期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫(kù)練習(xí)B卷題庫(kù)帶答案

單選題（共50題）1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格的是（）。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員【答案】A2、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A.套利B.基差C.套期保值D.對(duì)沖【答案】C3、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告相關(guān)機(jī)制，其中包括（）。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫(xiě)研究分析報(bào)告B.對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報(bào)告D.鼓勵(lì)研究人員利用各種渠道獲得信息【答案】B4、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開(kāi)戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)D.期貨公司【答案】D5、期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果（）。A.按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶B.按照與法定的方式及時(shí)通知客戶C.按照與客戶約定的方式次日通知客戶D.按照與法定的方式次日通知客戶【答案】A6、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。A.從業(yè)資格注冊(cè).誠(chéng)信記錄等信息B.從業(yè)人員注冊(cè)，客戶服務(wù)等信息C.從業(yè)人員注冊(cè).工作業(yè)績(jī)等信息D.從業(yè)資格注冊(cè).考試成績(jī)等信息【答案】A7、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5B.15C.20D.10【答案】D8、下列條件中，不屬于申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件的是（）。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)【答案】C9、（）可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、商務(wù)部C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】A10、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（）。A.知情權(quán)B.經(jīng)營(yíng)權(quán)C.決策權(quán)D.報(bào)告權(quán)【答案】A11、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)（）制度，明確客戶開(kāi)發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。A.問(wèn)責(zé)追究B.責(zé)任追究C.刑事責(zé)任D.民事責(zé)任【答案】B12、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。A.完整和真實(shí)B.安全和真實(shí)C.完整和安全D.安全和及時(shí)【答案】C13、操縱證券、期貨市場(chǎng)，違法所得數(shù)額在五十萬(wàn)元以上，具有情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的B.收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場(chǎng)行為的C.行為人明知操縱證券、期貨市場(chǎng)行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施的D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場(chǎng)行為受過(guò)行政處罰的【答案】D14、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。A.3個(gè)月至6個(gè)月B.6個(gè)月至12個(gè)月C.1年D.2年【答案】B15、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額【答案】A16、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，（）可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.期貨協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.以上都是【答案】A17、金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為（）。A.15分.20分.50分.15分B.15分.20分.40分.25分C.20分.15分.45分.20分D.20分.15分.50分.15分【答案】A18、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加（）組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。A.公安部門B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨交易所【答案】C19、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議C.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表【答案】D20、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.6個(gè)月【答案】D21、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。A.不得以他人名義參與期貨交易B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)【答案】D22、中國(guó)證監(jiān)會(huì)某派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)一家期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏，該派出機(jī)構(gòu)的下列行為中，符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的是（）。A.要求該期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正B.認(rèn)定該期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定C.要求該期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，提前向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告D.要求該期貨公司提交合規(guī)檢查報(bào)告【答案】A23、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】C24、關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.甲期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而被期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)，因此造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔(dān)C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)D.丁客戶符合強(qiáng)行平倉(cāng)的條件，戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，但平倉(cāng)數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對(duì)丁因超量平倉(cāng)引起的損失，由丁自行承擔(dān)【答案】C25、按照《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.是否誠(chéng)信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷【答案】D26、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員B.交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員C.特別結(jié)算會(huì)員和交易會(huì)員D.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員【答案】D27、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前（）月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.5個(gè)月【答案】C28、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料,對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年。A.3B.5C.10D.20【答案】D29、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。A.2年B.5年C.4年D.3年【答案】D30、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨走時(shí)委托小李將其9月份的合約在下跌10％時(shí)賣出，并和小李簽訂了書(shū)面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開(kāi)始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價(jià)賣出止損，但還是虧損了5萬(wàn)元。甲從外地出差回來(lái)，不承認(rèn)虧損，要求小李賠償損失。則下列說(shuō)法正確的是（）。A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來(lái)定性質(zhì)D.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定【答案】D31、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】C32、期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出()。A.錯(cuò)誤指令B.交易指令C.錯(cuò)誤信息D.交易信息【答案】B33、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織B.期貨交易所統(tǒng)一實(shí)行全員結(jié)算制度C.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度D.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成【答案】B34、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保（）等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.流動(dòng)資產(chǎn)【答案】A35、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到（）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。A.3%B.5%C.7%D.10%【答案】B36、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的說(shuō)法正確的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額【答案】D37、李某發(fā)現(xiàn)近段時(shí)間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國(guó)有）工作的朋友王某，給其5萬(wàn)元錢的“勞務(wù)費(fèi)”，讓他幫忙尋找點(diǎn)“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬(wàn)余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團(tuán)順利通過(guò)期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬(wàn)元好處費(fèi)。王某幫助某走私集團(tuán)通過(guò)期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。A.洗錢罪B.走私罪C.受賄罪D.職務(wù)侵占罪【答案】A38、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人等備案材料。A.住所地的期貨交易所B.住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B39、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)B.制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度C.建立健全信息隔離機(jī)制D.保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立【答案】A40、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開(kāi)展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí),提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D41、若期貨交易所因?yàn)檎鲁桃?guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿而解散，需要由（）批準(zhǔn)。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)家工商總局【答案】B42、以下是某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，其他項(xiàng)均為零，該公司期末凈資本為（）萬(wàn)元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B43、根據(jù)《證券期資經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止（）.A.托營(yíng)人被依法撤銷基會(huì)托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接B.集合資戶管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的【答案】C44、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。A.依法履行了報(bào)告義務(wù)的B.辭職的C.公開(kāi)聲明的D.依法賠償損失的【答案】A45、在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在()注冊(cè)。A.工商行政管理部門B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】A46、代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間（）管理公司的其他事A.同時(shí)B.間接C.終止D.暫?！敬鸢浮緿47、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述，錯(cuò)誤的是（）A.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行B.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金【答案】C48、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交割倉(cāng)庫(kù)所在地D.客戶住所地【答案】B49、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。A.期貨公司網(wǎng)站B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站C.期貨交易所網(wǎng)站D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體【答案】D50、期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）。A.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之六十C.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任D.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十【答案】B多選題（共20題）1、期貨公司應(yīng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定年限和要求妥善保存的有（）A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)B(niǎo).風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)C.研究分析報(bào)告和交易咨詢建議D.期貨交易軟件或者終端設(shè)備說(shuō)明等業(yè)務(wù)材料【答案】ABCD2、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，期末凈資本為4200萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為4000萬(wàn)元。該公司下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.凈資本∕凈資產(chǎn)B.凈資本∕風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備金C.負(fù)債∕凈資產(chǎn)D.凈資本【答案】ACD3、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶（）.A.相互獨(dú)立B.統(tǒng)一管理C.合并D.分別管理【答案】AD4、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）A.保證金制度B.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C.漲跌停板制度D.持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度【答案】ABCD5、下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有（）。A.共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作B.期貨從業(yè)人員可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C.期貨從業(yè)人員不得阻撓投資者另外委托其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)D.期貨從業(yè)人員可以拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)【答案】BD6、下列關(guān)于募集資產(chǎn)管理計(jì)劃的說(shuō)法中正確的是（）A.資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以公開(kāi)方式向合格投資者募集B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)不得公開(kāi)或變相公開(kāi)募集資產(chǎn)管理計(jì)劃C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，以變相突破投資者人數(shù)限制或者其他監(jiān)管要求D.任何單位和個(gè)人不得以拆分份額或者轉(zhuǎn)讓份額收（受）益權(quán)等方式，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或人數(shù)限制【答案】BCD7、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司及其從業(yè)人員不得通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等開(kāi)展期貨期貨信息傳播活動(dòng)B.期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)公共媒體開(kāi)展期貨行情分析的,應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定,保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)C.期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)公共媒體開(kāi)展期貨行情分析的,應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格D.在開(kāi)展期貨信息傳播活動(dòng)后,期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案【答案】AD8、下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使的職權(quán)的有（）。A.召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)決定C.決定會(huì)員的接納和退出D.選舉和更換會(huì)員理事【答案】ABC9、期貨公司、證券公司違反《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有（）。A.刑事拘留B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.責(zé)令限期整改【答案】BCD10、關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的描述正確的是（）。A.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職B.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事C.期貨公司高級(jí)管理人員不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者D.獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事【答案】ABCD11、未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得（）。A.從事信托投資B.從事股票投資C.從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資D.間接參與期貨交易【答案】ABCD12、下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法，正確的有()。A.期貨交易所不實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度B.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度C.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由初級(jí)會(huì)員和高級(jí)會(huì)員組成D.期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人【答案】BD13、一審期貨糾紛案件由()管轄。A.任一基層人民法院B.高級(jí)人民法院根據(jù)需要確定的部分基層人民法院C.中級(jí)人民法院D.高級(jí)人民法院【答案】BC14、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是()。A.違約責(zé)任B.介紹業(yè)務(wù)的范圍C.客戶投訴的接待處理方式D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施【答案】ABCD15、孫某原來(lái)是北京某食品公司的職員，沒(méi)有期貨從業(yè)經(jīng)歷?，F(xiàn)擬申請(qǐng)某期貨公司的獨(dú)立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)撀?/p>