.①②③④【答案】C10、下列反映風(fēng)險內(nèi)在特性的概念有（）。A.①②B.①③④C.②③D.①②③④【答案】D11、我國證券公司的組織形式可以是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、據(jù)調(diào)查，當(dāng)能延遲消費的人少時，債券、股票等資產(chǎn)價格就會下跌，從而對金融市場產(chǎn)生巨大的沖擊，上訴案例說明了（）因素影響我國金融市場運行的。A.文化因素B.心理因素C.人口因素D.市場因素【答案】C13、以下屬于證券市場融資的基本形式是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D14、開放式基金的份額資產(chǎn)凈值每（）個交易日公布一次。A.1B.2C.3D.4【答案】A15、2018年11月27日（）成為我國首家外資控股證券公司。A.摩根大通證券B.野村東方國際證券C.瑞銀證券D.瑞信方正證券【答案】C16、下列關(guān)于衍生工具特征的說法，錯誤的是（）。A.價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動B.變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方都存在特定關(guān)系C.不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資D.在未來某一日期結(jié)算【答案】B17、技術(shù)分析法主要有（）。A.①③⑤⑥B.①②③④⑤⑥C.①②③⑤⑥D(zhuǎn).①②③④【答案】B18、關(guān)于股票的理論價格，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、關(guān)于契約型基金和公司型基金，下列說法正確的是（）。A.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)B.公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東C.契約型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本D.契約型基金依據(jù)公司章程營運基金【答案】B20、持有人只能獲取一定股息但不能參加公司額外分紅的優(yōu)先股，不能被稱為（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C21、在一級市場，通常ETF的最小申購，贖回單位是()A.50萬份或70萬份B.50萬份或100萬份C.60萬份或100萬份D.60萬份或150萬份【答案】B22、目前，交易所按（）公布各債券品種的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A.天B.周C.旬D.月【答案】B23、恒生指數(shù)于1985年推出的分類指數(shù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A24、下列各項中，屬于債券特征的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、倫敦證券交易所主板上市按照板塊不同，可以劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C26、證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能有（）A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D27、流通市場的作用體現(xiàn)在（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A28、可以開立債券托管賬戶的機構(gòu)是(??)A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D29、會員制證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是（）。A.會員大會B.理事會C.監(jiān)事會D.其他專門委員會【答案】A30、債券的利率期限結(jié)構(gòu)主要包括（）收益率曲線。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D31、下列關(guān)于主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場說法，正確的是（）。A.創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風(fēng)險、監(jiān)管嚴(yán)格的特點B.由于具有高風(fēng)險性，在創(chuàng)業(yè)板市場上市條件更為嚴(yán)格C.高科技企業(yè)更易于在主板上市D.主板市場上市條件比較低【答案】A32、發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起（）個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。A.20B.30C.60D.90【答案】C33、下列說法中錯誤的是（）。A.基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人B.基金份額持有人享有對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)C.基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失D.基金托管人承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任【答案】D34、（）等都會影響上市公司未來的收益，進而引起股票內(nèi)在價值的變化。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、按照基金合同約定，基金份額持有人大會可以行使的職權(quán)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、影響股價變動的基本因素中屬于行業(yè)與部門因素的是（）。A.①③B.②④C.①②④D.②③④【答案】C37、下列選項中，不屬于影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素的是（）。A.戰(zhàn)爭B.財政政策C.經(jīng)濟增長D.貨幣政策【答案】A38、金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類可劃分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A39、有宏觀經(jīng)濟“晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺市場【答案】A40、財務(wù)公司、信托公司、金融租賃公司的準(zhǔn)備金存款計入中央銀行資產(chǎn)負(fù)債表（）項目。A.儲備貨幣B.其他存款性公司存款C.不計入儲備貨幣的金融性公司存款D.法定存款準(zhǔn)備金【答案】C41、政府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金可以用來（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D42、變化基本上與總體經(jīng)濟活動的轉(zhuǎn)變同步的經(jīng)濟指標(biāo)被稱為（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】B43、關(guān)于科創(chuàng)板申報要求，下列說法中正確的是（）。A.無論通過市價還是限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于200股B.賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)分次申報賣出C.通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)不超過10萬股D.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)不超過5萬股【答案】A44、根據(jù)不同的壓力情景，證券公司壓力測試可采用（）。A.敏感性分析和情景分析B.敏感性分析和歷史情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和感知分析【答案】A45、（2020年真題）基金一般都是按照（）的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值。A.不確定B.托管人隨時確定C.管理人隨時確定D.固定【答案】D46、證券交易所的組織形式中，不以營利為目的的是（）。A.公司制B.會員制C.審批制D.許可制【答案】B47、股份有限公司公開發(fā)行企業(yè)債券必須滿足凈資產(chǎn)額不低于（）。A.1000萬元B.3000