基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)模擬卷帶答案打印

單選題（共50題）1、有限留置權(quán)債券的保證物是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A2、假設(shè)某封閉式基金3月10日的基金凈資產(chǎn)為55000萬(wàn)元人民幣，3月11日的基金凈資產(chǎn)為55157萬(wàn)元人民幣，該股票基金的托管費(fèi)率為0.2%，該年實(shí)際天數(shù)為366天，則3月11日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)為（）。A.0.3005萬(wàn)元B.0.3013萬(wàn)元C.0.3022萬(wàn)元D.0.3014萬(wàn)元【答案】A3、下列不屬于優(yōu)先股的特征的是（）A.固定的股息收益B.無(wú)表決權(quán)C.高風(fēng)險(xiǎn)和高收益D.優(yōu)先分配股利和剩余資產(chǎn)【答案】C4、關(guān)于加入無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合的可行投資集和有效前沿，以下表述正確的是（）。A.可行投資集是拋物線下方區(qū)域B.有效前沿為扇形區(qū)域的上邊沿C.可行投資集是拋物線上方區(qū)域D.有效前沿為扇形區(qū)域的下邊沿【答案】B5、CAPM利用（）來(lái)描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小。A.αB.βC.γD.δ【答案】B6、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII)開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，錯(cuò)誤的是（）A.可以委托境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)擔(dān)任投資顧問(wèn)，代理買賣證券B.應(yīng)當(dāng)由境內(nèi)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)C.可以委托境內(nèi)基金管理公司在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任投資顧問(wèn)D.境內(nèi)托管人可以委托境外資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管，境外托管人因其本身過(guò)錯(cuò)、疏忽導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，由該境外托管人向QDII承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任【答案】C7、票面金額為100元的2年期債券，年息票率6%，當(dāng)期市場(chǎng)價(jià)格為95元,則該債券的到期收益率為（）。A.5.50%B.10.10%C.8.80%D.6.50%【答案】C8、以集合投資制度為主要特點(diǎn)的不動(dòng)產(chǎn)投資工具是（）。A.房地產(chǎn)有限合伙B.房地產(chǎn)投資基金C.房地產(chǎn)投資信托D.房地產(chǎn)無(wú)限合伙【答案】B9、私募股權(quán)投資通常采用（）的形式籌集資金。A.公開(kāi)募集B.非公開(kāi)募集C.發(fā)起設(shè)立D.吸收直接投資【答案】B10、目前，托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)資金清算主要采用兩種模式，包括（）和（）。A.托管人結(jié)算模式；券商結(jié)算模式B.共同對(duì)手結(jié)算模式；逐筆清算模式C.貨銀對(duì)付模式；凈額交收模式D.凈額交收模式；全額交收模式【答案】A11、房地產(chǎn)投資信托基金的特點(diǎn)不包括（）。A.流動(dòng)性強(qiáng)B.抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng)C.風(fēng)險(xiǎn)較低D.信息不對(duì)稱程度較高【答案】D12、財(cái)險(xiǎn)公司通常將保費(fèi)投資于（）資產(chǎn)。A.高風(fēng)險(xiǎn)B.高收益C.低風(fēng)險(xiǎn)D.穩(wěn)健型【答案】C13、以下關(guān)于零息債券的描述正確的是()。A.貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金B(yǎng).溢價(jià)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金C.溢價(jià)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息D.貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息【答案】A14、下列關(guān)于指數(shù)基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.指數(shù)基金是以指數(shù)成分股為投資對(duì)象的基金B(yǎng).指數(shù)基金的跟蹤誤差的準(zhǔn)確率與跟蹤周期有關(guān)C.跟蹤誤差越大，風(fēng)險(xiǎn)越高D.跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大【答案】D15、下列關(guān)于證券市場(chǎng)做市商和經(jīng)紀(jì)人的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.利潤(rùn)來(lái)源不同B.市場(chǎng)流動(dòng)性貢獻(xiàn)不同C.不能共同合作完成證券交易D.市場(chǎng)角色不同【答案】C16、下列關(guān)于另類投資的缺點(diǎn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.信息透明度高B.缺乏監(jiān)管C.流動(dòng)性較差D.估值難度大【答案】A17、開(kāi)放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的()。A.申購(gòu)與贖回情況B.轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況C.利息計(jì)算D.拆分【答案】C18、對(duì)于機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額獲得的價(jià)差收入，正確的稅收處理方式為（）。A.并入企業(yè)應(yīng)納稅所得額，征收企業(yè)所得稅B.甶機(jī)構(gòu)投資者單獨(dú)申報(bào)納稅C.由基金管理公司代扣代繳企業(yè)所得稅D.稅法規(guī)定暫免征企業(yè)所得稅【答案】A19、以下用于管理投資交易操縱風(fēng)險(xiǎn)的是()A.建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度B.嚴(yán)格劃分交易員權(quán)限，完善內(nèi)部審核機(jī)制C.密切關(guān)注基本面變化，構(gòu)造組合進(jìn)行分散化投資D.分析投資組合持有人結(jié)構(gòu)特征，關(guān)注投資者申贖意愿【答案】B20、投資交易過(guò)程中的操作風(fēng)險(xiǎn)可以來(lái)自（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C21、實(shí)際收益率在名義收益率的基礎(chǔ)上扣除了()的影響。A.匯率波動(dòng)B.稅收C.流動(dòng)性D.通貨膨脹率【答案】D22、關(guān)于股權(quán)投資基金的非公開(kāi)募集，以下表述正確的是（）。A.基金管理人可采取線下投資者見(jiàn)面會(huì)的方式向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品B.基金管理人可以在知名財(cái)經(jīng)網(wǎng)站的實(shí)名論壇上向非特定人群推介基金產(chǎn)品C.基金管理人可以采取在地方媒體（電視或電臺(tái)等方式）推介基金產(chǎn)品，但不可在國(guó)家級(jí)媒體推介D.基金管理人可以通過(guò)設(shè)置特定程序的公司產(chǎn)品主頁(yè)進(jìn)行基金推介【答案】D23、在有異常的情況下，中位數(shù)和均值哪個(gè)評(píng)價(jià)結(jié)果更合理和貼近實(shí)際（）A.中位數(shù)和均值無(wú)區(qū)別B.均值C.中位數(shù)D.不確定【答案】C24、金融市場(chǎng)按交易標(biāo)的物劃分為（）。A.票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)B.直接金融市場(chǎng)和間接金融市場(chǎng)C.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)D.傳統(tǒng)金融市場(chǎng)和金融衍生品市場(chǎng)【答案】A25、（）是在公司用于投資、營(yíng)運(yùn)資金和債務(wù)融資成本之后可以被股東利用的現(xiàn)金流，是公司支付所有營(yíng)運(yùn)費(fèi)用、再投資支出以及所得稅和凈債務(wù)后可分配給公司股東的剩余現(xiàn)金流量。A.股利貼現(xiàn)模型B.股權(quán)資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型C.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型D.超額收益貼現(xiàn)模型【答案】B26、我國(guó)可轉(zhuǎn)換債券期限最短為（）年，最長(zhǎng)為（）年，自發(fā)行結(jié)束后（）個(gè)月才能轉(zhuǎn)換成公司股票。A.2:2:3B.2:4:6C.1:6:6D.1:5:3【答案】C27、下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益指標(biāo)的是()。A.夏普比率B.速動(dòng)比率C.特雷諾比率D.信息比率【答案】B28、資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于()。A.消除投資的風(fēng)險(xiǎn)B.協(xié)調(diào)提高收益與降低風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系C.增強(qiáng)資金的流動(dòng)性D.吸引投資者【答案】B29、（）是世界四大證券交易所之一，歐洲最大的證券交易所，歷史可追溯至1801年。A.泛歐證券交易所B.芝加哥證券交易所C.倫敦證券交易所D.歐洲交易所【答案】C30、商業(yè)票據(jù)的利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率（），比同期國(guó)債利率（）。A.高；高B.低；低C.高；低D.低；高【答案】D31、AIFMD規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購(gòu)公司（）內(nèi)不允許通過(guò)分紅、減持、贖回等形式進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。A.2年B.3年C.5年D.10年【答案】A32、封閉式基金一般采用（）方式分紅。A.轉(zhuǎn)股B.現(xiàn)金C.配股D.股票股利【答案】B33、不影響凈資產(chǎn)收益率的指標(biāo)包括（）。A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.資產(chǎn)收益率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.流動(dòng)比率【答案】D34、以下關(guān)于單利和復(fù)利的說(shuō)法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。A.按照復(fù)利的計(jì)算方法，每經(jīng)過(guò)一個(gè)計(jì)息期，要將所生利息加入本金再計(jì)利息B.單利終值的計(jì)算公式為FV=PV（1＋i）n，其中PV為本金，i為年利率，n為計(jì)息時(shí)間C.單利和復(fù)利都是計(jì)算利息的方法D.按照單利的計(jì)算方法，只要本金在計(jì)息周期中獲得利息，無(wú)論時(shí)間多長(zhǎng)，所生利息均不加入本金重復(fù)計(jì)算利息【答案】B35、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，以下表述正確的是（）A.我國(guó)法規(guī)要求貨幣市場(chǎng)基金投資組合平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過(guò)397天B.一般情況下，貨幣市場(chǎng)基金的杠杠比例越高，收益越低，風(fēng)險(xiǎn)越大C.投資組合平均剩余期限和平均存續(xù)期越短，則貨幣市場(chǎng)基金的流動(dòng)性越好，利率風(fēng)險(xiǎn)越低D.除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)25%【答案】C36、下列選項(xiàng)不能直接從財(cái)務(wù)報(bào)表獲得的是（）A.凈資產(chǎn)收益率B.凈利潤(rùn)C(jī).經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量D.所有者權(quán)益【答案】A37、下列關(guān)于普通股的表述中，錯(cuò)誤的是（）A.普通股一般具有表決權(quán)B.普通股具有股權(quán)和債券雙重屬性C.普通股是公司通常發(fā)行的無(wú)特別權(quán)利的股票D.普通股的股利是變動(dòng)的【答案】B38、（）指的是采用投資決策時(shí)的證券市場(chǎng)價(jià)格建倉(cāng)的模擬投資組合（理想組合）與采用實(shí)盤交易建倉(cāng)的真實(shí)投資組合之間的收益率之差，其本質(zhì)就是交易成本。A.執(zhí)行缺口B.最佳執(zhí)行C.交易執(zhí)行D.交易成本【答案】A39、基金會(huì)計(jì)核算的內(nèi)容，不包括以下（）業(yè)務(wù)。A.證券交易核算B.投資績(jī)效評(píng)估C.估值核算D.權(quán)益核算【答案】B40、證券公司在存管銀行開(kāi)立的客戶交易結(jié)算資金賬戶不能用于（）。A.客戶取款B.客戶存款C.證券交易資金交收D.支付傭金手續(xù)費(fèi)【答案】B41、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人進(jìn)行基金估值時(shí)，可參考估值工作小組的意見(jiàn)，但不能免除其估值責(zé)任B.基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值C.基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人D.基金托管人按基金合同規(guī)定，對(duì)管理人計(jì)算的基金份額凈值進(jìn)行復(fù)核【答案】C42、（）稱為企業(yè)的“第一會(huì)計(jì)報(bào)表”。A.所有者權(quán)益變動(dòng)表B.利潤(rùn)表C.現(xiàn)金流量表D.資產(chǎn)負(fù)債表【答案】D43、對(duì)于不含期權(quán)的債券，當(dāng)債券收益率分別上升和下降相同單位時(shí)，以下說(shuō)法正確的是（）A.債券價(jià)格會(huì)隨之同向變動(dòng)，且價(jià)格上升幅度等于下降幅度B.債券價(jià)格會(huì)隨之反向變動(dòng)，且價(jià)格上升幅度大于下降幅度C.債券價(jià)格會(huì)隨之反向變動(dòng)，且價(jià)格上升幅度等于下降幅度D.債券價(jià)格會(huì)隨之反向變動(dòng)，且價(jià)格上升幅度小于下降幅度【答案】B44、目前，我國(guó)A股印花稅的稅率為（）。A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰【答案】A45、即期利率與遠(yuǎn)期利率的區(qū)別在于（）。A.計(jì)息方式不同B.收益不同C.計(jì)息日起點(diǎn)不同D.適用的債券種類不同【答案】C46、（）策略保證投資者有充足的獎(jiǎng)金可以滿足預(yù)期現(xiàn)金支付的需要。A.價(jià)格免疫B.或有免疫C.所得免疫D.總免疫【答案】C47、（）扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率。A.固定利率B.浮動(dòng)利率C.實(shí)際利率D.名義利率【答案】C48、（）是一種混合債券，既包含了普通債券的特征，也包含了權(quán)益特征，還具有標(biāo)的股票