基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試題庫整理

單選題（共50題）1、基金投資跟蹤與評價的核心是（）。A.對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)B.對基金新品種的研發(fā)C.對基金收益率的提升D.對基金安全性的鞏固【答案】A2、風(fēng)險管理的主要環(huán)節(jié)不包括（）。A.風(fēng)險控制B.風(fēng)險評估C.風(fēng)險應(yīng)對D.風(fēng)險報告和監(jiān)控【答案】A3、公司各機(jī)構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的()原則。A.健全性B.有效性C.獨立性D.相互制約【答案】C4、內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定范圍內(nèi)（）經(jīng)營風(fēng)險，提高基金管理人的經(jīng)營效益。A.避免B.降低或消除C.控制D.轉(zhuǎn)移【答案】B5、基金（）通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管現(xiàn)，對違法行為進(jìn)行查處，在基金的運作過程中起著重要的作用。A.份額持有人B.托管人C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.注冊登記機(jī)構(gòu)【答案】C6、督察長的合規(guī)責(zé)任不包括（）A.關(guān)注員工的合規(guī)和風(fēng)險意識B.總經(jīng)理對合規(guī)存在的問題不整改時，向公司董事會和中國證監(jiān)會報告C.對合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任D.對新產(chǎn)品的合法合規(guī)性提出意見【答案】C7、下列屬于監(jiān)管基金活動的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是()。A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》B.《證券投資基金管理公司管理辦法》C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》【答案】B8、基金托管人的職責(zé)不包括（）。A.安全保管基金財產(chǎn)B.編制中期和年度基金報告C.按規(guī)定召集持有人大會D.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值【答案】B9、下列職權(quán)不屬于董事會職權(quán)的是（）。A.執(zhí)行股東會的決議B.批準(zhǔn)總經(jīng)理制定的公司經(jīng)營計劃和投資方案C.審議公司管理的公募基金的定期報告D.監(jiān)督、檢查公司的財務(wù)狀況【答案】D10、基金募集期限自（）起計算。A.基金份額發(fā)售前兩天B.基金份額發(fā)售前一天C.基金份額發(fā)售之日D.基金份額發(fā)售第二天【答案】C11、基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列（）投資或活動。A.承銷證券B.未上市交易的股票C.向基金管理人、基金托管人出資D.上市交易的股票、債券【答案】D12、基金管理人監(jiān)事會（）至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)（）以上監(jiān)事投票通過。A.每半年；2／3B.每年；1／2C.每年；2／3D.每半年；1／2【答案】B13、投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF()的特點。A.實行一級市場與二級市場并存的交易制度B.被動操作指數(shù)基金C.獨特的實物申購、贖回機(jī)制D.只能通過交易所進(jìn)行交易【答案】A14、目前我國證券投資基金反映的是一種（）關(guān)系。A.信托B.債權(quán)C.擔(dān)保D.股權(quán)【答案】A15、（2017年真題）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責(zé)不包括（）。A.依法辦理公開募集證券投資基金的登記、備案B.依法維護(hù)會員合法利益，反映會員的建議和要求C.制定行業(yè)自律規(guī)則D.調(diào)節(jié)會員間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛【答案】A16、(2016年)關(guān)于私募基金管理人，以下表述錯誤的是（）。A.私募基金管理人管理、運用私募基金財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守、履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)B.私募基金管理人可以委托私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理份額登記C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記，即視為認(rèn)可私募基金管理人的投資能力和合規(guī)情況D.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記【答案】C17、（）是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)鹦袠I(yè)造成了不良聲譽，受到處罰和聲譽損失的風(fēng)險。A.信息披露合規(guī)性風(fēng)險B.銷售合規(guī)性風(fēng)險C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險D.投資合規(guī)性風(fēng)險【答案】A18、下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。A.分享基金投資收益B.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的公開披露資料C.確定基金收益分配方案D.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會【答案】C19、基金年度報告中的投資組合報告應(yīng)披露的信息不包括（）。A.期末基金資產(chǎn)組合B.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票明細(xì)C.報告期內(nèi)股票投資組合的重大變動D.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名債券明細(xì)【答案】D20、（2019年真題）關(guān)于公募基金銷售活動，以下合規(guī)的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A21、根據(jù)運作方式分類，可以將證券投資基金分為（）。A.契約型基金和公司型基金B(yǎng).股票基金、債券基金、貨幣基金和混合基金C.公募基金和私募基金D.封閉式基金和開放式基金【答案】D22、一般來說，基金份額持有人大會就審議事項做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過。A.1/2B.1/3C.3/4D.1/4【答案】A23、（），全國首只自貿(mào)區(qū)主題投資基金上海自貿(mào)區(qū)股權(quán)投資基金發(fā)起設(shè)立。A.2013年12月28日B.2014年12月28日C.2013年11月15日D.2014年11月15日【答案】B24、以下哪項要求不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條件（）。A.基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任B.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定C.設(shè)有專門的基金托管部門D.注冊資本不低于3億元人民幣【答案】D25、(2016年)在銷售基金時，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過自身或者第三方機(jī)構(gòu)對基金產(chǎn)品的（）進(jìn)行評價。A.屬性B.收益C.風(fēng)險D.特點【答案】C26、我國封閉式基金在T日達(dá)成交易后，二級市場交易份額的交割是在（）日，資金交割是在（）日完成。A.T+0，T+1B.T+1，T+0C.T+0，T+0D.T+1，T+1【答案】A27、下列有關(guān)基金管理公司治理中的原則中，有誤的一項是（）。A.股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免基金管理公司高管人員B.公司應(yīng)當(dāng)在組織機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任體系、報告路徑、決策機(jī)制等幾個方面體現(xiàn)統(tǒng)一性和完整性C.在公司股東以及員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障股東的利益D.公司應(yīng)當(dāng)建立與股東的業(yè)務(wù)和信息隔離制度，防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送【答案】C28、公募基金定期披露的報告包括（）A.基金日報B.基金月報C.基金季報D.基金周報【答案】C29、ETF聯(lián)接基金的特征不包括（）。A.聯(lián)接基金依附于主基金B(yǎng).聯(lián)接基金提供了銀行渠道申購ETF的渠道C.聯(lián)接基金可以參與ETF的套利D.聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來介入ETF的運作【答案】C30、當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案，在（）個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。A.1B.5C.3D.10【答案】C31、以下不屬于基金管理人和托管人權(quán)利義務(wù)和職責(zé)的是（）。A.基金份額凈值計算B.安全保管基金財產(chǎn)C.投資運作管理D.支付申購贖回費【答案】D32、基金管理人應(yīng)當(dāng)維護(hù)信息溝通渠道的暢通，建立清晰的報告系統(tǒng)，體現(xiàn)了其內(nèi)部控制中（）的重要性。A.信息溝通B.內(nèi)部監(jiān)控C.控制活動D.控制環(huán)境【答案】A33、托管人的首要是（）.A.保證基金資產(chǎn)的安全B.使基金資產(chǎn)增值C.對基金管理人進(jìn)行監(jiān)督D.召集基金持有人大會【答案】A34、（2016年真題）關(guān)于基金半年度報告的披露，以下說法錯誤的是（）。A.半年度報告需要披露過去1個月的凈值增長率B.半年度報告的管理人報告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報告C.半年度報告只需要披露當(dāng)期的主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)D.半年度報告不要求進(jìn)行審計【答案】B35、目前,LOF的交易在()進(jìn)行。A.指定代銷網(wǎng)點B.登記結(jié)算公司C.上海交易所D.深圳交易所【答案】D36、關(guān)于上市開放式基金（LOF）的表述，錯誤的是（）。A.是一種本土化創(chuàng)新B.不可以在交易所進(jìn)行份額交易C.可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回D.基金份額可以通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管實現(xiàn)在場外與場內(nèi)市場的轉(zhuǎn)換【答案】B37、依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.7C.5D.10【答案】C38、以下關(guān)于債券基金和債券區(qū)別的說法中，錯誤的是（）。A.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險會上升B.債券基金沒有固定的到期日，所承擔(dān)的利率風(fēng)險將取決于所持有的債券的平均到期日C.單一債券的信用風(fēng)險比較集中D.債券基金的平均到期日常常會相對固定【答案】A39、基金市場的參與主體不包括（）。A.基金當(dāng)事人B.基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.國定收益基金【答案】D40、(2016年)下列關(guān)于基金份額認(rèn)購中的前端收費模式和后端收費模式的說法，錯誤的是（）。A.前端收費模式在認(rèn)購基金份額時支付認(rèn)購費用B.后端收費模式在贖回基金份額時支付認(rèn)購費用C.前端收費模式的設(shè)計是為了鼓勵投資者能夠長期持有基金D.前端收費模式下，認(rèn)購費率根據(jù)認(rèn)購金額設(shè)置不同的費率標(biāo)準(zhǔn)【答案】C41、基金管理人的中臺部門的目標(biāo)是（）。A.利潤最大化B.消費者剩余最大化C.客戶滿意度最大化D.保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性【答案】D42、有關(guān)基金行業(yè)投資者教育，以下表述錯誤的是（）。A.良好的投資者教育是投資者權(quán)益保護(hù)的重要手段B.投資者教育是行業(yè)自律組織的一項常規(guī)性工作C.投資者教育的主要目的是幫助客戶獲得最大化權(quán)益D.投資者教育是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的一項重要作用【答案】C43、（）是基金信息披露最根本、最重要的原則。A.真實性原則B.規(guī)范性原則C.及時性原則D.完整性原則【答案】A44、封閉式分級基金有一定存續(xù)期限，目前多為3年期或（）。A.20年期B.15年期C.10年期D.5年期【答案】D45、基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括（）。A.向中國證監(jiān)會提交基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說明書草案等募集申請材料B.在合同生效的次日，在指定的報刊和管理人的網(wǎng)站上刊登基金合同生效公告C.至少每周一次公告封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值D.在每年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定的報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文【答案】D46、（）不是契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別。A.法律主體資格不同B.投資者的地位不同C.基金的營運依據(jù)不同D.投資人不同【答案】D47、投資者將托管在甲證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到乙證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，屬于（）的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。A.場外到場內(nèi)B.場外到場外C.場內(nèi)到場外D.場內(nèi)到場內(nèi)【答案】D48、基金合同不約定（）的權(quán)利和義務(wù)。A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金管理人【答案】A49、QDII基金在募集認(rèn)購的具體規(guī)定上的