基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練?？季韼Т鸢?/p>

單選題（共50題）1、某企業(yè)有一張帶息期票，面額為12000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（）。A.52B.80C.79D.82【答案】B2、交易雙方根據(jù)對價(jià)格變化的預(yù)測，約定在未來某一確定的時(shí)間按照某一條件進(jìn)行交易或有選擇是否交易的權(quán)利，涉及基礎(chǔ)資產(chǎn)的跨期轉(zhuǎn)移，這體現(xiàn)了衍生工具的（）。A.跨期性B.杠桿性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.投機(jī)性【答案】A3、如果一只股票基金的年周轉(zhuǎn)率為()，意味著該基金持有股票的平均時(shí)間為1年。A.20%B.50%C.80%D.100%【答案】D4、關(guān)于交易成本，以下表述正確的是（）A.交易成本僅包括交易傭金、印花稅和過戶費(fèi)B.由于隱性成本無法測量，交易過程中需關(guān)注顯性成本C.由于交易傭金費(fèi)率很低，交易成本對投資收益率的影響可以忽略不計(jì)D.隱性成本包含買賣價(jià)差、市場沖擊、對沖費(fèi)用、機(jī)會(huì)成本等?！敬鸢浮緿5、以下常見的股票市場指數(shù)中，包含成份股數(shù)量最少的是（）。A.滬深300指數(shù)B.道瓊斯股票價(jià)格平均指數(shù)C.上證綜指D.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)【答案】B6、下列選項(xiàng)中，（）只在交易所交易。A.期貨合約B.遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應(yīng)C.期權(quán)合約D.互換合約【答案】A7、根據(jù)目前的有關(guān)規(guī)定，以下幾個(gè)財(cái)務(wù)指標(biāo)與基金利潤有關(guān)的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C8、若ρij=-1，則表示Ri和Rj（）。A.零相關(guān)B.不確定C.完全正相關(guān)D.完全負(fù)相關(guān)【答案】D9、下列屬于流動(dòng)資產(chǎn)的是（）。A.短期借款B.應(yīng)付票據(jù)C.應(yīng)收賬款D.應(yīng)付賬款【答案】C10、顯性成本包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、對于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式確定估值日該股票的價(jià)值:FV=S（1-LoMD）估值過程中涉及了（）。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.亞式期權(quán)D.百慕大期權(quán)【答案】C12、以下不屬于期貨市場基本功能的是（）A.流動(dòng)性管理B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.投機(jī)D.風(fēng)險(xiǎn)管理【答案】A13、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下表述正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、（）一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。A.并購?fù)顿YB.風(fēng)險(xiǎn)投資C.成長權(quán)益D.私募股權(quán)二級(jí)市場投資【答案】B15、β系數(shù)等于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度與市場（），β系數(shù)大于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場（）β系數(shù)小于1（大于0）時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場（）。A.一致、更小、大B.相反、更大、小C.一致、更大、小D.相反、更小、大【答案】C16、UCITS基金持有人以()進(jìn)行申購和贖回。A.基金單位凈值B.基金累計(jì)份額凈值C.基金所有者權(quán)益D.基金資產(chǎn)總值【答案】A17、下列權(quán)證不是按行權(quán)時(shí)間分類的是（）。A.備兌權(quán)證B.歐式權(quán)證C.百慕大式權(quán)證D.美式權(quán)證【答案】A18、（）是指結(jié)算系統(tǒng)在設(shè)定的時(shí)間內(nèi)：對市場參與者債券買賣的凈差額和資金凈差額進(jìn)行交收。A.全額結(jié)算B.凈額結(jié)算C.實(shí)時(shí)處理交收D.批量處理交收【答案】B19、投資交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)是指（）。A.由于匯率變動(dòng)所產(chǎn)生的基金價(jià)值的不確定性B.由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素帶來的交易失誤，導(dǎo)致基金資產(chǎn)或基金公司遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)C.由于宏觀政策的變化導(dǎo)致的對基金收益的影響D.由于違反法律、法規(guī)、交易所規(guī)則、基金合同所導(dǎo)致公司遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)【答案】B20、關(guān)于債券利率風(fēng)險(xiǎn)、以下表述正確的是（）。A.當(dāng)市場利率上升時(shí)，債券價(jià)格不變B.當(dāng)市場利率上升時(shí)，債券價(jià)格上升C.債券價(jià)格與市場利率變動(dòng)方向一致D.債券價(jià)格與市場利率變動(dòng)方向呈反方向變動(dòng)【答案】D21、（）是可以通過分散化投資來降低的風(fēng)險(xiǎn)。A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.政策風(fēng)險(xiǎn)D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】D22、久期配比策略只要求負(fù)債的久期（）債券投資組合的久期即可，因而有更多的債券可供選擇。A.大于B.小于C.等于D.沒關(guān)系【答案】C23、（）是指私募股權(quán)基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)出售給對象企業(yè)的管理層從而退出的方式。A.管理層回購B.杠桿收購C.并購?fù)顿YD.風(fēng)險(xiǎn)投資【答案】A24、共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，—般由（）充當(dāng)。A.結(jié)算機(jī)構(gòu)B.證券公司C.保險(xiǎn)公司D.商業(yè)銀行【答案】A25、（）是銀行發(fā)行的具有固定期限和一定利率的，可以在二級(jí)市場轉(zhuǎn)讓的金融工具。A.銀行承兌匯票B.商業(yè)票據(jù)C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單D.同業(yè)存單【答案】C26、關(guān)于買賣價(jià)差，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.一般而言，成熟市場的股票比新興市場的股票流動(dòng)性好，買賣價(jià)差一般較低B.買賣價(jià)差主要由股票的流動(dòng)性決定C.買賣價(jià)差是一項(xiàng)顯性的交易成本D.大盤藍(lán)籌股流動(dòng)性好，買賣價(jià)差小【答案】C27、以下投資對象中，屬于商業(yè)房地產(chǎn)投資的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B28、關(guān)于下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.最大回撤與考察期限長短無關(guān)B.下行風(fēng)險(xiǎn)是由于市場環(huán)境變化，未來價(jià)格走勢有可能低于基金經(jīng)理所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位C.最大回撤是從資產(chǎn)最高價(jià)格到接下來最低價(jià)格的損失D.下行風(fēng)險(xiǎn)是投資者可能要承擔(dān)的損失【答案】A29、衡量整體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總量指標(biāo)是（）。A.利率B.匯率C.國內(nèi)生產(chǎn)總值D.財(cái)政預(yù)算【答案】C30、下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收中，說法錯(cuò)誤的是（）。A.個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，在對個(gè)人買賣股票的差價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)所得稅以前，暫不征收個(gè)人得稅B.投資者從基金分配中獲得的國債利息、買賣股票的差價(jià)收入，在國債利息收入、個(gè)人買賣股票差價(jià)收入未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅C.個(gè)人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià)收入，按現(xiàn)行稅法規(guī)定，應(yīng)對個(gè)人投資者征收個(gè)人所得稅，稅款由封閉式基金在分配時(shí)依法代扣代繳D.個(gè)人投資者申購和贖回基金份額取得的差價(jià)收入，在對個(gè)人買賣股票的差價(jià)收入未恢復(fù)證收個(gè)人所得稅以前，可以征收個(gè)所得稅【答案】D31、以下關(guān)于相關(guān)系數(shù)ρ的說法中正確的是（）。A.ρ的取值范圍為[-1，+1]B.|ρ|越接近0，兩變量線性關(guān)系越強(qiáng)C.|ρ|越接近1，兩變量線性關(guān)系越弱D.當(dāng)|ρ|=1時(shí)，兩變量為不完全線性相關(guān)【答案】A32、（）是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。A.股票的票面價(jià)值B.股票的清算價(jià)值C.股票的賬面價(jià)值D.股票的內(nèi)在價(jià)值【答案】B33、目前，我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過（）天。A.90B.150C.180D.360【答案】C34、證券的開盤價(jià)格通過()方式產(chǎn)生。A.連續(xù)競價(jià)B.協(xié)議競價(jià)C.充分競價(jià)D.集合競價(jià)【答案】D35、關(guān)于股票分析方法,以下說法正確的是（）A.技術(shù)分析的基本前提是空間和時(shí)間里不存在可以復(fù)制的模式B.按照“量價(jià)”理論體系,如果一只股票放量下跌，則發(fā)出多頭信號(hào)C.股票的市場價(jià)格決定股票的內(nèi)在價(jià)值D.技術(shù)分析只關(guān)心證券市場本身的變化,不考慮基本面的因素【答案】D36、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后（）個(gè)工作日內(nèi)披露。A.1B.2C.3D.5【答案】B37、如果一只股票基金的年周轉(zhuǎn)率為()，意味著該基金持有股票的平均時(shí)間為1年。A.20%B.50%C.80%D.100%【答案】D38、關(guān)于股票賬面價(jià)值，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.股票的賬面價(jià)值是股票投資價(jià)值分析的重要指標(biāo)B.股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)C.在有優(yōu)先股的情況下，每股賬面價(jià)值以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得D.股票的賬面價(jià)值是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值【答案】C39、利潤表上半部分反應(yīng)經(jīng)營活動(dòng)，下半部分反應(yīng)非經(jīng)營活動(dòng)，其分界點(diǎn)是（）。A.營業(yè)利潤B.利潤總額C.主營業(yè)務(wù)利潤D.凈利潤【答案】A40、每個(gè)合格投資者能委托（）個(gè)托管人，并可以更換托管人。A.5B.3C.2D.1【答案】D41、資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)是希臘字母貝塔(β)來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小。關(guān)于貝塔,以下表述正確的是（）A.貝塔值不能小于0B.貝塔可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對市場收益率變動(dòng)的敏感度C.塔值越大,預(yù)期收益率越低D.市場組合的貝塔值為0【答案】B42、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列哪項(xiàng)人民幣金融工具？（）A.股指期貨B.證券投資基金C.在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證D.以上說法都正確【答案】D43、從銷售利潤率的指標(biāo)關(guān)系看，凈利潤與銷售利潤率成（）關(guān)系，銷售收入與銷售利潤率成（）關(guān)系。A.正比；正比B.反比；反比C.正比；反比D.反比；正比【答案】C44、下列關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)投資的類型描述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、投資者于2017年2月10日(周五)贖回了某貨幣市場基金(非T+0到賬)，則該投資者享有（）的收益。A.2月10日和2月11日B.2月10日、2月11日、2月12日和2月13日C.2月10日D.2月10日、2月11日和2月12日【答案】D46、下列關(guān)于貴金屬類大宗商品的特點(diǎn)，說法不正確的是（）。A.具備相對較好的物理屬性B.高度的發(fā)展性C.稀少D.繁多【答案】D47、下列關(guān)于上海證券交易所大宗交易的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.接收大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30-11:30,13:00-15:30B.在交易日15:00前處于停牌狀態(tài)的證券，不受理其大宗交易的申報(bào)C.交易日15:00-15:30，交易所交易主機(jī)對買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)D.交易所無權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額【答案】D48、100.2015年度，某公司的實(shí)收資本100億元，資本公積40億元，盈余公積40億元，未分配利潤60億元，則應(yīng)計(jì)入所有者權(quán)益的金額為（）。A.240億元B.140億元C.200億元D.180億元【答案】A49、關(guān)于GIPS收益率計(jì)算的規(guī)定，表述錯(cuò)誤的是（）。A.在計(jì)算收益時(shí)，必須計(jì)入投資組合中持有的現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物的收益B.自2010年1月1日起，投資管理機(jī)構(gòu)必須至少每月一次計(jì)算組合群收盎，并使用個(gè)別投資組合的收