證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題練習B卷帶答案打印版

單選題（共50題）1、證券公司應當制定涉及恐怖活動資產(chǎn)的內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施，對分支結(jié)構(gòu)和附屬機構(gòu)之行動的情況進行監(jiān)督管理，嚴格按照（）發(fā)布的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單、凍結(jié)資產(chǎn)的規(guī)定，依法對相關(guān)資產(chǎn)采取凍結(jié)措施。A.證監(jiān)會B.中國人民銀行C.公安部D.聯(lián)合國【答案】C2、薦股軟件是指具備下列()一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B3、保薦機構(gòu)應當指定2名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作，并可以指定（）名項目協(xié)辦人。。A.1B.2C.3D.4【答案】A4、證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務時，由（）自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應的義務。?A.登記結(jié)算機構(gòu)B.資產(chǎn)托管機構(gòu)C.證券公司D.客戶【答案】D5、下列（）情形，不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券。A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計超過200人C.向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人D.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人【答案】C6、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預測證券品種的走勢時，應進行信息披露的內(nèi)容包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C7、證券登記結(jié)算機構(gòu)職能包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A8、投資者融資買人證券時，融資保證金比例不得低于（）。A.120%B.100%C.80%D.50%【答案】B9、使用中國證券登記結(jié)算有限責任公司網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B10、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)（）對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。A.①②③B.①②C.①③④D.①②③④【答案】B11、下列說法正確的是（）。A.自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等B.證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營C.自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金D.對自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務及其他業(yè)務的清算崗位擔任【答案】B12、經(jīng)營機構(gòu)進行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕之后，應當按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關(guān)信息資料，對于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像、資料自查報告等的保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D13、退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形不包括（）。A.法定退伙B.除名退伙C.事實退伙D.自愿退伙【答案】C14、行業(yè)文化建設具有重要的意義，健康良好的行業(yè)文化是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C15、股份有限公司為()提供擔保的，必須經(jīng)股東大會決議。A.I、II、IIIB.I、IIC.I、IIID.II、IV【答案】B16、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。A.3萬元以上10萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.30萬元以上300萬元以下【答案】A17、證券公司從事證券自營業(yè)務的，投資決策機構(gòu)負責確定具體的（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D19、證券評級機構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務期間，本人、直系親屬與受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過（）萬元的交易，應當回避。A.20B.30C.50D.80【答案】C20、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，應予以立案追訴的情形包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B21、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D22、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的子公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務產(chǎn)品銷售推廣時（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D23、公開發(fā)行以股票為基礎證券的存托憑證的，境外基礎證券發(fā)行人應當符合的條件有（）。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】B24、資產(chǎn)支持證券可依法（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A25、期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿()的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。A.10萬元B.1萬元C.3萬元D.5萬元【答案】A26、客戶在從事融資融券交易期間，可能面臨的風險或損失包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、下列關(guān)于董事、高級管理人員違反經(jīng)營義務所得收入的處理方式，正確的是()A.所得收入歸公司所有B.所得收入用于賠償因違規(guī)經(jīng)營行為導致的損害C.所得收入依據(jù)公司章程的規(guī)定處理D.所得收入歸個人，但公司應當對相應人員進行處罰問責【答案】A28、2019年6月，基金經(jīng)理張三（管理兩只基金A,B）的兒子想學習炒股，于是張三直接帶著兒子到某券商開戶、給了兒子一筆錢作為“股票投資教育經(jīng)費”并購買某股票。2019年8月，A基金有一個很好的投資機會，但是A的賬戶中現(xiàn)有資金不夠。因此張三決定現(xiàn)把B的賬戶的資金加上兒子手頭的“股票投資教育經(jīng)費”挪給A。一番操作之后A的基金財產(chǎn)并未受到損失，張三和兒子只收回了本金，并沒有其他收益。A.1B.2C.3D.4【答案】C29、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當提交的文件包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C30、（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務活動的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應在依法合規(guī)、有效防范風險的前提下，充分利用現(xiàn)代現(xiàn)代技術(shù)手段完善客戶服務體系B.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)范，對證券經(jīng)營機構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關(guān)服務實施行政管理C.證券公司是從事證券基金業(yè)務活動的責任主體，應當保障充足的信息技術(shù)投入D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券經(jīng)營與服務機構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關(guān)服務實施監(jiān)督管理【答案】B31、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應當載明（）事項。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D32、證券公司從事證券自營業(yè)務的，其投資決策機構(gòu)的職責是（）。A.對自營業(yè)務人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價B.負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等C.負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作D.根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等【答案】B33、（2016年真題）下列選項中，屬于期貨公司設立條件的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C34、關(guān)于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定基金托管部門擬任高級管理人員符合法律規(guī)定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格不低于部門員工人數(shù)的（）。A.50%B.60%C.75%D.80%【答案】A35、以下有資格由普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D36、證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】A37、下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法，正確的是()。A.本罪即使涉案金額達不到標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)的，也滿足刑事追訴的標準B.本罪即使行為人擅自運用多個客戶資金，如果涉案金額達不到標準，也不滿足刑事追訴的標準C.本罪即使行為人多次擅自運用客戶資金，如果涉案金額達不到標準，也不滿足刑事追訴的標準D.本罪的刑事追訴標準跟具體涉案金額數(shù)無關(guān)【答案】A38、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，其客戶的交易結(jié)算資金應當存放在指定______，以______的名義單獨立戶管理。（）A.證券公司，每個客戶B.商業(yè)銀行，每個客戶C.基金銀行，證券公司D.證券公司，商業(yè)銀行【答案】B39、證券公司股東張三指使證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）萬元罰款。A.1B.5C.40D.100【答案】B40、證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取（）措施。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑥【答案】A41、證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用符合某些情形之一的香港機構(gòu)的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機構(gòu)簽署的承諾書、香港機構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。這些情形包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C42、未經(jīng)（）批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務。A.工商行政管理機關(guān)B.財政部C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.中國人民銀行【答案】C43、下列不屬于證券公司風險控制指標的是（）。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.資本杠桿率D.風險覆蓋率【答案】B44、證券公司經(jīng)營管理層負責落實信息技術(shù)管理目標，對信息技術(shù)管理工作承擔責任，履行的職責不包括（）。A.組織實施董事會相關(guān)決議B.建立責任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)C.明確管理職責、工作程序和協(xié)調(diào)機制D.信息技術(shù)投人預算及分配方案【答案】D45、在營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（）等內(nèi)容。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C46、公司的財產(chǎn)包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C47、全國股份轉(zhuǎn)讓公司的基礎層、創(chuàng)新層股票可以采?。ǎ┓绞竭M行交易。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B48、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的（）。A.10％B.20％C.30％D.50％【答案】B49、某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報未在規(guī)定日期前發(fā)布；近期高級管理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動；該公司甲某利用職務