證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬試題打印帶答案

單選題（共50題）1、中央銀行采取的旨在影響銀行系統(tǒng)的資金運(yùn)用方向和信貸資金利率結(jié)構(gòu)的各種措施是指（）。A.—般性貨幣政策工具B.選擇性貨幣政策工具C.創(chuàng)新性貨幣政策工具D.其他貨幣工具【答案】B2、對(duì)使用者的定量分析技術(shù)有較高要求，不易為普通公眾所接受，具有這種特點(diǎn)的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C3、基金資產(chǎn)不能運(yùn)用于()。A.已上市股票B.非上市股票C.已上市交易的債券D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種【答案】B4、（2019年真題）下列關(guān)于股票的永久性的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系B.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的C.股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D.對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本【答案】D5、在資產(chǎn)證券化發(fā)展較為成熟的歐美市場(chǎng)，傳統(tǒng)的證券化資產(chǎn)包括（）和（）。A.銀行的債權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)資產(chǎn)B.銀行的股權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的股權(quán)資產(chǎn)C.銀行的債權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的股權(quán)資產(chǎn)D.銀行的股權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)資產(chǎn)【答案】A6、金融租賃公司和汽車(chē)金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：金融租賃公司注冊(cè)資本金不低于（）或等值的自由兌換貨幣，汽車(chē)金融公司注冊(cè)資本金不低于（）或等值的自由兌換貨幣。A.5億元；5億元B.3億元；5億元C.3億元；8億元D.5億元；8億元【答案】D7、上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股和流通股之間利益（），消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。A.平衡協(xié)商機(jī)制B.均分機(jī)制C.行政指令機(jī)制D.固定對(duì)價(jià)機(jī)制【答案】A8、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國(guó)問(wèn)世以后，短短三十余年的時(shí)間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠?yàn)閰⑴c各方帶來(lái)好處。從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A9、下列說(shuō)法正確的是（）。A.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計(jì)劃，在計(jì)劃內(nèi)嚴(yán)格規(guī)定各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素B.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)在任何情形下都不需要披露中期票據(jù)的債項(xiàng)評(píng)級(jí)C.中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷(xiāo)商進(jìn)行逆向詢(xún)價(jià)，主承銷(xiāo)商不能與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)D.在注冊(cè)有效期內(nèi)，企業(yè)主體信用級(jí)別低于發(fā)行注冊(cè)時(shí)信用級(jí)別的，中期票據(jù)發(fā)行注冊(cè)自動(dòng)失效，交易商協(xié)會(huì)將對(duì)有關(guān)情況進(jìn)行公告。【答案】D10、（2020年真題）公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）注冊(cè)A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.滬深交易所【答案】C11、1774年，世界上第一個(gè)封閉式投資基金誕生于（）。A.美國(guó)B.英國(guó)C.瑞士D.荷蘭【答案】D12、證券交易所具有的特征是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、下列關(guān)于期貨交易的說(shuō)法正確的有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D14、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D15、（2020年真題）根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市的上市條件不包括（）。A.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件B.發(fā)行后股本總額不低于人民幣500萬(wàn)元C.首次公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的首次公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上D.市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)滿(mǎn)足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)【答案】B16、金融期貨的基本功能有（）.I.套期保值；II.投機(jī)；III.套利；IV.價(jià)格轉(zhuǎn)移A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、IIID.II、III、IV【答案】A17、（2018年真題）關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)，下列說(shuō)法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、采用非公開(kāi)方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金，稱(chēng)為（）。A.開(kāi)放式基金B(yǎng).封閉式基金C.私募基金D.公募基金【答案】C19、國(guó)際上重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨品種包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、（）是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。A.保護(hù)基金公司B.證券投資公司C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.基金理財(cái)公司【答案】A21、（2019年真題）屬于金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債的是（）。A.發(fā)行債券B.吸收存款C.發(fā)放貸款D.購(gòu)入債券【答案】A22、（2019年真題）可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)在到期后（）個(gè)工作日內(nèi)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。A.4B.5C.6D.7【答案】B23、下列屬于基金推動(dòng)金融產(chǎn)品創(chuàng)新的表現(xiàn)的是（）。A.有效改善了證券市場(chǎng)的投資者結(jié)構(gòu)B.推動(dòng)上市公司治理結(jié)構(gòu)的完善C.推動(dòng)資產(chǎn)證券化的發(fā)展D.擴(kuò)大了證券市場(chǎng)的交易規(guī)?！敬鸢浮緾24、開(kāi)放式基金的贖回是指基金份額持有人要求()購(gòu)回其所持有的開(kāi)放式基金份額的行為。A.基金托管人B.基金賬管人C.基金代理D.基金管理人【答案】D25、無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤(pán)價(jià)的正負(fù)()，由買(mǎi)賣(mài)雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】C26、W銀行的財(cái)務(wù)總監(jiān)在審核W銀行的年末財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)，全部負(fù)債業(yè)務(wù)總額為30億元，以下（）情況應(yīng)引起他的特別注意。A.資產(chǎn)負(fù)債表顯示，年末股本金、儲(chǔ)備資金和未分配利潤(rùn)總和為25億元B.資產(chǎn)負(fù)債表顯示，年末股本金、儲(chǔ)備資金和未分配利潤(rùn)總和為4億元C.資產(chǎn)負(fù)債表顯示，存款負(fù)債為21億元D.資產(chǎn)負(fù)債表顯示，存款負(fù)債為25億元【答案】A27、基金管理人可以從開(kāi)放式基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提一定比例的（），用于基金的持續(xù)銷(xiāo)售和給基金份額持有人提供服務(wù)。A.申購(gòu)費(fèi)B.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)C.贖回費(fèi)D.基金托管費(fèi)【答案】B28、關(guān)于利率期貨，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A29、無(wú)面額股票的價(jià)值與公司每股凈資產(chǎn)（）.A.反方向變化B.同方向變化C.無(wú)關(guān)D.相等【答案】B30、在改革開(kāi)放政策的指導(dǎo)下，為利用國(guó)外資金，加快我國(guó)的建設(shè)步伐，我國(guó)開(kāi)始利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，主要的債券品種不包括（）。A.歐洲債券B.政府債券C.金融債券D.公司債券【答案】A31、基金的募集一般要經(jīng)過(guò)一定的步驟，其中主要的是()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A32、下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述，正確的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】D33、企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】D34、可交換債券交換為每股股份的價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于募集說(shuō)明書(shū)公告日前30個(gè)交易日上市公司股票交易價(jià)格平均值的（）。A.60％B.70％C.80％D.90％【答案】D35、對(duì)于面向公眾投資者和合格投資者公開(kāi)發(fā)行的公司債券，中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在（）個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。A.3B.5C.7D.10【答案】B36、基金托管人的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起()A.30B.50C.60D.90【答案】C38、證券金融公司的組織形式為（）。A.股份有限公司B.有限責(zé)任公司C.有限合伙公司D.—般合伙公司【答案】A39、企業(yè)的組織形式可分為（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D40、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算資金A.統(tǒng)一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制【答案】C41、基金信息披露義務(wù)人按照法律法規(guī)披露基金信息，要保證所披露信息的（）。A.①③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】A42、在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī)，說(shuō)明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者簽署（）。A.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》B.《證券風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)提示書(shū)》C.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》D.《證券客戶(hù)須知》【答案】C43、在風(fēng)險(xiǎn)管理中，下列關(guān)于通俗語(yǔ)言和專(zhuān)業(yè)語(yǔ)言的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.通俗語(yǔ)言下的風(fēng)險(xiǎn)與專(zhuān)業(yè)語(yǔ)言下的風(fēng)險(xiǎn)均是真正意義上的風(fēng)險(xiǎn)B.通俗風(fēng)險(xiǎn)語(yǔ)言盡管表達(dá)形式很豐富，但語(yǔ)言的具體內(nèi)涵并不清晰C.通俗語(yǔ)言缺乏相應(yīng)的體系化理論支持和具體的實(shí)施工具方法D.專(zhuān)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)語(yǔ)言體系下，每一個(gè)概念和提法內(nèi)涵清晰，有科學(xué)系統(tǒng)的理論支持【答案】A44、以下屬于一般性貨幣政策工具的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A45、下列屬于《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》對(duì)證券投資基金利潤(rùn)分配要求的是（）。A.②③④B.①②③C.①②D.③④【答案】D46、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、—般性貨幣政策工具是中央銀行普遍或常規(guī)運(yùn)用的貨幣政策工具，其實(shí)施的對(duì)象是整體經(jīng)濟(jì)和金融活動(dòng)，以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。A.消費(fèi)者信用控