江蘇省期貨從業(yè)資格期貨行情解讀模擬試題資料僅供參考江蘇省期貨從業(yè)資格：期貨行情解讀模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司進(jìn)行檢查時，檢查人員不得少于（）人。

A．1

B．2

C．3

D．52、下列能夠從事期貨交易的是（）。

A．國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

B．某集團(tuán)下屬公司

C．期貨交易所的工作人員

D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員3、Euro-BOBL債券期貨屬于__。

A．外匯期貨

B．股指期貨

C．利率期貨

D．商品期貨4、分立的說法，不正確的是（）。

A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除

D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼5、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當(dāng)對期貨公（）負(fù)責(zé)。

A．董事會

B．股東大會

C．監(jiān)事會

D．風(fēng)險管理部門6、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，能夠__。

A．買日元期貨買權(quán)

B．賣歐洲日元期貨

C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)7、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準(zhǔn)。

A．中國證監(jiān)會

B．期貨業(yè)協(xié)會

C．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D．期貨交易所8、期貨公司辦理（）事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A．變更注冊資本

B．變更公司形式

C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權(quán)9、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當(dāng)日結(jié)算價為4770元/噸，當(dāng)日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當(dāng)日交易保證金為__。

A．76320元

B．76480元

C．152640元

D．152960元10、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為（）

A．予以當(dāng)面批評

B．予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出

C．予以公開譴責(zé)

D．向公安部門舉報

11、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險收益的基金是__。

A．共同基金

B．對沖基金

C．商品投資基金

D．套利基金12、期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是（）。

A．服務(wù)周到

B．技能熟練

C．誠實信用

D．小心謹(jǐn)慎13、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當(dāng)日結(jié)算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為__。

A．44600元

B．22200元

C．44400元

D．22300元14、下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。

A．會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格

B．會員由期貨公司會員組成

C．期貨交易所對會員結(jié)算

D．會員對其受托的客戶結(jié)算15、某投資者共擁有20萬元總資本，準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易，當(dāng)時，每一合約需要初始保證金2500元，當(dāng)采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。

A．4

B．8

C．10

D．2016、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。

A．不超過損失的50%

B．不超過損失的20%

C．不超過損失的80%

D．不超過損失的60%17、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點的現(xiàn)貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。

A．價差

B．基差

C．差價

D．套價18、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其它客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。丁某的損失應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。

A．丁某

B．小王

C．期貨公司

D．期貨公司和丁某19、下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。

A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會經(jīng)過

B．理事長不得兼任總經(jīng)理

C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)

D．理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)20、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。

A．CU

B．AL

C．FU

D．IF21、4月初黃金現(xiàn)貨價格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計未來3個月會有一批黃金產(chǎn)出，決定對其進(jìn)行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計手續(xù)費等費用)。

A．203

B．193

C．197

D．19622、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺得（）可能會被期貨公司錄用。

A．張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務(wù)10余年

B．王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)

C．黃某本科學(xué)歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久

D．李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格23、某投資者在2月份以500點的權(quán)利金買進(jìn)一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看漲期權(quán)，同時又以300點的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指跌破__或恒指上漲__時該投資者能夠贏利。

A．12800點，13200點

B．12700點，13500點

C．12200點，13800點

D．12500點，13300點24、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開立了股指期貨交易編碼。

[根據(jù)上述資料，請回答以下問題。]

有權(quán)對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是__。

A．期貨公司會員

B．期貨業(yè)協(xié)會

C．期貨交易所

D．證監(jiān)會25、提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為，不包括（）。

A．采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C．以低于本公司其它客戶手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

D．開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、反向市場牛市套利的市場特征有__。

A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格

B．只要價差擴(kuò)大，就可獲利

C．獲利潛力巨大，風(fēng)險有限

D．遠(yuǎn)期合約價格相對于近期合約漲幅較小2、金融期貨的特點包括__。

A．金融期貨的交割具有極大的便利性

B．金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小

C．金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進(jìn)行

D．金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生3、下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法，正確的是__。

A．在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況

B．標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五

C．系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五

D．從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中能夠看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月4、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有（）。

A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C．從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的

D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的5、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。

A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又能夠再細(xì)分成更小的周期

B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進(jìn)行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

D．艾略特最初創(chuàng)造波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律6、期權(quán)按照標(biāo)的物不同，能夠分為金融期權(quán)和商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。

A．利率期貨

B．股票指數(shù)期權(quán)

C．外匯期權(quán)

D．能源期權(quán)7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。

A．誠實守信

B．勤勉盡責(zé)

C．堅持公開、公平、公正原則

D．對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)8、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給她管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，能夠采取以下（）救濟(jì)措施。

A．向協(xié)會申訴

B．對協(xié)會申訴決定不服的，能夠向有關(guān)主管部門申訴或者反映

C．對協(xié)會申訴決定不服的，能夠向人民法院提起訴訟

D．能夠向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁9、下列關(guān)于商品供給的說法，正確的是__。

A．供給是指在一定時期內(nèi)，在各種可能的價格下，生產(chǎn)者愿意而且能夠提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量

B．一般來說，在其它條件不變的情況下，一種商品的市場價格越高，生產(chǎn)者越愿意為市場提供較多的產(chǎn)品數(shù)量，即：價格越高，供給量越大;價格越低，供給量越小，這就是“供給法則”

C．在商品自身價格不變的條件下，生產(chǎn)成本上升會減少利潤，從而使得商品的供給量增加。相反，生產(chǎn)成本下降會增加利潤，從而使得商品的供給量減少

D．一般而言，生產(chǎn)技術(shù)水平的提高能夠降低生產(chǎn)成本，增加生產(chǎn)者的利潤，生產(chǎn)者會進(jìn)一步提高產(chǎn)量10、下列表述中，正確的有（）。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會

B．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理

D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行自律性管理

11、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預(yù)期__。

A．債券價格上升

B．債券價格下跌

C．市場利率上升

D．市場利率下跌12、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，可是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權(quán)對孫某采取的措施有（）。

A．責(zé)令改正

B．監(jiān)管談話

C．紀(jì)律懲戒

D．出具警示函13、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。

A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B．中國證券業(yè)協(xié)會

C．中國人民銀行

D．財政部門14、李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位，在某律所工作6年以后，李某打算進(jìn)入期貨行業(yè)發(fā)展，可是沒有經(jīng)過期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某能夠擔(dān)任期貨公司的（）職務(wù)。

A．董事長

B．經(jīng)理層人員

C．總經(jīng)理

D．監(jiān)事會主席15、下列關(guān)于成交量的說法，正確的是__。

A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)

B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計一般只計算其中一方成交的合約數(shù)

C．在中國內(nèi)地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其它三家期貨交易所采取雙邊計算

D．成交量水平能夠反映市場價格運(yùn)動的強(qiáng)烈程度。成交量越大，則反映出市場的強(qiáng)烈程度越高16、下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法，正確的是__。

A．成交量和持倉量的變化能夠反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期

B．只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加

C．當(dāng)買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手)，持倉量不變，但成交量增加

D．當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增加17、在中國，交割倉庫不得有（）行為。

A．出具虛假倉單

B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易18、套期保值是指在期貨市場上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機(jī)制，以規(guī)避價格波動風(fēng)險的一種交易方式。

A．品種相同或相關(guān)

B．?dāng)?shù)量相等或相當(dāng)

C．方向相同

D．月份相同或相近19、在實踐中，企業(yè)識別風(fēng)險的方法有__。

A．風(fēng)險列舉法

B．流程圖分析法

C．VaR方法

D．CVaR方法20、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。

A．周報表

B．月報