基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識通關提分題型及答案

單選題（共50題）1、基金管理人進行登記與備案，應遵循（）A.及時性B.有效性C.公開性D.會員優(yōu)先性【答案】A2、創(chuàng)業(yè)投資基金與證券投資基金的顯著區(qū)別是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資產(chǎn)業(yè)，證券投資基金投資證券B.創(chuàng)業(yè)投資基金間接投資產(chǎn)業(yè)，證券投資基金投資證券C.創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資基金，證券投資基金投資證券D.創(chuàng)業(yè)投資基金間接投資基金，證券投資基金投資證券【答案】A3、股權投資業(yè)務流程中不可或缺的一個環(huán)節(jié)是（），通常被視為投資管理人核心競爭力的體現(xiàn)。A.項目立項B.投資決策C.盡職調(diào)查D.投資交割【答案】C4、信托（契約）型基金的參與主體主要有（）.A.I、II、IVB.I、II、VC.I、II、IIID.II、III、V【答案】C5、（2018年真題）關于基金的份額拆分，以下說法正確的是（）A.基金可以通過份額拆分突破合格投資者額標準，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應進行更大范圍推廣B.機構不得以份額拆分為目的購買基金，但個人投資者不受限制C.基金不能通過份額拆分突破合格投資者標準D.與收益權拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權益，因此應鼓勵進行份額拆分而不是收益權拆分【答案】C6、在公司型基金的章程中應列明投資的具體事項，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D7、私募股權投資基金的募集在實踐中募集對象一般為（）。A.政府B.個人投資者C.事業(yè)法人D.機購投資者【答案】D8、投資備忘錄中的內(nèi)容，除（）之外，主要作為投融資雙方下一步協(xié)商的基礎，對雙方并無法律上的約束力。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、某公司融資前，企業(yè)家持股數(shù)量為50000股，前輪投資者以每股5元的價格購買了10000股，后輪投資者以每股3元的價格購買了10000股，在加權平均條款下，經(jīng)反稀釋條款，前輪投資者適用的每股價格為（）元。A.4.17B.5C.4.71D.5.36【答案】C10、關于股權投資基金管理人，下列表述不正確的是（）。A.股權投資基金管理人在基金運作中具有核心作用B.基金產(chǎn)品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均只由基金管理人承擔C.股權投資基金管理人有權獲得業(yè)績報酬，業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付D.股權投資基金管理人最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益【答案】B11、（）首先要求監(jiān)管機構具有權威性，要賦予監(jiān)管機構合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權限和職責。A.高效監(jiān)管原則B.強制監(jiān)管原則C.適度監(jiān)管原則D.依法監(jiān)管原則【答案】A12、基金A的內(nèi)部收益率最接近（）A.14.9%B.18.9%C.17.9%D.15.9%【答案】B13、管理費及托管費的提取頻率一般為按照（）提取或者按照（）提取。A.季度，年度B.季度，半年度C.月度，半年度D.月度，年度【答案】A14、(2017年)在杠桿收購基金的投資分析中，通過構建杠桿收購財務模型是為了實現(xiàn)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、公司在登記時，在名稱核準通過后，需要依據(jù)（）和（）以及各地工商登記機構的要求提交一系列申請材料，進行設立登記事宜。A.《公司登記管理條例》；《中國證券業(yè)公司管理辦法》B.《公司法》；《中國證券業(yè)公司管理辦法》C.《公司法》；《公司登記管理條例》D.《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會管理條例》；《公司登記管理條例》【答案】C16、并購基金能與戰(zhàn)略投資者在收購中競價的主要原因是（）。A.具有更雄厚的自有資金規(guī)模B.通常采取更高的杠桿率C.具有更先進的管理技術D.具有更大的市場影響力【答案】B17、在披露形式上，要求遵循法原則，不屬于的一項是（）。A.易得性原則B.易解性原則C.規(guī)范性原則D.風險揭示原則【答案】D18、外包機構應具備開展外包業(yè)務的（）和（）。A.營運能力；風險承受能力B.資金能力；風險承受能力C.資金能力；人事管理能力D.評估能力；基金銷售能力【答案】A19、（2017年真題）有限責任公司型股權投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)（）通過。A.出席股東大會的股東所持表決權的1／2以上B.代表2／3以上表決權的股東C.出席股東大會的股東所持表決權的2／3以上D.代表1／2以上表決權的股東【答案】B20、（）是為市場所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權、債權的轉(zhuǎn)讓和融資服務的場外交易市場。A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B.區(qū)域性股權交易市場C.中小板D.主板【答案】B21、股權投資基金生命周期的第三個階段是（）。A.募集B.管理C.退出D.投資【答案】B22、股權投資基金的投資者不包括（）。A.個人投資者B.金融機構C.社會公益基金D.子基金【答案】D23、（）是股權投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。A.銀行監(jiān)督委員會B.證券監(jiān)督委員會C.證券投資基金業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】C24、（2021年真題）使用創(chuàng)業(yè)投資估值法對投資項目估值時，股權投資基金需估算（）點的股權價值。A.基金存續(xù)到期B.目標公司退出C.目標公司IPOD.目標公司被并購【答案】B25、2007年，KKR、黑石、凱雷、德太投資等發(fā)起設立了主要服務于并購基金管理機構，即狹義股權投資基金管理機構的（）。A.美國投資協(xié)會B.美國私人股權投資協(xié)會C.美國私人投資協(xié)會D.美國股權投資協(xié)會【答案】B26、（2020年真題）某合伙型股權投資基金運行期間，發(fā)生以下哪些事項，該基金管理人應當在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、境外股權投資基金向境內(nèi)目標公司投資需要完成相關審批或備案程序，上述涉及的審批備案機關不包括（）。A.外匯局B.商務部C.工商總局D.國家發(fā)展改革委【答案】C28、投資機構對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯誤的是（）A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.參與被投資企業(yè)的公司治理C.聘請專業(yè)的第三方機構開展盡職調(diào)查D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務狀況【答案】C29、以下說法正確的是（）。A.股權投資基金銷售機構可以向投資者承諾投資本金不受損失B.投資者應當確保投資資金來源合法C.基金管理人不需要堅持專業(yè)化管理原則D.個人可以規(guī)避合格投資者標準募集以股權投資基金份額或其收益權為投資標的的金融產(chǎn)品【答案】B30、私募基金管理人內(nèi)部控制應當遵循原則不包括（）。A.全面性原則B.相互制約原則C.獨立性原則D.審慎性原則【答案】D31、基金投資者關系管理的意義包括（）A.有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關系B.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎C.有利于増加基金信息披露的透明度D.以上都是【答案】D32、（2019年真題）關于公司型股權投資基金的清算順序的表述，錯誤的是（）。A.清償公司債務之后，才能向股東進行分配B.支付職工工資在清償公司債務之前C.最先支付清算費用D.按照股東的認繳出資比例分配最后剩余收益【答案】D33、在基金管理過程中發(fā)生的費用包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C34、新申請股權投資基金管理人登記的機構應根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務類型建立與之相適應的制度，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、（2018年真題）股權投資基金的全稱為私人股權投資基金（PrivateEquityForid）,其中私人股權的含義是（）A.非公開發(fā)行和交易的股權B.個人持有的股權C.通過收購獲得的股權D.上市公司流通股【答案】A36、（2018年真題）《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確對股權投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律的是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國股權投資基金協(xié)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C37、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟屬于（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D38、股權投資基金是以（）方式向合格投資者募集資金設立的投資基金。A.公開B.非公開C.秘密D.廣泛宣傳【答案】B39、（）是指引導基金與創(chuàng)業(yè)風險投資機構共同投資于初創(chuàng)期中小企業(yè)，以支持已經(jīng)設立的創(chuàng)業(yè)風險投資機構險。A.支持限進投資B.支持階段參股C.風險補助D.投資保障【答案】A40、合伙型基金的普通合伙人同時擔任基金管理人，其收入不包括（）。A.股息紅利B.股權轉(zhuǎn)讓所得C.基金的托管費D.基金的管理費【答案】C41、某股權投資基金擬投資的目標公司處于創(chuàng)業(yè)早期，利潤和現(xiàn)金流為負，未來回報可能較高，對其估值一般采用的估值方法是（）。A.相對估值法B.清算價值法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法D.重置成本法【答案】C42、股權投資基金這一資產(chǎn)類別在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點。A.低風險、低期望收益B.低風險、高期望收益C.高風險、低期望收益D.高風險、高期望收益【答案】D43、（2020年真題）關于基金托管人的主要職責，以下表述錯誤的是（）A.參與制定基金所投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略B.安全保管基金財產(chǎn)C.將托管資金與基金托管機構自有財產(chǎn)嚴格分開D.按照規(guī)定開設基金資金賬戶【答案】A44、為解決公司型私募股權投資基金雙重稅負問題。許多國家采取靈活做法，要求公司年度只要分配給投資者收益，將由（）繳納稅收。A.基金本身B.政府豁免C.私募公司法人D.投資者【答案】D45、（）是基金管理人的戰(zhàn)略管理職責?；鸸芾砣送ㄟ^充分的溝通與信息披露，向基金投資者詳盡地展示基金的經(jīng)營情況和發(fā)展前景，從而增加基金投資者對基金與管理人的了解以及投資者與管理人之間的相互聯(lián)系。A.基金權益登記B.基金估值核算C.基金投資者關系管理D.基金信息披露【答案】C46、承擔股權投資基金管理人建立內(nèi)部控制制度和維護其有效性最終責任的是（）A.最高權力機構B.總經(jīng)理C.法定代表人D.董事會【答案】A47、關于被投企業(yè)的境內(nèi)上市退出，以下表述錯誤的是（）。A.被投企業(yè)間接上市后，股權投資基金的退出方式為公開市場轉(zhuǎn)讓退出B.借殼上市是被投企業(yè)間接上市的一種方式C.股權投資基金可通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組，將被投企業(yè)的股份轉(zhuǎn)換為上市公司股份D.被投企業(yè)進行首次公開發(fā)行并上市后，股權投資基金就可以開始出售股份【答案】