證券從業(yè)之金融市場基礎知識模擬練習附答案

單選題（共50題）1、按照《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、在基金的利潤分配中，開放式基金的分紅方式為（）。A.現(xiàn)金方式B.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額C.現(xiàn)金方式和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額D.既不是現(xiàn)金方式，也不是分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額方式【答案】C3、個人投資者是證券市場最廣泛的投資主體，以下（）不屬于個人投資者的特點。A.投資決策和實施的時滯較長B.資金規(guī)模有限C.專業(yè)知識相對匱乏D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【答案】A4、國際經(jīng)驗表明，增強經(jīng)濟金融結(jié)構(gòu)彈性的重要舉措之一是保持一個平衡，這個平衡是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A5、（2018年真題）影響凈資產(chǎn)收益率的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D6、恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了（）種有代表性的上市股票為成分股。A.30B.33C.65D.225【答案】B7、中國證券業(yè)協(xié)會2016年頒布的《證券公司壓力測試指引》指出，證券公司在遇到（）情形時，應當開展專項或綜合壓力測試。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D8、下列關于金融債券的說法中，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常低于其他非金融機構(gòu)債券C.金融債券違約風險相對較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常低于一般的企業(yè)債券【答案】B9、下列屬于證券市場中介機構(gòu)的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D10、對使用者的定量分析技術有較高要求，不易為普通公眾所接受，具有這種特點的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C11、下列能影響股價變動的因素有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B12、《企業(yè)債券管理條例》發(fā)行企業(yè)債券的條件要求發(fā)行方在發(fā)行企業(yè)債券前（）。A.一年盈利B.連續(xù)兩年盈利C.連續(xù)三年盈利D.連續(xù)五年盈利【答案】C13、場外市場的特征具有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B14、目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序，按簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過（）；按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（）。A.15個工作日3個月B.20個工作日4個月C.15個工作日5個月D.20個工作日6個月【答案】D15、股票具有（）等特征。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A16、債券報價的主要方式有（）。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】D17、證券委托方式有不同的形式,可以分為（）A.①③B.①②C.①④D.②③【答案】B18、下列（）屬于我國非金融企業(yè)債務融資工具的特點。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B19、下列關于外資參股證券公司境內(nèi)股東的說法，正確的有（）。A.①②B.①③C.①②④D.①②③④【答案】B20、我國證券交易所現(xiàn)行競價方式有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A21、根據(jù)（），委托指令可分為買進委托和賣出委托。A.委托訂單的數(shù)量B.委托價格限制C.買賣證券的方向D.委托時效限制【答案】C22、證券金融公司根據(jù)國務院的決定設立，注冊資本不少于（）億元。A.100B.80C.60D.50【答案】C23、下列關于資產(chǎn)證券化的具體操作要求的說法，有誤的是（）。A.特殊目的機構(gòu)有時也可以由發(fā)起人設立B.資產(chǎn)支持證券的評級時，需要考慮的因素包括由利率變動等因素導致的市場風險C.承銷商采用的銷售方式可以采用包銷或代銷D.資產(chǎn)支持證券發(fā)行完畢到掛牌上市交易后，資產(chǎn)證券化的工作并沒有全部完成【答案】B24、下列屬于《證券投資基金運作管理辦法》對證券投資基金利潤分配要求的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、中國金融期貨交易所實行結(jié)算會員制度，結(jié)算會員按照業(yè)務范圍分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A26、交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期（交割日）買賣某種標的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是（）。A.金融遠期合約B.金融期貨合約C.金融期權合約D.金融現(xiàn)貨合約【答案】A27、資產(chǎn)證券化最早起源于（）。A.美國B.德國C.英國D.希臘【答案】A28、證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務被稱為()。A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.資產(chǎn)管理業(yè)務C.融資融券業(yè)務D.投資銀行業(yè)務【答案】A29、下列關于證券公司債券的條款設計的說法，錯誤的是()A.證券公司發(fā)行債券應該進行債券信用評級B.證券公司發(fā)行債券因其高風險必須進行強制性擔保C.證券公司債券公開發(fā)行的價格或利率以詢價或公開招標等市場化方式確定D.證券公司債券可公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行【答案】B30、證券市場行情會受經(jīng)濟周期波動影響產(chǎn)生周期性變動，這種行情變動被稱之為（）。A.證券中期波動B.證券長期趨勢改變C.證券價格日常波動D.證券看跌行情【答案】B31、下列關于利息計算的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、國際經(jīng)濟環(huán)境因素作為影響我國金融市場運行的主要因素，內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C33、投資人可通過辦理（）實現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務銷售渠道的需要。A.份額轉(zhuǎn)換B.非交易過戶C.變更管理人業(yè)務D.轉(zhuǎn)托管業(yè)務【答案】D34、2003年8月29日，（）發(fā)布《證券公司債券管理暫行辦法》，規(guī)定證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國銀保監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】A35、關于委托受理，證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對（）進行審查。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③【答案】A36、下列屬于公開募集基金管理人的職責的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、根據(jù)證券化的基礎資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）債券組合證券化等類別。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C38、基金從設立到終止都要支付一定的費用，其中包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A39、以下關于證券投資基金、股票、債券的說法，正確的有（）。A.I、Ⅱ、IIIB.I、Ⅱ、IVC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、財務公司、信托公司、金融租賃公司的準備金存款計入中央銀行資產(chǎn)負債表（）項目。A.儲備貨幣B.其他存款性公司存款C.不計入儲備貨幣的金融性公司存款D.法定存款準備金【答案】C41、以下關于配股的各項說法中，錯誤的是（）。A.配股，是指上市公司向原股東配售股份的行為B.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的20%C.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量D.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行【答案】B42、股票發(fā)行的定價方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、根據(jù)我國現(xiàn)行有關制度的規(guī)定，過戶費一部分屬于（）的收入，一部分由證券公司留存。A.國家稅收部門B.中國證監(jiān)會C.中國結(jié)算公司D.證券交易所【答案】C44、以下（）不是債券的基本性質(zhì)。A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本C.債券反映了債權債務關系D.債券是債權的表現(xiàn)【答案】C45、按照基金的運作方式劃分，可將證券投資基金分為封閉式基金和開放式基金，那么這兩種類型的基金的區(qū)別有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D46、證券投資基金在我國香港地區(qū)稱為（）。?A.證券投資信托基金B(yǎng).投資基金C.共同基金D.單位信托基金【答案】D47、下列屬于經(jīng)濟指標中的同步性指標的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B48、通常期限在1年以下（含1年）的國債為（）。A.附息式國債B.貼現(xiàn)式國債C.流通國債D.記賬式國債【答案】B49、關于金融期權下列說法中錯誤的是（）。A.金融期權交易雙方的權利與義務對稱，即對任何一方而言，都既有要求對方履約的權利，又有自己對對方履約的義務。B.在金融期權交易中，