風險分級管控管理制度1.目的落實風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，做好風險辨識與評價，實施風險分級管控，從源頭上管控分險，減少和消除隱患，有效防范各類事故。2．適用范圍本制度適用于公司所有部門和人員。3.職責3.1風險辨識與評價3.1安全環(huán)保部負責風險風級管控的協(xié)調(diào)組織與綜合管理工作。3.2風險辨識：3.2.1各部門負責組織本部門的風險辨識，必須全員參與。3.2.2工程技術部、總工辦負責擬定重點設備、重點工藝清單，并進行風險辨識與評價。3.2.3安全環(huán)保部、工程技術部、總工辦組成聯(lián)合審核小組，負責審核各部門的風險辨識結(jié)果，并選擇風險管控點位，明確管控措施。3.3各級管控責任人負責嚴格按點檢頻次對風險點位進行點檢，并如實記錄點檢情況。4.程序4.1風險辨識與評價4.1.1分險辨識評價方法。選用LEC評價法，根據(jù)危險（有害）因素風險的大小和管理需要，通過定性和定量分析，從高到低劃分為四級：一級（紅色，D值320以上），重大風險；二級（橙色，D值320--160），較大風險；三級（黃色，D值159--70），一般風險；四級（藍色，D值70以下），低風險。4.1.2辨識評價范圍。應覆蓋所轄區(qū)域和生產(chǎn)的全過程，包括所有區(qū)域、活動、設備、設施、物料、工藝流程、職業(yè)健康危害、環(huán)境因素、工具及器具、緊急情況等。4.1.3風險管控措施。分險管控措施應包括工程技術措施、管理措施、個體防護措施、應急處置措施。4.1.4班組辨識。分公司、事業(yè)部以項目為單位組織風險辨識與評價，必須各崗位人員全員參與。各崗位辨識完成后，班組應組織全體會議，對辨識情況進行討論與補充。4.1.5部門審核。班組辨識完成后，提交部門審核，部門應對材料進行審核，對審核不通過的材料，應退后班組補充辨識，直到通過為止。審核通過后，部門應對辨識材料進行匯總，并將電子版材料報安環(huán)部。4.1.6工程技術部在各自職責范圍內(nèi)組織專業(yè)辨識，制訂公司重點設備、重點工藝清單，分工進行辨識。4.1.7公司審核。安全環(huán)保部牽頭組織審核小組，審核由工程技術部、總工辦等部門人員組成，具體職責為：①對各部門辨識材料進行審核，修改、補充、完善風險辨識、評價分級、控制措施等內(nèi)容。②確定風險管控點位，形成分險分級控管信息表。4.2風險分級管控4.2.1分險分級管控規(guī)則。將風險點逐一明確管控層級（公司、車間、班組、崗位），落實具體的責任部門、責任人和具體的管控措施。一級，重大風險：公司、部門、班組、崗位聯(lián)合管控，每日檢查一次。二級，較大風險：班組、崗位每班檢查一次，部門級每班檢查兩次，公司級隨機抽查，監(jiān)督檢驗完成情況。三級，一般風險：班組、崗位每班檢查一次，部門級每班檢查兩次，公司級隨機抽查，監(jiān)督檢驗完成情況。四級，低風險：崗位員工管控，每班檢查一次；部門和班組不定期抽查。4.2.2管控責任人的確定：①公司級管控由安全環(huán)保部負責，可按區(qū)域指定責任人，公司領導可不定期進行抽查。②部門級管控，由部門長或其指定的部門管理人員負責，部門長點檢次數(shù)不得少于本級點檢總量30%。③班組級管控由班組長負責。④崗位級管控崗位員工負責，如同一崗位有多名工，則由主操負責。4.2.3風險分級管控以點檢表的形式進行（附風險分級管控表）。4.2.4班組級和崗位級管控，必須于接班1小內(nèi)對責任點位檢查完成。5、變更管理5.1生產(chǎn)工藝、技術、設備、材料等發(fā)生變化的，所在部門應及時組織風險辨識，并將辨識情況提交安全環(huán)保部，由安全環(huán)保部對管控點位和管控內(nèi)容進行變更。5.2發(fā)生安全事故、顯肇事故事件，安全環(huán)保部應根據(jù)事故、事件原因及控制預防措施，對管控點位和管控內(nèi)容進行變更。5.3崗位人員、班組長等各級管控人員發(fā)生變化的，所在部門應及時報送安環(huán)部，由安全環(huán)保部對管控責任人進行變更。5.4根據(jù)運行效果，安環(huán)部可以對管控點位、各級管控責任人員、點檢頻次進行動態(tài)調(diào)整和變更，報公司領導批準后執(zhí)行。5.5公司每年對風險辨識及分級管控點位組織一次更新辨識，在每年第一季度完成。6.監(jiān)督與考核6.1安全環(huán)保部負責對各級分險辨識與分級管控情況進行監(jiān)督與管理，并提出考核意見。6.2各部門負責對本部門的分險辨識與分級管控情況進行監(jiān)督與管理，并提出考核意見。6.3對不能按時完成風險辨識的班組與部門，納入月度部門安全考核。6.4各級風險管控責任人必須認真點檢，嚴禁弄虛作假、敷衍了事，嚴禁不經(jīng)檢查直接勾選巡查項。安全環(huán)保部可通過比對各級巡查信息、現(xiàn)場抽查核實等形式，檢查核實各級巡查的真實性、有效性，發(fā)現(xiàn)有弄虛作假的行為，每次扣減月度考核分1分。6.5各級風險管控責任人必須按時完成點檢，每漏檢一次，扣減月度考核分1分。部門長點檢次數(shù)少于本級點檢總量30%，每少一次扣減月度考核分1分。6.6出現(xiàn)變更因素，未按變更管理要求執(zhí)行的，每次扣減責任部門月度考核分2分。7.附件7.1作業(yè)條件危險分析法介紹；7.2風險辨識表；7.3班組風險辨識會議簽到表；7.4風險分級管控點位信息表；7.5風險分級管控點檢表。

附件一：作業(yè)條件危險分析法介紹作業(yè)條件危險性評價法（格雷厄姆—金尼法）是一種簡單易行的評價作業(yè)操作人員在具有潛在危險性環(huán)境中進行作業(yè)時的一種危險性定量評價方法。它是由美國格雷厄姆（K.J.Graham）和金尼（G.F.Kinney）提出的。他們認為影響作業(yè)條件危險性的因素是L（事故發(fā)生的可能性）、E（人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度）和C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。用這三個因素分值的乘積D=L×E×C來評價作業(yè)條件的危險性，D值越大、作業(yè)條件的危險性也越大。

評價標準（1）事故發(fā)生的可能性（L）事故發(fā)生的可能性（L）定性表達了事故發(fā)生概率。必然發(fā)生的事故的概率為1，規(guī)定對應的分值為10；絕對不發(fā)生的事故的概率為0，而生產(chǎn)作業(yè)中不存在絕對不發(fā)生的事故的情況，故規(guī)定實際上不可能發(fā)生事故的情況對應的分值為0.1；以此為基礎規(guī)定其他情況相對應的分值，見表1。表1

事故發(fā)生可能性分值L分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10完全會被預料到6相當可能3可能，但不經(jīng)常1完全意外，很少可能0.5可以設想，很不可能0.2極不可能0.1實際上不可能（2）人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）人員暴露在危險環(huán)境中的時間越多，受到傷害的可能性越大，相應的危險性也越大，規(guī)定人員連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的分值為10，最小的分值為0.5，分值0表示人員根本不暴露危險環(huán)境中的情況沒有實際意義。具體打分的標準見表2。表2

暴露于危險環(huán)境的頻繁程度分值E分數(shù)值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次或偶然暴露2每月暴露一次1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露

（3）發(fā)生事故可能造成的后果（C）由于事故造成人員的傷害程度的范圍很大，規(guī)定把需要治療的輕傷對應分值為1，許多人同時死亡對應的分值為100，其他情況打分標準見表3。0表3

事故造成的后果分值C分數(shù)值事故造成的后果100十人以上死亡40數(shù)人死亡15一人死亡7嚴重傷殘3有傷殘1輕傷，需救護（4）危險性等級劃分標準根據(jù)經(jīng)驗，規(guī)定危險性分值在20～70之間屬低危險性，劃定為Ⅳ級；每班次進行自查；在70～160之間，有顯著的危險性，劃定為Ⅲ級，需要采取措施整改；在160～320之間，有高度危險性，劃定為Ⅱ級，必須立即整改；大于320時，有異常危險性，劃定為Ⅰ級，應立即停止作業(yè)，徹底整改。按危險性分值劃分危險性等級的標準見表4。表4

危險性等級劃分標準D危險性分值（D）危險程度大于等于320（紅色）極度危險，出現(xiàn)異常不能繼續(xù)作業(yè)大于等于160～320（橙色）高度危險，出現(xiàn)異常需要立即整改大于等于70～160（黃色）顯著危險，出現(xiàn)異常需要整改大于等于20～70（藍色）比較危險，出現(xiàn)異常需要注意0附件二：風險辨識與評價表

**工程作業(yè)活動風險辨識與評價表風險點作業(yè)步驟危險源或潛在事件LEC風險評價評價

級別

I-IV風險分級事故類型管控層級編號名稱序號名稱LECD

附件三：班組風險辨識與評估會議簽到表風險辨識與評估會議簽到表組織部門：會議主持：日期：

附件四：風