證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬考試?？糀卷帶答案

單選題（共50題）1、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知的下列信息中錯誤的是（）。A.可能直接導致本金虧損的事項B.可能直接導致超過原始本金損失的事項C.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項D.利益保證承諾【答案】D2、證券公司和委托其進行中間介紹業(yè)務的期貨公司需要彼此獨立經(jīng)營，（）除外。A.財務B.經(jīng)營場所C.期貨行情信息D.人員【答案】C3、僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持保證金比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持擔保比例不得低于（）。A.250％；300％B.250％；250％C.300％；300％D.300％；250％【答案】C4、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查。這樣做是否合法（）。A.合法B.違法，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)無此項權力C.違法，應當先進行詢問D.無相關規(guī)定【答案】A5、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在對證券公司業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時，可以采取的措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D6、單只轉(zhuǎn)融通標的證券轉(zhuǎn)融券余額達到該證券上市可流通市值的（）時，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務，并向市場公布。A.10％B.50％C.100％D.200％【答案】A7、證券公司融資融券業(yè)務的（）負責制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度。A.業(yè)務執(zhí)行部門B.業(yè)務決策機構(gòu)C.分支機構(gòu)D.董事會【答案】A8、證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，關于保證金比例及計算公式，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.③④C.①④D.①②【答案】C9、（2020年真題）下列屬于主辦券商違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關規(guī)則可以采取的自律監(jiān)管措施的是（）。A.暫停從事相關業(yè)務B.暫不受理主辦券商出具的文件C.通報批評D.公開譴責【答案】B10、按照《證券公司治理準則》和《證券公司股權管理規(guī)定》的要求，關于證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定，以下選項錯誤的是（）。A.證券公司股東及其控股股東、實際控制人不得對證券公司虛假出資、出資不實、抽逃出資或者變相抽逃出資B.未經(jīng)批準，證券公司股東及其控股股東、實際控制人不得委托他人管理證券公司股權C.應當加強關聯(lián)交易管理，準確識別關聯(lián)方，嚴格落實關聯(lián)交易審批制度和信息披露制度D.證券公司股東及其控股股東、實際控制人可以要求證券公司為其關聯(lián)方提供融資或者擔?！敬鸢浮緿11、證券公司（）的流動性風險管理職責包括定期向首席風險官報告流動性風險水平、管理狀況及其重大變化；組織開展流動性風險壓力測試。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風險管理部門D.經(jīng)理層【答案】C12、基金合同當事人包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】D13、下列關于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認定及法律責任的說法中，錯誤的是（）。A.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用B.改變公開發(fā)行股票所募集資金的用途，必須經(jīng)董事會做出決議C.擅自改變公開發(fā)行股票所募集資金的用途，未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用【答案】B14、(2018年真題)公司違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以（）的罰款。A.五萬以上二十萬元以下B.十萬以上二十萬元以下C.五萬元以上五十萬元以下D.十萬元以上五十萬元以下【答案】C15、(2019年真題)我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的，應當由承銷團承銷A.1億元B.5000萬元C.2億元D.5億元【答案】B16、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少（），應當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。A.1%B.2%C.3%D.4%【答案】A17、（2017年真題）下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人的情形的是（）。A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的【答案】D18、個人投資者參與中國存托憑證交易，應當符合（）條件。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】D19、下列關于法律關系的說法，錯誤的是（）。A.法律主體主要包含自然人、組織和國家B.法律關系客體包含人格C.法律關系由主體、客體與內(nèi)容構(gòu)成D.對于自然人來說，有權利能力一定有行為能力【答案】D20、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過（）的100%。A.營業(yè)利潤B.最近3年累計凈利潤C.凈資本D.總資產(chǎn)【答案】C21、下列關于信息披露義務人的表述正確的是（）。A.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構(gòu)成，也能由過失構(gòu)成B.造成或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額20%以上，應予立案追訴C.違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)及相關責任人員D.本罪侵犯的客體是國家有關公司、企業(yè)的合法權益【答案】C22、證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規(guī)定標準的，應當分別在該情形發(fā)生之日起（）個、（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。A.3；1B.5；1C.5；3D.7；5【答案】A23、（2017年真題）客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向（）提出申請。A.證券公司營業(yè)部B.證券公司總部C.證券交易所營業(yè)部D.證券交易所總部【答案】A24、證券公司應當在代銷合同簽署后()個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。A.2B.3C.5D.7【答案】C25、下列選項中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A26、證券咨詢?nèi)藛T申請證券分析師必須具備的條件不包括（）。A.從事證券相關行業(yè)經(jīng)歷兩年B.在研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同C.取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格D.實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務【答案】A27、證券經(jīng)紀人制度的主要內(nèi)容不包括（）。A.證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀人管理制度，采取有效措施，對證券經(jīng)紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權限、損害客戶合法權益的行為B.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動C.證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于30個小時D.證券公司應當將證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入合規(guī)管理范圍，并建立科學合理的證券經(jīng)紀人績效考核制度，將證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍【答案】C28、（2016年真題）在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是（）。A.3年B.6年C.10年D.20年【答案】A29、證券公司管理敏感信息的基本原則是（），是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。A.責任自負原則B.需知原則C.分散投資原則D.理智投資原則【答案】B30、（）依法對金融債券的發(fā)行進行監(jiān)督管理。A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】A31、證券公司和委托其進行中間介紹業(yè)務的期貨公司需要彼此獨立經(jīng)營，（）除外。A.財務B.經(jīng)營場所C.期貨行情信息D.人員【答案】C32、證券公司流動性風險管理應遵循（）原則。A.全面性、審慎性和合規(guī)性B.全面性、獨立性和合規(guī)性C.全面性、審慎性和預見性D.全面性、獨立性和預見性【答案】C33、登記機構(gòu)提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內(nèi)容應當包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D34、2019年3月上海證券交易所公布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，明確投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：個人投資者申請權限開通前（）個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣（）萬元，并且參與證券交易（）個月以上。A.20；50；24B.10；30；12C.20；50；12D.10；30；24【答案】A35、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】B36、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務時，應當由具有證券基金托管資格的銀行負責資產(chǎn)托管業(yè)務。托管人應當符合最近（）年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查的條件。A.1B.2C.3D.5【答案】D37、根據(jù)《關于證券從業(yè)人員登記管理有關事項的通知》，從業(yè)人員應當通過所在機構(gòu)進行登記，機構(gòu)應當自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B38、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。A.1％～3％B.1％～5％C.3％～5％D.5％～10％【答案】B39、非公開發(fā)行的公司債券僅限于在（）范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓?A.機構(gòu)投資者B.中小投資者C.合格投資者D.專業(yè)投資者【答案】C40、（2016年真題）下列關于副董事長的產(chǎn)生辦法，說法錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D41、某證券公司在2017年8月1日開始行政重組。關于下列行為，符合《證券公司風險處置條例》規(guī)定的是（）。A.2017年12月31日完成重組B.2018年8月11日完成重組，且未申請延期C.2018年7月31日獲批準延期，延期到2019年8月1日D.上述選項均不符合規(guī)定【答案】A42、保薦代表人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者（）年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請成為專業(yè)投資者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】A44、下列關于證券公司不得擔任上市公司獨立財務顧問情形的說法，正確的是（）A.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務B.財務顧問與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關系C.上市公司的董事會聘請的獨立財務顧問，與收購人的財務顧問不存在擔保關系接受其委托D.上市公司選派代表擔任財務顧問的監(jiān)事【答案】A45、下列選項中，不享有法人財產(chǎn)權的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A46、證券業(yè)務人員因（）不予通過年檢，并由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。A.未按規(guī)定參加年檢的B.執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的C.協(xié)會規(guī)定的其他情形D.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓的【答案】B47、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，下列屬于證券經(jīng)紀人不得有的行為是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ