證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題練習(xí)?？糀卷帶答案

單選題（共50題）1、（2021年真題）下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金所涉及的稅收的說(shuō)法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、為具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場(chǎng)被稱為（）A.主板市場(chǎng)B.中小板市場(chǎng)C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)【答案】D3、從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立（）制度。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A4、下列關(guān)于基金運(yùn)作的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.基金的運(yùn)作包括基金的募集、投資管理、資產(chǎn)托管、基金份額登記與交易，基金財(cái)產(chǎn)的估值與會(huì)計(jì)核算等多個(gè)環(huán)節(jié)B.在基金運(yùn)作中，基金管理人居于主導(dǎo)和核心地位，基金的投資管理最能體現(xiàn)管理人的價(jià)值C.從基金管理人的角度看，基金運(yùn)作可分為基金的基金的市場(chǎng)營(yíng)銷、投資管理、和后臺(tái)管理三大部分D.基金的投資管理做好了，為基金投資者賺取了好的收益，其他環(huán)節(jié)就能自然而然就好【答案】D5、（2018年真題）下列金融衍生工具中，屬于貨幣衍生工具的是（）。A.股票期貨B.股票指數(shù)期權(quán)C.遠(yuǎn)期外匯合約D.利率互換【答案】C6、以下不屬于場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B7、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過(guò)()個(gè)月。A.1B.2C.3D.6【答案】D8、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源主要有（）。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D9、網(wǎng)下發(fā)行方式下，關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票的各項(xiàng)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.首次公開(kāi)發(fā)行股票，網(wǎng)下投資者須具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和良好的定價(jià)能力，無(wú)須接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則B.網(wǎng)下投資者參與報(bào)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)持有一定金額的非限售股份或存托憑證C.首次公開(kāi)發(fā)行股票采用詢價(jià)方式定價(jià)的，符合條件的網(wǎng)下機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者可以自主決定是否報(bào)價(jià)，主承銷商無(wú)正當(dāng)理由不得拒絕D.公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股（含）以下的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于10家【答案】A10、證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家宏觀政策,根據(jù)市場(chǎng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)控制需要，確定和調(diào)整（）A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B11、對(duì)（）而言，基金份額價(jià)格固定為1元人民幣，故而按照固定價(jià)格申購(gòu)贖回。A.股票基金B(yǎng).混合基金C.貨幣基金D.債券基金【答案】C12、下面對(duì)于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)特征的描述正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B13、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理，人們?cè)谏钆c工作中呈現(xiàn)出兩種具有明顯差異甚至對(duì)立的語(yǔ)言體系，以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)語(yǔ)言的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)積累B.對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移D.風(fēng)險(xiǎn)資本【答案】A14、以下關(guān)于質(zhì)押債券的說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、某客戶經(jīng)理在向客戶推薦某基金時(shí)，聲稱該產(chǎn)品屬于量化對(duì)沖產(chǎn)品，風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)于銀行存款，幾乎無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，但收益較銀行存款高幾倍，每年預(yù)期收益10％以上。該過(guò)程中，客戶經(jīng)理在宣傳基金業(yè)績(jī)時(shí)的不當(dāng)活動(dòng)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C16、商業(yè)銀行公開(kāi)發(fā)行次級(jí)債券應(yīng)具備的條件不包括下列（）。A.實(shí)行貸款五級(jí)分類B.最近三年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為C.核心資本充足率不低于4%D.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足【答案】C17、國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)的職責(zé)有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A18、下列關(guān)于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.上市公司配股，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記在冊(cè)的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同B.上市公司非公開(kāi)發(fā)行證券的，發(fā)行對(duì)象及其數(shù)量的選擇應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定C.上市公司增發(fā)，主承銷商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類，對(duì)不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例，對(duì)同一類別的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進(jìn)行配售D.上市公司增發(fā)，應(yīng)當(dāng)全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行股公告中披露【答案】D19、金融市場(chǎng)功能發(fā)揮的內(nèi)部條件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C20、側(cè)袋機(jī)制，是將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬戶進(jìn)行處置清算。其中，特定資產(chǎn)不包括（）。A.無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)B.按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)C.其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)D.有可參考的活躍市場(chǎng)的資產(chǎn)【答案】D21、為有效進(jìn)行宏觀調(diào)控，當(dāng)市場(chǎng)過(guò)熱時(shí)中央銀行應(yīng)該采?。ǎ┕_(kāi)市場(chǎng)操作。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D22、港滬通中滬股通可交易的證券品種中包括（）A.①②③B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A23、下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說(shuō)法,正確的是（）A.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益B.當(dāng)期收益率度量的是債券總利息收益占購(gòu)買價(jià)格的百分比C.優(yōu)點(diǎn)在于簡(jiǎn)單易算，零息債券也可以方便計(jì)算當(dāng)期收益D.缺點(diǎn)在于不同期限附息債券之間不能僅以當(dāng)期收益率作為評(píng)判優(yōu)劣的指標(biāo)【答案】D24、()應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B25、下面關(guān)于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的特點(diǎn)的表述不正確的是（）。A.①④B.①②③C.②③D.③④【答案】A26、以下屬于國(guó)際金融監(jiān)管體系的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B27、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債券信用等級(jí)劃分為（）A.四等六級(jí)B.四等九級(jí)C.三等六級(jí)D.三等九級(jí)【答案】D29、根據(jù)2017年原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的《商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，（）是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)，不形成現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)負(fù)債，但能夠引起當(dāng)期損益變動(dòng)的業(yè)務(wù)。A.負(fù)債業(yè)務(wù)B.利潤(rùn)表C.表外業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)業(yè)務(wù)【答案】C30、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。A.零息債券、附息債券和息票累積債券B.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券C.政府債券、金融債券和公司債券D.國(guó)債和地方債券【答案】C31、按照證券類機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)類型分類，信用風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自但不限于以下（）業(yè)務(wù)。A.①②③B.①②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】C32、下列關(guān)于股票的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C33、證券投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B34、商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D35、我國(guó)中小企業(yè)板塊市場(chǎng)設(shè)立在（），創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)設(shè)立在（）.A.上海證券交易所；上海證券交易所B.上海證券交易所；深圳證券交易所C.深圳證券交易所；上海證券交易所D.深圳證券交易所；深圳證券交易所【答案】D36、20世紀(jì)80年代以來(lái)中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D37、股票發(fā)行的定價(jià)方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、證券金融公司對(duì)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)記錄的證券,在事先征求委托其持有該證券的證券公司意見(jiàn)后，可以按證券公司的意見(jiàn)行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。這些權(quán)利主要有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、中央政府發(fā)行的國(guó)債,主要用途有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D40、下列關(guān)于我國(guó)債券產(chǎn)品的交易說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.人民銀行、銀監(jiān)會(huì)等機(jī)關(guān)主管發(fā)行的債券在銀行間市場(chǎng)掛牌交易和進(jìn)行信息披露B.證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的債券在上海和深圳兩家交易所上市交易和進(jìn)行信息披露C.只有財(cái)政部發(fā)行的部分國(guó)債和代理地方政府發(fā)行的地方政府債在商業(yè)銀行柜臺(tái)掛牌買賣D.儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）可以上市流通，可辦理提前兌取、質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)【答案】D41、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的管理機(jī)構(gòu)是（）。A.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.中央銀行C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.原中國(guó)保監(jiān)會(huì)【答案】C42、甲公司由于經(jīng)營(yíng)不善，連年虧損，已連續(xù)3年未能按約分配股息，則持有優(yōu)先股的股東當(dāng)年所持每一股優(yōu)先股的表決權(quán)相當(dāng)于（）股的普通股的表決權(quán)。A.1／2B.0C.2／3D.1【答案】D43、以下應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B44、下列關(guān)于普通股股東依法享有公司重大決策參與權(quán)的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A45、下列不屬于國(guó)際債券發(fā)行人的是（）。A.各國(guó)政府B.工商企業(yè)C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)D.自然人【答案】D46、股票是（），應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要件，股票就無(wú)法律效力。A.證權(quán)證券B.要式證券C.資本證券D.綜合權(quán)利證券【答案】B47、中證100指數(shù)以（）作為樣本空間。A.滬深300指數(shù)樣本股B.上證100指數(shù)樣本股C.滬深300工業(yè)指數(shù)樣本股D.中證500指數(shù)樣本股【答案】A48、下列關(guān)于通貨膨脹的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.通貨膨脹既有刺激股票市場(chǎng)的作用，又有抑制股票市場(chǎng)的作用B.通貨膨脹是因貨幣供應(yīng)過(guò)多造成貨幣貶值、物價(jià)上漲的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象C.在通貨膨脹之初，公司會(huì)因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增值而增加利潤(rùn)