證券投資顧問之證券投資顧問業(yè)務(wù)提升訓(xùn)練模擬卷帶答案打印

單選題（共50題）1、下列關(guān)于監(jiān)測(cè)信用風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的計(jì)算方法正確的有（）.A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B2、（）對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理A.中國(guó)證劵業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.國(guó)務(wù)院D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A3、（）對(duì)證券公司、證券投資咨詞機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.國(guó)務(wù)院D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A4、通?；痉治龇?，自上而下流程中的最后一步內(nèi)容是（）。A.地域經(jīng)濟(jì)B.股份分析C.公司分析D.產(chǎn)業(yè)分析【答案】C5、張自強(qiáng)先生是興亞銀行的金融理財(cái)師，他的客戶王麗女士總是擔(dān)心財(cái)富不夠用，認(rèn)為開源重于節(jié)流，量出為入，平時(shí)致力于財(cái)富的枳累，有賺錢機(jī)會(huì)就要去投資。對(duì)于該客戶的財(cái)富態(tài)度，金融理財(cái)師張自強(qiáng)不應(yīng)該采取的策略為（）。A.慎選投資標(biāo)的，分散風(fēng)險(xiǎn)B.評(píng)估開源節(jié)流，提供建議C.分析支出及儲(chǔ)蓄目標(biāo)，制定收入預(yù)算D.根據(jù)收入及儲(chǔ)蓄目標(biāo)，制定支出預(yù)算【答案】D6、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)（）管理.健全內(nèi)部控制。防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。A.合規(guī)B.自律C.法制D.監(jiān)督【答案】A7、規(guī)范的股權(quán)結(jié)構(gòu)的含義包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、在β系數(shù)運(yùn)用時(shí)（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A9、根據(jù)相對(duì)強(qiáng)弱指數(shù)的取值大小，投資操作不同，以下屬于買入操作的取值范圍的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A10、根據(jù)套利者對(duì)不同合約月份中近月合約與遠(yuǎn)月合約買賣方向的不同，跨期套利可以分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B11、對(duì)于個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估方法中的定性方法和定量方法，下列說法正確的是（）。A.定量評(píng)估方法不需要對(duì)所搜集的信息予以量化B.定量評(píng)估方法主要通過面對(duì)面的交談來搜索客戶的必要信息C.定性評(píng)估方法通常采用有組織的形式（如調(diào)查問卷）來搜集信息D.定性評(píng)估方法主要通過面對(duì)面的交談來搜集客戶的必要信息，但沒有嚴(yán)格的量化關(guān)系【答案】D12、轉(zhuǎn)嫁的判斷標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D13、假設(shè)市場(chǎng)中存在一張面值為1000元，息票率為7％(每年支付一次利息)，存續(xù)期為2年的債券，當(dāng)投資者要求的必要投資回報(bào)率為10％時(shí)，投資該債券第一年的當(dāng)期收益率為（）。A.5.00％B.10.00％C.7.20％D.3.52％【答案】C14、證券組合的（）是描述一項(xiàng)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)與回報(bào)之間的關(guān)系。在以風(fēng)險(xiǎn)為橫軸，預(yù)期回報(bào)率為縱軸的坐標(biāo)上顯示為一條曲線所有落在這條曲線上的風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)組合都是在一定風(fēng)險(xiǎn)或最低風(fēng)險(xiǎn)下可以獲得的最大回報(bào)A.可行域B.有效邊界C.區(qū)間D.集合【答案】B15、公司產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)能力分析需要分析公司（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV、VB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VC.Ⅲ、IV、VD.Ⅰ、IV、V【答案】A16、客戶信息收集主要包括（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A17、下列關(guān)于監(jiān)測(cè)信用風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的計(jì)算方法正確的有（）.A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B18、根據(jù)葛蘭威爾法則，下列可以判斷為賣出信號(hào)的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D19、以下說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A20、下列關(guān)于消費(fèi)的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A21、除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，金融機(jī)構(gòu)在設(shè)計(jì)限額體系時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素還包括：①工作人員的專業(yè)水平和經(jīng)驗(yàn)；②業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門的既往業(yè)績(jī)；③資本實(shí)力；④外部市場(chǎng)的發(fā)展變化情況等；⑤定價(jià)、估值和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量系統(tǒng)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D22、向客戶提供證券投資顧問服務(wù)人員，應(yīng)當(dāng)具有（）執(zhí)業(yè)資格。A.投資主辦人B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷C.證券投資咨詢D.一般證券業(yè)務(wù)【答案】C23、邁克爾?波特認(rèn)為在一個(gè)行業(yè)中，存在著哪些基本的競(jìng)爭(zhēng)力是。（）A.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D24、以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)為核心的金融衍生工具有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C25、了解客戶的基本情況和要求包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D26、反轉(zhuǎn)突破形態(tài)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C27、資本市場(chǎng)線揭示了（）A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與期望收益間均衡關(guān)系B.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與期望收益間線性關(guān)系C.有效組合的收益和風(fēng)險(xiǎn)之間的均衡關(guān)系D.有效組合的收益和風(fēng)險(xiǎn)之間的線性關(guān)系【答案】C28、業(yè)務(wù)留痕是證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的基本要求其作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C29、在半強(qiáng)式有效市場(chǎng)的假設(shè)下，下列說法正確的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A30、關(guān)于證券投資基本分析與技術(shù)分析，下列說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以通過（）等公眾媒體對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、在半強(qiáng)式有效市場(chǎng)中，下列說法錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C33、關(guān)于艾氏波浪理論說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D34、家庭收支預(yù)算中的專項(xiàng)支出預(yù)算不包括（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A35、下列各項(xiàng)中，可以計(jì)算出確切結(jié)果的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B36、下列關(guān)于增長(zhǎng)型行業(yè)的說法，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B37、下列屬于指數(shù)化的局限性的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、下列關(guān)于SAS，說法正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C39、下列各項(xiàng)中，可以計(jì)算出確切結(jié)果的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B40、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的安排。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、以下屬于投資收益分析的比率包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C42、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖是指利用特定的金融資產(chǎn)或金融工具構(gòu)建相反的風(fēng)險(xiǎn)頭寸,以減少或消除金融資產(chǎn)潛在風(fēng)險(xiǎn)的過程，一般分為（）種情況。A.一B.二C.三D.四【答案】B43、根據(jù)投資組合理論，如果甲的風(fēng)險(xiǎn)承受力比乙大，那么（）。A.甲的無(wú)差異曲線的彎曲比乙的大B.甲的最優(yōu)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平比乙的低C.甲的最優(yōu)證券組合比乙的好D.甲的最優(yōu)證券組合的期望收益率水平比乙的高【答案】D44、在消費(fèi)管理中需要注意的幾個(gè)方面內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D45、銀行從業(yè)人員在實(shí)際個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)中，為客戶進(jìn)行投資組合設(shè)計(jì)時(shí)，除了考慮客戶風(fēng)險(xiǎn)特征外，還要考慮因索有（）等。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C46、判斷一個(gè)行業(yè)成長(zhǎng)能力所需要考慮的因素有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D47、依據(jù)“價(jià)值鏈(Va1ueChain)”理論，企業(yè)的產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D48、以下屬于遺產(chǎn)規(guī)劃內(nèi)容的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、單因素模型可以用一種證券的收益率和股價(jià)指數(shù)的收益率的相關(guān)關(guān)系得出以下模型：rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示（）。A.時(shí)期內(nèi)i證券的收益率B.t時(shí)期內(nèi)