基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)題庫(kù)B卷帶答案

單選題（共50題）1、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于股權(quán)投資的職能不包括（）。A.開(kāi)展行業(yè)自律B.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系C.改變行業(yè)模式D.提供行業(yè)服務(wù)【答案】C2、簽署投資備忘錄屬于股權(quán)投資基金運(yùn)作的（）階段。A.管理B.設(shè)立C.募集D.投資【答案】D3、相對(duì)估值法是指將企業(yè)的（）乘以（），從而獲得對(duì)企業(yè)股權(quán)價(jià)值的估值參考結(jié)果。A.主要財(cái)務(wù)指標(biāo)；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計(jì)算的估值乘數(shù)B.年利潤(rùn)；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計(jì)算的估值乘數(shù)C.主要財(cái)務(wù)指標(biāo)；市盈率D.凈收益；市現(xiàn)率【答案】A4、(2017年)下列關(guān)于信托（契約）型股權(quán)基金的份額登記事項(xiàng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；痄N售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨(dú)立B.基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理份額登記事宜的，基金管理人可以免除相應(yīng)的份額登記職責(zé)C.基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記事項(xiàng)D.基金份額獨(dú)立于基金份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)【答案】B5、（）是基金管理人通過(guò)充分的溝通與信息披露，向基金投資者詳盡地展示基金的經(jīng)營(yíng)情況和發(fā)展前景，從而増加基金投資者對(duì)基金與管理人的了解以及投資者與管理人之間的相互聯(lián)系。A.基金投資者關(guān)系管理B.基金信息管理C.被投資企業(yè)關(guān)系管理D.基金服務(wù)管理【答案】A6、關(guān)于公司型基金的優(yōu)點(diǎn)正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A7、（2016年真題）對(duì)于有限合伙型股權(quán)投資基金，不構(gòu)成其解散清算事由的情形為（）。A.基金被依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.基金的某項(xiàng)投資失敗，業(yè)績(jī)不佳C.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天內(nèi)接納新的普通合伙人【答案】B8、（2020年真題）股權(quán)投資基金擬對(duì)處于擴(kuò)張階段的某目標(biāo)企業(yè)開(kāi)展業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，主要核查的內(nèi)容包括（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.III、IV、VD.I、II、III、V【答案】C9、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，說(shuō)法不正確的是（）。A.是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織B.是社會(huì)團(tuán)體法人C.負(fù)責(zé)收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)D.負(fù)責(zé)組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)【答案】C10、A基金擬投資X生物科技，萌次盡職調(diào)查中A基金考察了X生物科技的融資需求和結(jié)構(gòu)，計(jì)劃融資的項(xiàng)目，可行性研究報(bào)告以及相關(guān)批文，此類共跟蹤于（）A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查B.行業(yè)盡職調(diào)查C.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查D.法律盡職調(diào)查【答案】C11、清算價(jià)值法的主要方法是，假設(shè)企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時(shí)，將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。A.變現(xiàn)價(jià)值B.公允價(jià)值C.理論價(jià)值D.折現(xiàn)率【答案】A12、下列關(guān)于契約型基金的說(shuō)法中，正確的是（）。A.契約型基金具有獨(dú)立法人地位B.契約型基金的參與主體主要為基金投資者和基金管理人兩類C.按照公司章程來(lái)經(jīng)營(yíng)D.基金投資者通過(guò)購(gòu)買基金份額，享有基金投資收益【答案】D13、（），是通過(guò)契約的方式建立基金投資者基金出資、取得收益分配的規(guī)則，現(xiàn)行的法律法規(guī)未對(duì)契約型基金的出資安排有強(qiáng)制性規(guī)定，現(xiàn)行實(shí)務(wù)中多根據(jù)基金管理人募集資金的便利性和項(xiàng)目投資的安排等在基金合同中進(jìn)行適應(yīng)性約定。A.合伙型基金B(yǎng).公司型基金C.契約型基金D.有限合伙基金【答案】C14、(2017年)下列屬于股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)B.資金損失風(fēng)險(xiǎn)C.基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A15、創(chuàng)業(yè)投資估值法的步驟包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C16、以下有關(guān)普通投資者與專業(yè)投資者之間的轉(zhuǎn)化的說(shuō)法正確的是（）。A.普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者須投資者主動(dòng)提出申請(qǐng)B.基金管理人對(duì)普通投資者評(píng)估和認(rèn)定后可轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者C.普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，專業(yè)投資者不能轉(zhuǎn)化為普通投資者D.普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者后，在其他同類私募機(jī)構(gòu)也成為專業(yè)投資者【答案】A17、采用上一年度凈利潤(rùn)10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額A.433B.6C.1200D.1324【答案】C18、在盡職調(diào)查中相當(dāng)重要是（），直接決定投資回報(bào)的質(zhì)量。A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)和控制B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)和控制C.投資決策的制定D.投資決策輔助【答案】B19、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.擬投資的目標(biāo)公司處于創(chuàng)業(yè)早期往往會(huì)用創(chuàng)業(yè)投資估值法B.當(dāng)前股權(quán)價(jià)值=退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)C.當(dāng)前股權(quán)價(jià)值=退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/(1+目標(biāo)收益率）nD.要求持股比例=退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/當(dāng)前股權(quán)價(jià)值【答案】D20、基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)時(shí)，禁止的行為包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、在公司型基金合同中，需要規(guī)定基金的組織形式為有限責(zé)任公司或（）。A.非盈利組織B.股份有限公司C.合伙企業(yè)D.有限合伙企業(yè)【答案】B22、股權(quán)投資母基金的主要業(yè)務(wù)不包括（）A.一級(jí)投資B.二級(jí)投資C.直接投資D.一級(jí)半投資【答案】D23、從業(yè)務(wù)功能角度，法律盡職調(diào)查主要是為了（）A.發(fā)現(xiàn)與論證公司的成長(zhǎng)空間B.發(fā)現(xiàn)公司風(fēng)險(xiǎn)而非發(fā)現(xiàn)價(jià)值C.發(fā)現(xiàn)與預(yù)測(cè)公司未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)D.發(fā)現(xiàn)過(guò)去時(shí)期企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的機(jī)制【答案】B24、違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾（包括單位和個(gè)人）吸收資金的行為，同時(shí)符合（）條件的即屬于非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。A.10B.20C.50D.100【答案】B26、根據(jù)《基金法》基金管理公司變更（）以上股東，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.5%B.2%C.3%D.10%【答案】A27、（）是指基金管理人自行為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。A.委托募集B.自行募集C.非公開(kāi)募集D.公開(kāi)募集【答案】B28、股權(quán)投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A29、相對(duì)估值法是（）較常用的方法。A.早期創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).后期創(chuàng)業(yè)投資基金C.并購(gòu)基金D.定增基金【答案】A30、在清算退出的資產(chǎn)分配順序，屬于分配公司財(cái)產(chǎn)是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D31、有限責(zé)任公司的清算組，由（）組成，股份有限公司的清算組由（）組成。A.股東，董事或者股東大會(huì)確定的人員B.股東，證監(jiān)會(huì)確定的人員C.股東，證券業(yè)協(xié)會(huì)確定的人員D.股東，基金業(yè)協(xié)會(huì)確定的人員【答案】A32、回購(gòu)的發(fā)起人可以是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C33、（2019年真題）股權(quán)投資基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)募集基金的，應(yīng)當(dāng)委托給獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金（）業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。A.管理B.從業(yè)C.募集D.銷售【答案】D34、我國(guó)《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定，通過(guò)證券交易所的證券交易，收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的（）％時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。A.20B.30C.40D.50【答案】B35、普通合伙人對(duì)合伙型基金可能的債務(wù)承擔(dān)（）連帶責(zé)任;而投資人作為有限合伙人，以其（）為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。A.有限;認(rèn)繳的出資額B.有限;自身資產(chǎn)C.無(wú)限;認(rèn)繳的出資額D.無(wú)限;自身資產(chǎn)【答案】C36、下列（）不是私募股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)。A.高收益；低風(fēng)險(xiǎn)B.精挑細(xì)選;有效分散風(fēng)險(xiǎn)C.高效投資;專業(yè)動(dòng)態(tài)管理D.投資機(jī)會(huì);規(guī)模優(yōu)勢(shì)【答案】A37、申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)中的境外投資者，在其申請(qǐng)前的上一會(huì)計(jì)年度，具備自有資產(chǎn)規(guī)模不低于5億美元或者管理資產(chǎn)規(guī)模不低于（）億美元。A.5B.10C.15D.20【答案】B38、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金不具有獨(dú)立的法人地位B.基金管理人依據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營(yíng)和管理操作C.基金投資者以其出資為限承擔(dān)責(zé)任D.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，自行執(zhí)行相關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來(lái)【答案】D39、單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人不得超過(guò)（）人，但單筆委托金額在（）萬(wàn)元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制。A.50，200B.50，300C.200，200D.200，300【答案】D40、狹義上的股權(quán)投資基金特指（）A.定向増發(fā)股票投資B.不動(dòng)產(chǎn)投資基金C.并購(gòu)?fù)顿Y基金D.以上都不是【答案】C41、（2020年真題）股權(quán)投資基金募集資金的主要要求應(yīng)當(dāng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、針對(duì)未來(lái)目標(biāo)公司可能出現(xiàn)的股權(quán)變化，沒(méi)有對(duì)股權(quán)投資基金的股東權(quán)利提供相對(duì)完整的保護(hù)的條款是（）。A.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)B.第一拒絕權(quán)C.隨售權(quán)D.保密條款【答案】D43、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、（）是指公司因經(jīng)營(yíng)期滿，或者因經(jīng)營(yíng)方面的其他原因致使公司不宜或者不能繼續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)，自愿或被迫宣告解散而進(jìn)行的清算。A.解散清算B.合并清算C.分立清算D.財(cái)務(wù)清算【答案】A45、基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員可分為（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B46、（）發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》。A.2014年2月7日B.2015年8月1日C.2016年2月5日D.2013年2月5日【答案】C47、(2016年)在股權(quán)投資財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，一般不作為其重點(diǎn)事項(xiàng)的是（）。A.收入與成本確認(rèn)B.折舊攤銷C.關(guān)聯(lián)交易D.歷史沿革【答案】D48、除基金合同另有約定外，股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)由（）托管，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全股權(quán)投資基金托管人遴選制度，切實(shí)保障資金安全A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資人D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】B49、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受委托義務(wù)和社會(huì)