技術性貿易壁壘（TBT）與當代國際貿易【摘要】隨著貿易自由化的推行和關稅壁壘的弱化，技術性貿易壁壘成為阻礙當代國際貿易的一項重要形式，它以其龐大的覆蓋面，多樣的形式以及苛刻的技術標準阻礙了很大部分的國際貿易的進行，影響了各貿易出口國的利益。本文從介紹技術性貿易壁壘出發(fā)，分析了技術性貿易壁壘對進出口國的國內效應以及對國際貿易的影響，并據(jù)此提出了一些解決設想。

【關鍵詞】技術性貿易壁壘國際貿易貿易條件標準化戰(zhàn)略

TechnicalBarrierstoTradeAndThePresentInternationalTrade

【Abstract】Withtheactionoftradeliberalizationandtheweakofcustomsbarrier,TBThasbecomeanimportantformtopreventthepresentinternationaltrade.Ithindersothercountryfrominternationaltradebyitshugecovering,multiplestyleandseveretechnicalstandard,meanwhileitinfluenceseveryexportingcountries’profits.ThethesisbeginswiththeintroductionofTBT,thenanalyzestheeffectofTBTtoexportingcountriesandinternationaltrade,andatlastgivessomegoodideastosolveit.

【keywords】TechnicalBarrierstoTradeinternationaltradetermsoftradestandardizationstrategy

2004年初，美國出臺并強制推廣SA8000標準認證，該認證將勞工權利與訂單掛鉤，是指企業(yè)在賺錢的同時也要承擔對環(huán)境和利益相關者的責任，是全球第一個社會責任認證標準，受SA8000標準約束的主要是勞動密集型商品。如果今年該項認證實施，則又會阻礙很大一部分國際貿易的正常開展。而像這樣的技術標準在當代國際貿易中可以說是多如牛毛，尤其是貿易自由化以后，技術性貿易壁壘真如雨后春筍般拔地而起并愈演愈烈，成為阻礙國際貿易的一大重要非關稅壁壘。

一、技術性貿易壁壘簡介

技術性貿易壁壘，是指進口國為了限制進口而規(guī)定的復雜苛刻的技術標準、公證檢驗標準、衛(wèi)生檢疫規(guī)定以及有關商品包裝、標簽和嘜頭等的規(guī)定。這些標準和規(guī)定雖然本身可能不是有意設置的貿易壁壘，有利于現(xiàn)代化大生產，有利于保護消費者健康和安全、保護環(huán)境和維護消費者利益，然而在實踐中，卻往往起著貿易壁壘的作用。

TBT的誕生有一段歷史，在1970年，GATT正式成立制定標準和合格評定工作組，1975—1979年由GATT主持，在東京回合中開始進行艱苦談判，于1979年正式簽署了《關貿總協(xié)定—貿易技術壁壘協(xié)定》，1980年1月1日生效。在烏拉圭回合的談判中，各成員國經過激烈的討價還價，于1991年對技術性貿易壁壘進行重新修訂，1994年與馬拉喀什正式簽署生效。世界貿易組織成立后，TBT協(xié)議得到進一步重視。

技術性貿易壁壘可以從以下幾個方面實施進口限制：

第一、通過技術條文本身直接限制進口。一國通過立法等措施制定極為繁雜的產品技術規(guī)定，在實施貿易保護時就便于指責進口商品不符合規(guī)定而拒絕進口。比如，法國曾禁止含有葡萄糖的果汁進口，而美國出口的果汁普遍含有這一食物添加劑，這項規(guī)定正好達到了法國抵制美國果汁的目的。

第二、通過認證措施及技術條文的執(zhí)行間接阻礙商品進口。以UL標志為例，在美國有個“擔保人實驗所”，凡是與防盜、信號、化學危險、電器、放火、供暖、空調、制冷等有關的商品要銷往美國，都必須申請該所檢驗。進口商品只有符合其安全標準，被打上UL標志，才能在美國市場銷售。

第三、通過嚴格的衛(wèi)生檢疫規(guī)定來限制商品進口。近年來，發(fā)達國家日益廣泛地采用衛(wèi)生檢疫規(guī)定來限制外國商品進口，要求進行衛(wèi)生檢疫的商品日益增多，衛(wèi)生檢疫的規(guī)定也越來越苛刻。

第四、通過商品包裝、標簽及嘜頭等方面的規(guī)定來設置進口障礙。許多國家對于在國內市場上銷售的商品，規(guī)定了種種包裝、標簽與嘜頭方面的條例。這些規(guī)定內容復雜、手續(xù)麻煩，進口商卻不得不遵照執(zhí)行，否則不準進口或銷售。例如1998年9月11日，美國農業(yè)部長簽署了一項新法令，要求對所有來自中國的木質包裝物采取嚴厲的檢驗規(guī)定。

二、技術性貿易壁壘對進出口國的效應分析

TBT效應即是指實行TBT措施以后對進口國和出口國的影響。以下從進口國和出口國兩方面來分別論述。

、TBT對貿易進口國的影響效應分析：

第一、對進口國貿易條件的影響

如果進口國是一個大國，則其采用TBT時，限制了商品進口，而國際市場價格又既定，就使得該商品在進口國內供不應求，導致其國內價格上漲，從而減少了其國內需求及進口量；在國際市場，由于該國進口減少，國際市場又出現(xiàn)該商品的供大于求的局面，使其國際市場價格下跌，而大國本身的進口商品價格并無變化，于是她出口同樣多的商品就能換回更多該類進口商品，所以大國采用TBT可以改善其貿易條件。

如果進口國為一個小國，則由于它進口商品的數(shù)量只占國際市場的很小份額，其采用TBT阻止進口，雖然減少了商品進口，卻不足以影響該類商品的國際市場價格。所以，小國的TBT政策不會產生貿易條件效應。

第二、對進口國國內經濟活動的影響

我們以小國為例，用供求分析來建立模型，如下

在圖一中，為了方便分析，我們假設一國的TBT措施只能限制部分進口而不是全部。在圖中，OP、OQ、S、D分別表示某商品的價格、數(shù)量、供給曲線和需求曲線。在沒有TBT限制的條件下，該國國內市場的價格等于國際市場價格OP1，國內需求量為OQ1，國內供給為OQ4，Q1Q4依賴進口，實行TBT限制了一部分進口以后，進口量由Q1Q4減少為Q2Q3，進口國內供不應求，其國內價格將上升為OP2，其國內供給量會相應上升到OQ3。

①消費效應：TBT減少了進口國的消費者剩余。

在實行TBT以前，消費者剩余為P1AE的面積，而實行TBT后，消費者剩余為P2BE的面積，消費者剩余減少了P1P2BA的面積。

②生產效應：增加了生產者剩余。

在實行TBT以前，生產者剩余為P1P3C的面積，而實行TBT后，生產者剩余為P2P3H的面積，生產者剩余增加了P1P2HC的面積。

、TBT對貿易出口國的影響效應分析：

第一、對出口國貿易條件的影響

無論出口國為大國或者小國，由于TBT阻止了其產品的出口，導致國內產品供大于求，必然會降低該商品的價格，國外則可用相同的商品換得更多的該商品，所以貿易條件惡化。

第二、對出口國國內經濟活動的影響

同樣以小國為例，用供求分析建立模型，如下

在圖二中，為分析方便，我們假設該國遭遇TBT限制后的某商品全部流入國內。OQ、OP、S、D分別表示該商品的產量、價格、國內供給曲線和需求曲線，在沒有TBT設限前，該國供給為OQ3，價格為OP2，國內需求為OQ1，Q1Q3為出口量，實行TBT后，Q1Q3產品全部轉為國內銷售，國內價格將下降為OP1。

①消費效應：消費者剩余增加

TBT設限前，消費者剩余為P2BA的面積，TBT設限后，消費者剩余為P1EA的面積，消費者剩余增加了P1P2BE的面積。

②生產效應：生產者剩余減少

TBT設限前，生產者剩余為FCP2的面積，TBT設限后，生產者剩余為(FHP1―HEQ3Q2)的面積，生產者剩余增加了(P1P2CH+HEQ3Q2)的面積。

③國民收入效應：收入減少

TBT設限后，國民收入本應該有的HEC面積的收入消失。

三、技術性貿易壁壘對當代國際貿易的影響

、TBT的設立初衷及必要性是值得肯定的。

TBT的設立初衷是好的，它的興起有著一定的社會和歷史背景，可以歸結為兩個方面。第一個方面，自從二戰(zhàn)結束以后，世界經濟與國際貿易有了很大的發(fā)展，但由于人們對環(huán)境和生態(tài)問題的認識不足，使得各國的生態(tài)與環(huán)境在生產與貿易發(fā)展的同時都受到一定的破壞，經濟貿易、生態(tài)環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展的矛盾日益突出，所以各國紛紛采取技術性措施，以綠化生產與貿易。第二個方面，科學技術的發(fā)展使得貿易產品與服務的技術含量越來越高；同時人們生活水平和生活質量不斷提高，消費者對產品和服務的選擇性增強，對產品與服務的安全性、衛(wèi)生性、及性能性的要求也越來越高，這就要求各國采取有效的技術性措施，來保障正常的生產、貿易與消費。

由上可以看出，TBT的設立初衷是好的，而且正當?shù)募夹g性措施有益于提高生產效率和便利國際貿易；有益于保證出口產品的質量或保護人類、動物或植物的生命或健康及保護環(huán)境，防止欺詐行為，或保護進口國的基本安全利益；在國際標準化方面也有益于發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉讓技術并提供相關的協(xié)助。所以說TBT的設立也是有其必要性的。

、現(xiàn)今的TBT已經成為國際貿易的瓶頸是有真憑實據(jù)的。

雖然TBT的設立有其必要性，但是現(xiàn)今的TBT已經嚴重扭曲了它設立的初衷，各國設立TBT來保護環(huán)境及人民的安全是假，而設立壁壘來阻止國外商品的進口是真，成了貿易保護主義的一個有力的工具。事實證明，TBT已經嚴重阻礙了國際貿易的正常進行，成為國際貿易難以逾越的一個瓶頸。

我們先從TBT在近幾年的通報情況來看，根據(jù)WTO的《TBT協(xié)議》及《SPS協(xié)議》的規(guī)定，成員制定對貿易可能有較大影響的技術性措施前應通報給TBT委員會或SPS委員會，并給予其他成員評議時間。2002年，共有45個成員向TBT委員會和SPS委員會通報的TBT和SPS總量1429件，比上年增長%，1995—2002年TBT和SPS通報總數(shù)為8507件。具體情況見下表：

由上圖可以看出，近幾年的TBT通報數(shù)字居高不下，這樣高的通報率不能不讓人懷疑這其中的合理性極其真實的作用。

再以我國的出口受TBT影響的實際情況來看看吧。20世紀90年代以來，我國商品的出口市場主要是美國、日本、歐盟等發(fā)達國家及東盟、韓國等新興工業(yè)化國家，出口額占我國出口總額的80%左右，而這些國家所設置的TBT嚴重阻礙了我國出口的發(fā)展，數(shù)據(jù)顯示，僅1997年一年因技術不合格而被退回的產品總值就高達6700萬美元。1997年至2000年之間，因發(fā)達國家的技術壁壘而受阻的出口產品總值就達700億美元，幾乎占了我國出口總額的25%。尤其是我國加入WTO后，我國出口受TBT限制更加嚴重。調查表明，2002年我國有71%的出口企業(yè)、39%的出口產品遭遇到國外技術壁壘的限制，造成損失約17億美元。對出口的影響涉及到所有省份，發(fā)達地區(qū)損失絕對金額高，中西部地區(qū)損失相對比例低。食品土畜產品出口受到的損失最為嚴重，有近90%的企業(yè)受限，損失約90億美元；輕工、機電類產品較加入世貿組織前受到影響更為嚴重，損失分別約40億美元和20億美元。具體對各行業(yè)的影響情況如下圖所示：

而我國2000年和2002年的出口受TBT影響的對比情況見下

資料來源：《經濟日報》2003/6/16

由上面的分析可以看出，TBT已經嚴重影響了國際貿易的發(fā)展，成為國際貿易發(fā)展的屏障和絆腳石，這樣的情況必須要加以改變了。國際貿易是“經濟增長的發(fā)動機”，而TBT已經影響了這臺發(fā)動機的正常運轉，不能再坐以待斃了。

、TBT體系中存在的問題是不容忽視的。

現(xiàn)今的TBT體系中存在很多的問題和扭曲，總結起來主要有以下幾個方面：

第一、各國技術標準制定隨意性強，要求苛刻。

由于TBT的制訂都是以各國為準，各國根據(jù)自己的情況來制定不同的技術標準和檢驗標準，這樣隨意性比較大，而WTO等國際組織又沒有很好的對各成員國的TBT及時審查并采取制裁的有效措施，這就導致各國，尤其是發(fā)達國家都根據(jù)自己本國的貿易情況不合理的亂制定難以達到的技術標準，并且形式多樣、涵蓋范圍廣，簡直是遍地開花、無孔不入，這些TBT措施都嚴重影響了出口國的對外貿易。

現(xiàn)今的TBT措施涉及范圍十分廣泛。從產品角度看，不僅涉及初級產品、而且涉及到所有的中間產品和制成品；從過程看，涵蓋了研究、開發(fā)、生產、加工、包裝、運輸、銷售和消費以及處置等產品的整個生命周期；從涉及領域看，已從有形商品擴展到金融、信息等服務貿易以及投資、知識產權和環(huán)境等各個領域。不但如此，現(xiàn)今的TBT擴散效應也十分驚人。一般來說，TBT的波及力度較關稅和一般非關稅壁壘更為廣泛，它能很快的從一個國家擴展到多個國家；從一個產品擴展到相關的所有產品。

第二、TBT的制定有失公平。

這主要是指TBT的制定有利于發(fā)達國家而不利于發(fā)展中國家。發(fā)達國家的技術和經濟發(fā)展水平均高于發(fā)展中國家，他們制定的技術標準連他們自己都無法實現(xiàn)，更何況是發(fā)展中國家呢？其次，在多邊貿易談判上，發(fā)達國家更是占據(jù)優(yōu)勢，那些國際標準大多數(shù)都是由發(fā)達國家按照自己的意愿而制定的。在這樣的情況下進行國際貿易，實在是有失公平。

第三、缺乏對各國TBT制定的有效監(jiān)督機制，TBT成為貿易保護主義的主要形式。

WTO雖然也會在成員國提請時對一國的TBT措施進行合理性審查，但是這一力度還很不夠，也不及時，懲罰性措施更是無從談起；再者，TBT的合法性和歧視性界定也很困難，有關風險評估、科學論證及合理保護水平等常常引起爭議。這必然使得TBT成為貿易保護主義的主要形式。

四、克服技術性貿易壁壘屏障的對策分析

既然技術性貿易壁壘中存在著那么多問題，影響了國際貿易的正常發(fā)展，我們就必須要找出對策，解決這些問題，而解決的方針應該是趨利避害，發(fā)揮TBT的有利一面，保持人類的健康和生態(tài)的可持續(xù)發(fā)展；同時要妥善解決其不利的一面，將不利面減少到極致?？偨Y起來，應該從以下幾個方面著手：

、通過多邊貿易談判統(tǒng)一標準。

統(tǒng)一技術標準是解決各國TBT制定隨意性的很好途徑，國際貿易組織可以建立自己的一套完整的技術標準并根據(jù)經濟的發(fā)展不斷的完善這一標準，并且要求成員國要基本按照這一標準來要求和制定自己的標準，不得隨意制定一些苛刻的貿易標準來影響國際貿易的正常開展。

建議在下一輪的多邊貿易談判中，將TBT列入討論重點議題之一，努力達成一致，進一步完善《技術性貿易壁壘協(xié)議》的內容，建立國際統(tǒng)一的權威標準并通報各成員國，讓他們都按照這一標準進行生產活動和國際貿易。

同時在新的協(xié)議中也要充分考慮到發(fā)展中國家的經濟利益，因為TBT措施對發(fā)展中國家的影響遠遠大于發(fā)達國家，所以對發(fā)展中國家可以適當降低標準，以保持公平與平衡。

、對各國的TBT措施進行審議，通過審議的才承認其合法合理性

在制定了統(tǒng)一的技術標準以后，各個成員國要嚴格遵守，并根據(jù)這一標準來制定自己的TBT，不得隨意制定一些苛刻的技術標準來阻止進口，成員國要制定自己的額外技術標準，必須要向WTO的相關組織提出申請，由這一組織根據(jù)具體國家的情況進行審議，通過審議的才承認其合法性和合理性，并允許運用于國際貿易之中。同時要制定相關的懲罰措施，如果一國沒有通過審議而胡亂制定標準，將讓他們受到其他成員國的貿易限制甚至禁止國際貿易，以此來約束各成員國遵守。

、鼓勵各國實施標準化戰(zhàn)略，提高產品質量。

標準有了，各國就要對照標準，切實提高產品質量，這才是擺脫TBT的最根本最有效的途徑。尤其是技術較落后的廣大發(fā)展中國家，更是值得重視，因為TBT的影響肯定對發(fā)展中國家更大，發(fā)達國家憑借其技術和雄厚的經濟實力，在TBT斗爭中必定會具有優(yōu)勢而游刃有余。這就需要各國的企業(yè)及時了解國際標準，適時調整，嚴格遵守，這樣才能保證出口的持續(xù)和擴大。如我國上海市的傳統(tǒng)出口產品長毛絨玩具，在1980年國際玩具委員會制定了玩具安全標準，隨后美國等一些國家和地區(qū)相繼制定了技術法規(guī)，明令規(guī)定禁止生產、進口銷售不符合該標準的玩具的情況下，上海市生產企業(yè)卻不了解該標準，在阻燃、填料衛(wèi)生、眼珠拉力強度等三項指標沒有達到該標準的要求，出口量逐年下降。1980年出口599萬美元，1981年降為萬美元，1982年又降為萬美元。與此同時，南朝鮮出口增加到一億美元，臺灣增加到8000萬美元。從1982年起，有關企業(yè)采取措施，解決了上述三項指標中存在的問題，1983年產品質量指標全部達到國際玩具委員會的標準，出口量才大幅度地回升。1983年創(chuàng)匯700萬美元，1984年達到1000萬美元。

、加強國際間的交流和合作，通過協(xié)調方式打破TBT。

這主要是指加強區(qū)域集團內部以及貿易伙伴國之間的交流與合作，在平等互利的原則下減少TBT的影響，以促進貿易的發(fā)展。首先，加強區(qū)域合作與協(xié)調，打破TBT。從一定意義上講，區(qū)域一體化是指經濟聯(lián)合、調節(jié)的機構和行為。區(qū)域集團為了統(tǒng)一內部經濟政策，減少貿易壁壘，或者采取直接制定貿易法規(guī)，或者在法規(guī)中引用標準，達到區(qū)域內標準的協(xié)調一致，克服彼此之間的貿易技術壁壘。如歐洲共同體理事會在1985年5月的一項決議中決定，在有關的行政法規(guī)中參照適用歐洲標準的原則，從而鋪平了歐洲標準化的道路。其次，國與國之間的協(xié)調也是克服TBT的一個重要途徑。通過加大雙邊合作力度，爭取彼此承認各自有關機構的檢驗和認證，這也有利于簡化手續(xù)、便利出口。如美國與許多歐盟國家同為1979年羅馬《國際植物保護公約》的成員國，美國向歐盟多數(shù)國家出口農產品時，可以美國農業(yè)部動植物檢驗局按照公