證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力提升高能A卷帶答案

單選題（共50題）1、證券公司戰(zhàn)略風(fēng)險管理的基本做法包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A2、（）是指通過投資或購買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生品，來沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險損失的一種風(fēng)險管理策略。A.風(fēng)險分散B.風(fēng)險對沖C.風(fēng)險轉(zhuǎn)移D.風(fēng)險規(guī)避【答案】B3、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券，財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的（）。A.50％B.70％C.80％D.100％【答案】D4、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)辦理客戶征信，了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以（）方式予以記載、保存。A.書面B.電子C.書面和錄音D.書面和電子【答案】D6、為了加強市場準(zhǔn)入的管理，對證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由（）和有關(guān)主管部門制定。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所_C.中國人民銀行D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A7、在我國，自股權(quán)分置改革方案實施之日起，原非流通股股東所持股份在（）個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A.10B.12C.24D.36【答案】B8、股票以低于面值的價格發(fā)行，被稱為（）。A.溢價發(fā)行B.折價發(fā)行C.平價發(fā)行D.配額發(fā)行【答案】B9、下列關(guān)于證券公司債券的條款設(shè)計的說法，錯誤的是()A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)該進(jìn)行債券信用評級B.證券公司發(fā)行債券因其高風(fēng)險必須進(jìn)行強制性擔(dān)保C.證券公司債券公開發(fā)行的價格或利率以詢價或公開招標(biāo)等市場化方式確定D.證券公司債券可公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行【答案】B10、證券投資基金存在的風(fēng)險主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B11、下列符合《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的是（）。A.甲證券公司設(shè)立2家私募基金子公司B.乙證券公司未做到內(nèi)控有力，設(shè)立1家私募基金子公司C.丙證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立1家私募基金子公司D.丁證券公司以自有資金全資設(shè)立1家私募基金子公司【答案】D12、證券交易所的組織形式大致可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、（2020年真題）下列關(guān)于基金運作的說法，錯誤的是（）A.基金的運作包括基金的募集、投資管理、資產(chǎn)托管、基金份額登記與交易，基金財產(chǎn)的估值與會計核算等多個環(huán)節(jié)B.在基金運作中，基金管理人居于主導(dǎo)和核心地位，基金的投資管理最能體現(xiàn)管理人的價值C.從基金管理人的角度看，基金運作可分為基金的基金的市場營銷、投資管理、和后臺管理三大部分D.基金的投資管理做好了，為基金投資者賺取了好的收益，其他環(huán)節(jié)就能自然而然就好【答案】D14、（）是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細(xì)及其他原因?qū)е掳l(fā)行入股份發(fā)生變動，引起公司股票名義價格下降時而對轉(zhuǎn)換價格所進(jìn)行的必要調(diào)整。A.轉(zhuǎn)換價格修正B.轉(zhuǎn)換價格調(diào)整C.轉(zhuǎn)換價格更改D.轉(zhuǎn)換價格變更【答案】A15、公司發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時通常用作抵押的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C16、地方政府一般債券的期限為（）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、5年、7年、10年【答案】C17、下列關(guān)于流通國債的特征，說法錯誤的是（）。A.投資者可以自由認(rèn)購B.投資者可以自由轉(zhuǎn)讓C.通常記名D.轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求【答案】C18、企業(yè)年金基金財產(chǎn)限于境內(nèi)投資，投資范圍包括（），以及信用等級在投資級以上的金融債、企業(yè)（公司）債、可轉(zhuǎn)換債（含分離交易可轉(zhuǎn)換債）、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C19、下列屬于中國證監(jiān)會核心職責(zé)的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D20、信用違約互換中的參考信用工具包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、（2019年真題）證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（IB業(yè)務(wù)）時，可以提供（）服務(wù)。A.辦理期貨保證金業(yè)務(wù)B.期貨交易的結(jié)算和風(fēng)險控制C.期貨交易的代理D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)【答案】D22、2005年5月，中國人民銀行發(fā)布（），允許符合條件的企業(yè)在銀行間債券市場向合格機構(gòu)投資者發(fā)行短期融資券。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、期限為1年或1年以下的資金的跨國流動是（）。A.國際直接投資B.國際間接投資C.國際長期資金流動D.國際短期資金流動【答案】D24、國外金融機構(gòu)在我國發(fā)行的人民幣債券稱為()A.熊貓債券B.揚基債券C.武士債券D.龍債券【答案】A25、（）又稱為市場流動性風(fēng)險，是指資產(chǎn)價值不受損害下而進(jìn)行變現(xiàn)的能力。A.資產(chǎn)流動性風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.投機風(fēng)險D.操作風(fēng)險【答案】A26、（2018年真題）下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是（）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立表明已形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系【答案】C27、（2021年真題）目前，我國大部分基金公司的基金投資管理都實行投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制，一般來講，基金投資管理的流程不包括以下（??）環(huán)節(jié)A.投資決策委員會決定基金總體投資計劃B.交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易C.基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案D.風(fēng)險控制部門對基金經(jīng)理擬訂的投資組合進(jìn)行組合進(jìn)行風(fēng)險測量和評估【答案】D28、政府發(fā)行債券所籌集的資金可用于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的包括（）。A.①③B.①④C.①②③D.②④【答案】A30、1988年以前，我國國債發(fā)行采用（）方式發(fā)行。A.通過商業(yè)銀行銷售B.通過郵政儲蓄柜臺銷售C.行政分配D.承購包銷【答案】C31、金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具種類，可以分為（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】C32、風(fēng)險轉(zhuǎn)移可以分為（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A33、下列關(guān)于影響我國金融市場運行的主要因素的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A34、（）從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價證券投資活動的法人機構(gòu)。A.證券公司B.機構(gòu)投資者C.私募基金D.公募基金【答案】B35、地方政府債券每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為（）標(biāo)位，無須連續(xù)投標(biāo)。A.10個B.20個C.30個D.50個【答案】C36、具有股權(quán)稀釋效應(yīng)的公司債券有（）。A.②③④B.①③④C.①②D.①②③【答案】D37、國家股從資金來源上主要有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C38、關(guān)于科創(chuàng)板股票交易，下列說法錯誤的是（）。A.需核查申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元B.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于500股，且不超過10萬股C.個人投資者需參與證券交易24個月以上D.盤后固定價格交易是科創(chuàng)板新增的交易方式【答案】B39、選舉和罷免理事屬于我國證券交易所（）的職權(quán)。A.專門委員會B.監(jiān)席委員會C.會員大會D.理事會【答案】C40、股票在二級市場上交易的價格是股票的（）。A.理論價格B.現(xiàn)值C.市場價格D.內(nèi)在價值【答案】C41、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.II、III、IV【答案】B42、下列機構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D43、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請在上交所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C44、中國人民銀行是我國的中央銀行，也是國務(wù)院組成部分，中國人民銀行的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A45、A借給B100元，約定以10％的年利率單利計息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】C46、（）是指一筆數(shù)額較大的證券交易．通常在機構(gòu)投資者之問進(jìn)行。A.集中竟價交易B.大宗交易C.綜合協(xié)議交易D.固定收益平臺交易【答案】B47、可參與證券投資的金融機構(gòu)包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B48、以下（）不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。A.把服務(wù)機構(gòu)存人SPV賬戶中的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)付給投資者B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財務(wù)報告C.對沒有立即轉(zhuǎn)付的款項進(jìn)行再投資D.公布違約事宜，并采取保護(hù)投資者利益的法律行為【答案】B49、既是基金的當(dāng)事人，又是主要的服務(wù)機構(gòu)的是（）?A.基金評價機構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機構(gòu)【答案】C50、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列