證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)題庫練習(xí)提分A卷含答案

單選題（共50題）1、關(guān)于股權(quán)類期貨，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B2、下列關(guān)于成長型基金、收入型基金、平衡型基金的說法錯(cuò)誤的是（）。A.成長型基金是基金中最常見的一種，它追求的是基金資產(chǎn)的長期增值B.收入型基金資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)較低C.平衡型基金的主要目的是從其投資組織的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找鍰.平衡型基金的特點(diǎn)是成長的潛力較大【答案】D3、證券交易所的特征包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B4、股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.董事會(huì)B.股東大會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.理事會(huì)【答案】B5、銀行間債券市場中長期債券信用評(píng)級(jí)等級(jí)劃分為（）；銀行間債券市場短期債券信用評(píng)級(jí)等級(jí)劃分為（）。A.三等六級(jí)-四等九級(jí)B.三等九級(jí)-四等六級(jí)C.四等九級(jí)-三等六級(jí)D.四等六級(jí)-三等九級(jí)【答案】B6、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（）A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融互換C.金融期權(quán)D.金融期貨【答案】B7、2006年7月，中國證監(jiān)會(huì)首次發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，確立了以凈資本為核心的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)制度。該制度具有以下（）特點(diǎn)。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A8、以下關(guān)于封閉式基金的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D9、與市場上其他理財(cái)產(chǎn)品相比，基金的一個(gè)突出特點(diǎn)就是（）。A.價(jià)值較高B.流通性較強(qiáng)C.透明度較高D.需求較大【答案】C10、證券金融公司可以發(fā)行公司債券，也可以向股東或者其他特定投資者借入次級(jí)債。證券金融公司借入次級(jí)債，應(yīng)當(dāng)事先向（）報(bào)告。A.證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.司法部【答案】B11、股票市場行為的表現(xiàn)形式包括（）。A.①B.②③C.②④D.①②③④【答案】D12、（）=期權(quán)價(jià)值變化/到期時(shí)間變化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D13、下面關(guān)于證券登記結(jié)算制度表述正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C14、下列關(guān)于市場風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的說法中，正確的是()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B15、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為（）。A.0.1億元B.0.2億元C.1億元D.2億元【答案】B16、在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同前，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D17、契約型基金的信托關(guān)系當(dāng)事人有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收問題，以下說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D19、單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。A.5%B.30%C.20%D.10%【答案】D20、以下關(guān)于歐洲債券的發(fā)行，說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的修if和實(shí)施是（）完善保薦制度的重要舉措。A.中國銀監(jiān)會(huì)B.中國保監(jiān)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.中國人民銀行【答案】C22、一般來說，下列屬于中央銀行主要職能的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的制度有（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】A24、滬股通通過（）設(shè)立的證券交易服務(wù)公司進(jìn)行交易。A.上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所B.香港聯(lián)合交易所C.上海證券交易所D.上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所【答案】B25、在公司債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告（）次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A.1B.2C.3D.5【答案】A26、我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的種類有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B27、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《中華人民共和國證券法》履行的職能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅲ、Ⅳ、【答案】C28、一般說來，證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、以下不屬于常用貨幣政策中介目標(biāo)的是（）。A.基礎(chǔ)貨幣B.貨幣供應(yīng)量C.長期利率D.銀行信貸規(guī)?！敬鸢浮緼30、下列屬于全球金融體系主要參與者中存款吸收機(jī)構(gòu)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B31、政府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金不可以用來（）。A.協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)，彌補(bǔ)財(cái)政赤字B.興建大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目C.經(jīng)營性投資D.彌補(bǔ)戰(zhàn)爭費(fèi)用【答案】C32、（）時(shí)間段為上海證券交易所科創(chuàng)板開盤集合競價(jià)階段。A.9：15～9：25B.9：20～9：35C.9：20～9：30D.9：15～9：30【答案】A33、可以參與發(fā)行人的經(jīng)營決策的是（）。A.債券持有人B.股票持有人C.期權(quán)持有人D.基金持有人【答案】B34、基金運(yùn)作費(fèi)是指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，我A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A35、風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包活（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A36、證券交易所的職能包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)是指（）（含）以上、10個(gè)（含）以下具有法人資格的企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。A.2個(gè)B.3個(gè)C.4個(gè)D.5個(gè)【答案】A38、市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的企業(yè)，因此（）估值通常采用市凈率法。A.①B.②C.③D.②③【答案】A39、信息披露的主體包括（）。A.①③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C40、彌補(bǔ)赤字的手段包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、中國人民銀行行使國家中央銀行職能，包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C42、反映一家公司的股票價(jià)值對(duì)其凈利潤的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價(jià)值／息稅前利潤倍數(shù)【答案】B43、地方政府一般債券采用（）形式，地方政府一般債券實(shí)行自發(fā)自還。A.記賬式浮動(dòng)利率B.記賬式固定利率C.憑證式固定利率D.憑證式浮動(dòng)利率【答案】B44、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件的是（）。A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過B.公司解散清算之時(shí)C.公司連續(xù)5年虧損D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議【答案】B45、證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D46、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行期限方面的說法正確的是（）。A.公司債券的發(fā)行期限一般為3~10年，以10年為主B.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3?20年，以5年為主C.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為5?20年，以15年為主D.公司債券的發(fā)行期限一般為3~10年，以5年為主【答案】D47、銀行以及其他金融機(jī)構(gòu)以貨幣形式向客戶提供資金融通的融資方式是間接融資中的（）。A.銀行信用融資B.消費(fèi)信用融資C.租賃融資D.商業(yè)信用融資【答案】A48、根據(jù)國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)辦公室2019年7月發(fā)布的11條金融對(duì)外開放措施，取消（）外資持股5