證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題型附答案（基礎題）

單選題（共50題）1、證券公司承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。A.1224個月B.1236個月C.24個月內(nèi)D.2436個月【答案】B2、證券公司開展是否風險管理系統(tǒng)功能完備、權限清晰，能夠與業(yè)務系統(tǒng)同步上線運行屬于（）。A.事前審查B.事中風險監(jiān)測C.事后評估審計D.事后排查【答案】A3、資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或者間接投資于非標準化債權類資產(chǎn)的，非標準化債權類資產(chǎn)的終止日（）封閉式資產(chǎn)管理的到期日或者開放式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的最近一次開放日。A.可以晚于B.不得晚于C.不得早于D.應當?shù)韧凇敬鸢浮緽4、按照管理細則等規(guī)定，下列關于主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展業(yè)務的業(yè)務管理要求的說法中，有誤的是（）。A.主辦券商開展全國股份轉讓系統(tǒng)相關業(yè)務，應當建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風險控制與管理機制，嚴格防范和控制風險B.主辦券商及其業(yè)務人員應當對開展全國股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務中獲取的非公開信息履行保密義務，不得利用該信息謀取不正當利益C.主辦券商應按全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求在全國股份轉讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國股份轉讓系統(tǒng)公司處分等信息D.未經(jīng)全國股份轉讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商可以將轉讓信息提供給客戶從事自身股票轉讓以外的其他活動【答案】D5、集合資產(chǎn)管理計劃說明書應當清晰地說明集合資產(chǎn)管理計劃的（）等內(nèi)容。A.②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】D6、下列關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)定的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D7、公司在合規(guī)負責人任期屆滿前免除其職務的正當理由有（）A.①③④B.②④C.①②③④D.①②③【答案】D8、下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法，不正確的是()。A.合規(guī)負責人應對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查B.可由財務負責人擔任C.合規(guī)負責人經(jīng)董事會決定聘任后立即生效D.證券公司解聘合規(guī)負責人，應自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】C9、下列屬于合規(guī)風險的是（）。A.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應B.誤導客戶，對客戶買賣證券承諾收益或賠償C.私下接受客戶委托或接受客戶的全權委托代理其買賣證券D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易【答案】A10、（2020年真題）證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用的資金和證券有（）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D11、按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》的規(guī)定，被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿（）年的人員，不得注冊為投資主辦人。A.1B.2C.3D.4【答案】B12、下列關于科創(chuàng)板的說法，正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A13、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》《關于證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理登記的通知》，證券公司投資經(jīng)理應當具備（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A14、申請掛牌公司、掛牌公司、相關信息披露義務人違反業(yè)務規(guī)則、全國股份轉讓系統(tǒng)公司其他相關業(yè)務規(guī)定的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫（）。A.通報批評；公開譴責B.通報批評；公開譴責；認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員C.通報批評；公開譴責；限制、暫停直至終止其從事相關業(yè)務D.通報批評；公開譴責；責令整改【答案】A15、（2019年真題）下列關于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應遵守的職業(yè)道德準則正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、(2019年真題)我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是（）。A.不直接從事經(jīng)營管理B.任職時問短、不了解情況C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調查D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預【答案】C18、甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的()。A.乙公司機構客戶基金優(yōu)惠申購費率B.制式基金宣傳推介資料C.宴請及觀光游覽服務D.高檔禮品【答案】B19、證券公司設立另類子公司需要滿足，最近（）內(nèi)各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關要求。A.1個月B.—季度C.半年D.1年【答案】C20、在融資融券業(yè)務中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的，應按照()規(guī)定的格式申報強制平倉指令。A.證券公司B.證券公司和客戶的約定C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】C21、下列有關上市公司收購的說法，錯誤的是（）。A.收購行為完成后，收購人與被收購單位合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換B.收購行為完成后，收購人應當在3日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告C.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式D.收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的18個月內(nèi)不得轉讓【答案】B22、證券公司從事證券自營業(yè)務必須使用（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D23、證券期貨經(jīng)營機構應當制定具體、有效的事前風險防范體系、（）和事后追責機制，對所從事的業(yè)務種類、環(huán)節(jié)以及相關工作進行科學系統(tǒng)的廉潔風險評估，識別廉潔從業(yè)風險點，強化崗位制衡與監(jiān)督機制并確保運行有效。A.事中內(nèi)部控制體系B.事中管控措施C.事中監(jiān)管執(zhí)法D.事中風險評估【答案】B24、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C25、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應（）。A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務B.中止為客戶辦理業(yè)務C.采取臨時凍結賬戶D.不予理睬【答案】B26、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C27、關于懲處存在剛性兌付行為的金融機構的說法，以下選項中正確的是（）。A.①②④B.①③C.②③D.①②③④【答案】D28、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，應當提供的服務包括（）。A.②③④B.①③C.①②③④D.①②【答案】D29、（2020年真題）下列關于證券資產(chǎn)管理業(yè)務基本要求的說法,錯誤的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B30、未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構()或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。A.市場禁入B.予以取締C.進行訓誡D.通報批評【答案】B31、公司的高級管理人員，不包括（）。A.經(jīng)理、副經(jīng)理B.經(jīng)理助理C.上市公司董事會秘書D.財務負責人【答案】B32、證券公司合規(guī)部門中具備3年以上（）等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者提供服務信息或者履行分級義務的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C34、按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，在基準分的基礎上，證券公司的下列表現(xiàn)應該予以加分（）。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】D35、（）可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業(yè)務的情況進行定期或不定期現(xiàn)場檢查。A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】C36、下列事項中，有限責任公司的股東不能用作出資的是（）。A.貨幣B.知識產(chǎn)權C.勞務D.土地使用權【答案】C37、“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，以下（）不是應當了解的投資者的必要信息。A.誠信記錄B.投資經(jīng)驗C.實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人D.自然人的家庭成員情況【答案】D38、下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A39、下列有關子公司和分公司的說法，正確的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B40、關于證券公司經(jīng)營證券業(yè)務許可證管理，下列說法正確的是（）。A.證券公司停止全部證券業(yè)務，應當將經(jīng)營業(yè)務許可證交工商管理機構注銷B.證券公司應當向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證C.經(jīng)營證券業(yè)務許可證應當載明證券公司或者境內(nèi)分支機構的證券業(yè)務范圍D.在正式取得經(jīng)營業(yè)務許可證之前，證券公司可以小范圍試行開展所申請的業(yè)務【答案】C41、需要對證券公司合規(guī)年報簽署確認意見的人員有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。?A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】A43、(2019年真題)證券公司整改后，經(jīng)派出機構驗收符合有關風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當自驗收完畢之日起（）個工作日內(nèi)解除對其采取的有關措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A44、《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應當向合規(guī)投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D45、（2016年真題）A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅常瑒tA公司應當辦理的是（）。A.設立登記B.變更登記C.停業(yè)登記D.注銷登記【答案】B46、證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當對停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請進行審查，并在自受理之日起（）個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。A.20B.30C.45D.60【答案】B47、私募基金子公司的自律管理措施包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】D48、按因專項計劃資產(chǎn)的管理、運用、處分或者其他情形而取得的資產(chǎn)，歸入專項計劃資產(chǎn)，下列關于專項計劃資產(chǎn)的說法錯誤的是（）。A.專項計劃資產(chǎn)獨立于原始權益人、管理人、托管人及其他業(yè)務參與人的固有財產(chǎn)B.原始權益人、管理人、托管人及其他業(yè)務參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，專項計劃資產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)C.管理