證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)檢測(cè)提分A卷含答案

單選題（共50題）1、建立基金賬冊(cè)并進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，復(fù)核審查管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值是指（）。A.資產(chǎn)保管B.資金清算C.資產(chǎn)核算D.投資運(yùn)作監(jiān)督【答案】C2、通過(guò)分散化投資組合在一定程度上可以規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)是（）?A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.純粹風(fēng)險(xiǎn)D.投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A3、（2019年真題）我國(guó)的混合資本債券的清償順序是（）。A.位于一般債務(wù)之前B.位于次級(jí)債務(wù)之前C.位于股權(quán)資本之后D.位于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后【答案】D4、證券公司長(zhǎng)期次級(jí)債可按一定比例計(jì)入凈資本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原則上分別按（）、（）、（）的比例計(jì)人凈資本。A.90%80%70%B.100%70%50%C.100%70%30%D.90%70%50%【答案】B5、以下境外機(jī)構(gòu)投資者可申請(qǐng)我國(guó)QFII資格的是（）。A.德國(guó)某資產(chǎn)管理公司，經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)3年，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)約7億美元B.日本某保險(xiǎn)公司，成立8年，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)約3億美元C.美國(guó)某證券公司，經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)4年，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)約80億美元D.英國(guó)某商業(yè)銀行，經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)12年，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)約40億美元【答案】A6、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式，屬于證券的()。A.代銷(xiāo)方式B.承銷(xiāo)方式C.包銷(xiāo)方式D.直銷(xiāo)方式【答案】A7、按照《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)是指對(duì)（）評(píng)級(jí)對(duì)象開(kāi)展資信評(píng)級(jí)服務(wù)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C8、證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循以下（）原則。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D9、非柜臺(tái)委托有以下（）形式。A.①②③④B.②④C.③④D.①③【答案】A10、下列屬于存托憑證對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn)的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D11、（2019年真題）我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是，各工商企業(yè)可（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、下列關(guān)于保薦制度的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C13、下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定，說(shuō)法正確的為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、下列屬于涉及我國(guó)股票發(fā)行制度范疇的有（）。A.②③B.①④C.①②③④D.③④【答案】D15、中小板綜合指數(shù)是（）的股價(jià)指數(shù)。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.香港證券交易所D.紐約證券交易所【答案】B16、（2021年真題）目前，我國(guó)大部分基金公司的基金投資管理都實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制，一般來(lái)講，基金投資管理的流程不包括以下（??）環(huán)節(jié)A.投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃B.交易部門(mén)依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易C.基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案D.風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)對(duì)基金經(jīng)理擬訂的投資組合進(jìn)行組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量和評(píng)估【答案】D17、2016年修訂的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》首次提出建立以（）為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列（）媒介渠道推介私募基金。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D19、（2020年真題）影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B20、（）是指證券公司向股東或機(jī)構(gòu)投資者定向借入的清償順序在普通債之后的次級(jí)債務(wù)，以及證券公司向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行的、清償順序在普通債之后的有價(jià)證券。次級(jí)債務(wù)、次級(jí)債券為證券公司同一清償順序的債務(wù)。A.證券公司次級(jí)債B.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)C.證券公司債券D.商業(yè)銀行次級(jí)債券【答案】A21、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。下列表述正確的有A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體是（）。A.證券參與者B.證券發(fā)行人C.證券投資者D.證券監(jiān)管者【答案】B23、以下關(guān)于存款準(zhǔn)備金制度說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.準(zhǔn)備金比例與銀行可用貸款資金是正向相關(guān)關(guān)系B.存款派生能力與存款準(zhǔn)備金比例是負(fù)向變動(dòng)關(guān)系C.存款準(zhǔn)備金的高低影響貨幣的供應(yīng)量D.存款準(zhǔn)備金制度是銀行創(chuàng)造信用貨幣的基本前提條件【答案】A24、下列關(guān)于信用違約互換(CDS)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.在2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)中.導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類(lèi)衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換B.信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽(yù)C.最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買(mǎi)方支付賠償【答案】B25、股東可以用來(lái)出資的包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)人上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于（）。A.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)【答案】C27、首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以自主協(xié)商確定（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D28、我國(guó)中央銀行所宣布的貨幣政策最終目標(biāo)包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、根據(jù)2001年中國(guó)人民銀行頒布的《商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，不構(gòu)成商業(yè)銀行表內(nèi)資產(chǎn)、表內(nèi)負(fù)債，形成銀行非利息收人的業(yè)務(wù)的是（）。A.表外業(yè)務(wù)B.中間業(yè)務(wù)C.其他業(yè)務(wù)D.以上三者都不是【答案】B30、目前，中國(guó)香港的主要金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)不包括（）A.金管局B.證監(jiān)會(huì)C.保監(jiān)處D.銀監(jiān)會(huì)【答案】D31、通常情況下，股票價(jià)格的變動(dòng)和經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)的關(guān)系是（）。A.股票價(jià)格的變動(dòng)先于經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)B.股票價(jià)格的變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)同時(shí)進(jìn)行C.股票價(jià)格的變動(dòng)晚于經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)D.股票價(jià)格的變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)無(wú)關(guān)【答案】A32、（）年起發(fā)行的憑證式國(guó)債統(tǒng)一更名為儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）。A.1994B.2006C.2016D.2017【答案】D33、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標(biāo)結(jié)束后（）內(nèi)，各中標(biāo)承銷(xiāo)團(tuán)成員應(yīng)通過(guò)招標(biāo)系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請(qǐng)書(shū)。A.15分鐘B.30分鐘C.1日D.60分鐘【答案】A34、（2020年真題）基金監(jiān)管部門(mén)在對(duì)基金進(jìn)行監(jiān)管時(shí)運(yùn)用的手段不包括（）。A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.自律手段D.必要的行政手段【答案】C35、委托受理的手續(xù)和過(guò)程包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、以下（）交易機(jī)制的特點(diǎn)是能夠在交易過(guò)程中反映更多的市場(chǎng)價(jià)格信息。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動(dòng)D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)【答案】B37、下列屬于強(qiáng)制退市情形的是（）。A.上市公司股東向所有其他股東發(fā)出全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件B.上市公司在證券交易所規(guī)定期限內(nèi)，未改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中的重大差錯(cuò)或者虛假記載C.上市公司股東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在證券交易所的交易，并轉(zhuǎn)而申請(qǐng)?jiān)谄渌灰讏?chǎng)所交易或轉(zhuǎn)讓D.除上市公司股東外的其他收購(gòu)人向所有股東發(fā)出收購(gòu)全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件【答案】B38、選擇性貨幣政策工具主要包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A39、關(guān)于科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)值好壞作實(shí)質(zhì)性判斷B.不同于審批制、核準(zhǔn)制C.以信息披露為中心D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券的價(jià)格高低不作實(shí)質(zhì)性判斷【答案】A40、按是否記載股東姓名，股票可以分為（）A.①②B.①②③C.①④D.③④【答案】D41、2018年3月17日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)第一次會(huì)議通過(guò)《關(guān)于國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，下面關(guān)于其表述錯(cuò)誤的是（）。A.使中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)微觀(guān)職能更為明確B.決定組建中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)C.重新規(guī)劃原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、原中國(guó)保監(jiān)會(huì)的職責(zé)范圍D.中國(guó)人民銀行的監(jiān)管職責(zé)減少【答案】D42、債券按付息方式分類(lèi)，可以分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A43、關(guān)于股票價(jià)值的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.股票的票面價(jià)值又被稱(chēng)為"面值"B.如果以面值作為發(fā)行價(jià)，被稱(chēng)為"平價(jià)發(fā)行"C.股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場(chǎng)價(jià)格D.股票的票面價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值【答案】D44、（2020年真題）下列關(guān)于外資股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.外資股可分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股B.境內(nèi)上市外資股也被稱(chēng)為B股C.境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成D.紅籌股屬于外資股，是內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的重要渠道【答案】D45、（）是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。A.金融債券B.公司債券C.企業(yè)債券D.政府債券【答案】A46、公司經(jīng)營(yíng)狀況的好壞，可以從（）來(lái)分析。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、下列關(guān)于基金投資范圍的說(shuō)法正確的是（）。A.①④B.②③C.①②③D.①②④【答案】D48、按照《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶(hù)適當(dāng)性》給出的定義，投資者適當(dāng)性需要考慮中間人（金融中介機(jī)構(gòu)）所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶(hù)（）方面之間的契合度。A.①②③B.①③④⑤