信息安全事件應急處置和報告制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等法律法規(guī)，參照國家信息安全等級保護制度及行業(yè)最佳實踐，結合集團母公司關于風險管理及合規(guī)經營的相關規(guī)定，立足企業(yè)數(shù)字化轉型背景下信息安全風險防控的實際需求，為規(guī)范信息安全事件應急處置流程、統(tǒng)一報告標準、明確各方責任，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司信息系統(tǒng)規(guī)劃、建設、運行、維護全生命周期，以及涉及敏感數(shù)據(jù)、關鍵業(yè)務系統(tǒng)的場景，包括但不限于信息系統(tǒng)操作、數(shù)據(jù)訪問、第三方合作、應急響應等環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術語含義如下：（一）信息安全專項管理：指公司為防范、化解、處置信息安全風險，建立覆蓋風險識別、評估、預警、處置、改進全流程的管理體系，確保信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行和數(shù)據(jù)資產合規(guī)管控的活動。（二）信息安全風險：指因信息系統(tǒng)技術缺陷、管理漏洞、人為操作失誤或外部攻擊等因素，可能導致公司信息系統(tǒng)癱瘓、數(shù)據(jù)泄露、業(yè)務中斷或聲譽受損的可能性。（三）信息安全合規(guī)：指公司信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)處理活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內部管理規(guī)定的狀態(tài)，包括技術安全、數(shù)據(jù)安全、操作安全等維度。第四條信息安全專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)資產納入安全管理范疇，不留盲區(qū)；（二）責任到人：明確各層級、各崗位安全職責，實現(xiàn)全程可追溯；（三）風險導向：以風險等級為核心，優(yōu)先處置重大隱患；（四）持續(xù)改進：通過動態(tài)評估與優(yōu)化，不斷完善管理機制。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司信息安全專項管理負總責，承擔最終決策與資源保障責任；分管領導作為直接責任人，負責專項管理制度的落地執(zhí)行、風險管控及監(jiān)督考核。第六條設立信息安全專項管理領導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括各相關職能部門負責人。領導小組統(tǒng)籌協(xié)調公司信息安全重大事項，負責決策審批重大風險處置方案，監(jiān)督評價專項管理成效。第七條成立信息安全專項管理辦公室（設在XX部門），作為日常執(zhí)行機構，負責：統(tǒng)籌專項管理制度建設、組織風險排查與評估、監(jiān)督考核各層級落實情況、開展安全培訓與宣傳、協(xié)調應急響應資源。第八條各部門、下屬單位負責人為本單位信息安全專項管理的第一責任人，承擔本領域風險防控的主體責任；需指定專崗負責日常安全檢查、隱患整改、配合處置突發(fā)事件。第九條XX部門作為信息安全專項管理的牽頭部門，負責：制定和完善管理制度、組織開展風險評估與審計、優(yōu)化技術防護措施、推動合規(guī)工具落地（如數(shù)據(jù)防泄漏系統(tǒng)、訪問控制平臺）。第十條XX部門作為專責部門，負責：審核信息系統(tǒng)建設方案的安全合規(guī)性、優(yōu)化業(yè)務流程中的安全節(jié)點、協(xié)助處置技術類安全事件、定期輸出行業(yè)安全動態(tài)報告。第十一條各業(yè)務部門及下屬單位需落實以下職責：（一）嚴格執(zhí)行操作規(guī)范，禁止未經授權的訪問與修改；（二）開展日常巡檢，及時發(fā)現(xiàn)并上報異常情況；（三）配合應急響應，提供業(yè)務影響評估報告；（四）定期開展內部培訓，確保員工掌握安全要求。第十二條各崗位人員須簽署《信息安全合規(guī)承諾書》，承諾遵守操作規(guī)程、妥善保管密鑰憑證、及時上報風險事件，對因故意或過失導致的安全問題承擔相應責任。第三章專項管理重點內容與要求第十三條信息系統(tǒng)訪問控制：需嚴格遵循“最小權限”原則，基于角色劃分訪問權限，定期審計賬戶活動；禁止越權操作，臨時授權需經審批并限時生效。第十四條敏感數(shù)據(jù)保護：明確數(shù)據(jù)分類分級標準，核心數(shù)據(jù)脫敏存儲，傳輸加密傳輸，離職人員需脫敏調取歷史數(shù)據(jù)。第十五條外部合作管理：第三方接入需進行安全資質審查，簽訂保密協(xié)議，通過動態(tài)掃描驗證其系統(tǒng)安全，定期評估合作風險。第十六條應急響應流程：建立“檢測-研判-處置-恢復”閉環(huán)機制，明確事件分級標準（一般事件需XX小時內響應，重大事件需X小時內啟動預案）。第十七條日志與監(jiān)控：所有系統(tǒng)需采集操作日志、訪問日志，實時監(jiān)控異常行為，留存不少于X年的審計記錄。第十八條安全配置基線：建立標準配置清單，定期開展漏洞掃描與修復，禁止非必要端口開放，操作系統(tǒng)需定期補丁更新。第十九條惡意代碼防范：禁止安裝未經審批的軟件，部署終端防護體系，定期開展病毒庫更新與威脅情報同步。第二十條應急演練：每半年至少組織一次桌面推演或實戰(zhàn)演練，檢驗預案有效性，演練后需輸出改進報告。第四章專項管理運行機制第廿一條制度動態(tài)更新：每兩年或在法規(guī)政策調整、重大業(yè)務變更后，由XX部門牽頭修訂本制度，報領導小組審批后發(fā)布。第廿二條風險識別預警：建立季度風險排查機制，結合行業(yè)通報、內部檢查結果，動態(tài)更新風險清單，對高風險項發(fā)布預警通知。第廿三條合規(guī)審查嵌入業(yè)務：所有信息系統(tǒng)項目需經安全部門前置審核，合同簽訂前需核查數(shù)據(jù)使用條款，新流程上線前需同步評估合規(guī)影響。第廿四條分級處置機制：一般事件由業(yè)務部門自行處置，重大事件由專項辦牽頭，需同步啟動跨部門協(xié)同，必要時上報至領導小組決策。第二十五條責任追究：因失職導致安全事件需按后果嚴重程度，啟動績效扣減、崗位調整或紀律處分，涉嫌違法的移交司法機關處理。第二十六條評估改進：每年開展專項管理有效性評估，結合事件發(fā)生率、整改完成率等指標，優(yōu)化管理流程與技術措施。第五章專項管理保障措施第二十七條組織保障：各級領導需在月度會議中匯報安全工作進展，將風險防控納入績效考核指標體系。第二十八條考核激勵：將信息安全考核結果與部門評優(yōu)、個人晉升掛鉤，對突出貢獻者給予專項獎勵。第二十九條培訓宣傳：新員工入職需接受安全培訓，每年組織全員技能測試，通過內網(wǎng)發(fā)布安全資訊，制作宣傳手冊。第三十條信息化支撐：引入態(tài)勢感知平臺，實現(xiàn)安全事件自動告警、威脅智能分析，通過RPA等技術減少人工操作風險。第三十一條文化建設：設立年度安全日，發(fā)布員工行為準則，通過案例分享強化“安全即責任”意識。第三十二條報告制度：各層級需按月度報送風險事件臺賬，季度輸出專項管理報告，重大事件即時上報至領導小組及上級單位。第六章