財通-富春定增1005資產(chǎn)理方案資產(chǎn)理合同資產(chǎn)理人：財通理資產(chǎn)托人：中國工商銀行股份浙江分行

特別聲明與承諾本資產(chǎn)委托人于此聲明和確認資產(chǎn)理人已就本方案人需具有的資質(zhì)情況進展了充分說明本資產(chǎn)委托人已充分理解和知悉合適進展資產(chǎn)理方案的主體范圍以及不合適進展資產(chǎn)理方案的主體的情形。本資產(chǎn)委托人于此聲明和承諾本資產(chǎn)委托人是按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)政策以及合同的規(guī)定可以進展資產(chǎn)理方案的主體不存在任何可能被認為不合適成為本方案主體的情形并愿意根據(jù)風險自擔的原那么享有收益或自行承當損失。本資產(chǎn)委托人于此聲明和確認資產(chǎn)理人已就資產(chǎn)委托人的資金來源和用處進展了詢問和理解并已詳細、全面告知了資產(chǎn)委托人用來進展本資產(chǎn)理方案的資金應(yīng)為資產(chǎn)委托人合法所有或資產(chǎn)委托人擁有合法、正當理權(quán)限或任何其它合法、正當?shù)睦碛少Y產(chǎn)委托人擁有合法的、正當?shù)恼加?、使用、支配、收益?quán)限的資金。資產(chǎn)委托人于此聲明和承諾本資產(chǎn)委托人用來的資金為資產(chǎn)委托人合法所有或擁有合法、正當理權(quán)限或擁有合法、正當?shù)恼加小⑹褂?、支配和收益?quán)限的資金且該等資金的任何部均不存在吸收公眾存款、不具有或超越理權(quán)限或資產(chǎn)委托人對的資金享有的權(quán)利不完好、不合適、不恰當?shù)?、違規(guī)或任何其它可能會被認定為不合適、不恰當?shù)惹闆r。本資產(chǎn)委托人于此聲明和承諾資產(chǎn)委托人的行為及資產(chǎn)委托人據(jù)以施行行為的權(quán)限是合法的、正當?shù)?、完全的不存在任何法律法?guī)、已生效或即將生效的任何合同、協(xié)議、承諾等方面的約束和障礙。本資產(chǎn)委托人悉本方案擬參與上非公開發(fā)行股票且的比例可達本方案資產(chǎn)凈值的100。根據(jù)中國證監(jiān)會?上非公開發(fā)行股票施行細那么?的規(guī)定本方案參與上非公開發(fā)行股票可能面臨最短12個月的鎖定即在最短12個月的限內(nèi)本方案持有的非公開發(fā)行股票不能轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)。受不可控因素的影響本方案的非公開發(fā)行股票在可流通后可能發(fā)生虧損的風險并由本資產(chǎn)委托人自行承當由此產(chǎn)生的損失。資產(chǎn)委托人簽署本合同成為本方案的人為視為同意資產(chǎn)理人以短信、或其它適當方式向其發(fā)送有關(guān)本方案以及資產(chǎn)理人業(yè)務(wù)的相關(guān)效勞信息。資產(chǎn)委托人可自助登陸資產(chǎn)理人站或咨詢資產(chǎn)理人相關(guān)效勞人員查詢本方案運作相關(guān)信息。資產(chǎn)委托人知悉并同意因簽署和履行本合同發(fā)生的一切爭議均應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁會由該會根據(jù)屆時有效的仲裁規(guī)那么進展仲裁。本資產(chǎn)委托人于此確認和承諾本資產(chǎn)委托人于此做出的陳述和承諾是、準確和完好的不存在任何隱瞞、欺詐或重大遺漏并應(yīng)自行承當因違背本聲明和承諾給本人的委托財產(chǎn)造成的損失假設(shè)給資產(chǎn)理人或本方案資產(chǎn)造成損失的還應(yīng)向資產(chǎn)理人和本方案資產(chǎn)承當全面、及時、恰當?shù)馁r償責任。資產(chǎn)委托人〔簽字/蓋章〕：年月日

一、 4二、釋義 5三、聲明與承諾 7四、資產(chǎn)理方案的根本情況 8五、資產(chǎn)理方案份額的初始銷售 9六、資產(chǎn)理方案的備案 11七、資產(chǎn)理方案的參與和退出 12八、當事人及權(quán)利義務(wù) 13九、資產(chǎn)理方案份額的登記 18十、資產(chǎn)理方案的 19十一、經(jīng)理的指定與變更 22十二、資產(chǎn)理方案的財產(chǎn) 23十三、指的發(fā)送、確認與執(zhí)行 24十四、交易及交收清算安排 27十五、越權(quán)交易 31十六、資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的估值和會計核算 33十七、資產(chǎn)理方案的費用與稅收 38十八、資產(chǎn)理方案的收益分配 41十九、義務(wù) 42二十、風險提醒 45二十一、資產(chǎn)理合同的變更、終止 47二十二、清算程序 48二十三、違約責任 52二十四、法律適用和爭議的處理 53二十五、資產(chǎn)理合同的效力 54二十六、其他事項 55一、訂立本合同的目的、根據(jù)和原那么1、訂立本資產(chǎn)理合同〔以下或簡稱“本合同〞〕的目的是為了明確資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人在多客戶特定資產(chǎn)理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責確保資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的平安保護當事人各方的合法權(quán)益。2、訂立本資產(chǎn)理合同的根據(jù)是?法?〔以下簡稱“?法?〞〕、?理特定客戶資產(chǎn)理業(yè)務(wù)試點?(以下簡稱“?試點?〞)、?理特定多個客戶資產(chǎn)理合同內(nèi)容與格式準那么?〔以下簡稱〕“?準那么?〞和其他有關(guān)規(guī)定。3、訂立本資產(chǎn)理合同的原那么是平等自愿、老實信譽、充分保護本合同各方當事人的合法權(quán)益。資產(chǎn)委托人自簽訂資產(chǎn)理合同即成為資產(chǎn)理合同的當事人。在本合同存續(xù)間資產(chǎn)委托人自全部退出資產(chǎn)理方案之日起該資產(chǎn)委托人不再是資產(chǎn)理方案的人和資產(chǎn)理合同的當事人。本合同按照中國監(jiān)視理會〔以下簡稱“中國證監(jiān)會〞〕的要求提請備案但中國證監(jiān)會承受本合同草案的備案并不說明其對資產(chǎn)理方案的價值和收益作出本質(zhì)性判斷或保證也不說明于資產(chǎn)理方案沒有風險。

二、釋義在本合同中除上下文另有規(guī)定外以下用語應(yīng)當具有如下含義：1、本合同：指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人簽署的?財通-富春定增1005資產(chǎn)理方案資產(chǎn)理合同?及其附件以及對該合同及附件做出的任何有效變更2、資產(chǎn)委托人：指簽訂本合同委托單個資產(chǎn)理方案初始金額不低于100萬元人民幣〔不含費用〕且可以識別、判斷和承當相應(yīng)風險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他特定客戶3、資產(chǎn)理人：指財通理4、資產(chǎn)托人：指中國工商銀行股份浙江分行5、注冊登記機構(gòu)：指資產(chǎn)理人6、資產(chǎn)理方案：指財通-富春定增1005資產(chǎn)理方案7、說明書：指?財通-富春定增1005資產(chǎn)理方案說明書?內(nèi)容包括資產(chǎn)理方案概況、資產(chǎn)理合同的主要內(nèi)容、資產(chǎn)理人與資產(chǎn)托人概況、風險提醒、推介間、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項等8、工作日：資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人均相關(guān)業(yè)務(wù)的營業(yè)日9、交易日：上海交易所和深圳交易所以及貨交易所的正常交易日10、日：指非方案初始銷售間資產(chǎn)理人方案參與、退出業(yè)務(wù)的工作日11、賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和中國登記結(jié)算有限責任〔下稱“中登〞〕等相關(guān)機構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么由資產(chǎn)托人為委托財產(chǎn)在中登上海分、深圳分開設(shè)的專用賬戶、在國債登記結(jié)算有限責任及銀行間清算所股份開立的有關(guān)賬戶及其他類賬戶12、資金賬戶：指資產(chǎn)托人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為資產(chǎn)理方案財產(chǎn)開立的專門用于清算交收的銀行賬戶13、貨賬戶：指資產(chǎn)托人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為委托財產(chǎn)開立的專用貨賬戶14、委托財產(chǎn)/資產(chǎn)理方案財產(chǎn)：指資產(chǎn)委托人擁有合法處分權(quán)、委托資產(chǎn)理人理并由資產(chǎn)托人托的作為本合同標的的財產(chǎn)15、初始銷售間：指資產(chǎn)理合同及說明書中載明的方案初始銷售限自方案份額出售之日起最長不超過1個月16、存續(xù)：指本合同生效至終止之間的限17、認購：指在資產(chǎn)理方案初始銷售間資產(chǎn)委托人按照本合同的規(guī)定購置本方案份額的行為18、參與：指在資產(chǎn)理方案日資產(chǎn)委托人按照本合同的規(guī)定參與本方案份額的行為19、退出：指在資產(chǎn)理方案日資產(chǎn)委托人按照本合同的規(guī)定退出本方案份額的行為20、違約退出：指資產(chǎn)委托人在非合同約定的退出日退出資產(chǎn)理方案的行為21、代理銷售機構(gòu)：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件獲得銷售資格并承受資產(chǎn)理人委托代為本方案認購、參與、退出等業(yè)務(wù)的機構(gòu)22、年度對日：指某之后各年度的對應(yīng)日如2021年1月1日的年度對日為之后各年度的1月1日即2021年1月1日等。如無年度對日或年度對日為非工作日的那么順延至下一個工作日23、不可抗力：指本合同當事人不能預(yù)見、不能防止、不能克制的客觀情況24、方案財產(chǎn)凈值：指方案財產(chǎn)總值扣除負債后的凈資產(chǎn)值25、方案份額凈值：指以計算日方案財產(chǎn)資產(chǎn)凈值除以計算日方案份額總數(shù)所得的份額的價值26、方案資產(chǎn)總值：指本資產(chǎn)理方案資產(chǎn)擁有的各類有價、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和。27、本合同生效之日：指資產(chǎn)理方案初始銷售完畢或者提早完畢銷售并完成驗資、在中國證監(jiān)會備案手續(xù)完畢之日

三、聲明與承諾〔一〕資產(chǎn)委托人聲明委托財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)保證委托財產(chǎn)的來源及用處符合有關(guān)規(guī)定保證有完全及合法的受權(quán)委托資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人進展委托財產(chǎn)的理和托業(yè)務(wù)保證沒有任何其他限制性條件阻礙資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人對該委托財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；資產(chǎn)委托人聲明已充分理解本合同全文理解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)理解有關(guān)法律法規(guī)及所資產(chǎn)理方案的風險收益特征愿意承當相應(yīng)的風險本委托事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；資產(chǎn)委托人承諾其向資產(chǎn)理人或代理銷售機構(gòu)提供的有關(guān)目的、偏好、限制和風險承受才能等根本情況、完好、準確、合法不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)前述信息資料如發(fā)生任何本質(zhì)性變更應(yīng)當及時書面告知資產(chǎn)理人或代理銷售機構(gòu)。資產(chǎn)委托人成認資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人未對委托財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔保本合同約定的業(yè)績比擬基準僅是目的而不是資產(chǎn)理人的保證?！捕迟Y產(chǎn)理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)工具的運作及方式同時提醒了相關(guān)風險；已經(jīng)理解資產(chǎn)委托人的風險偏好、風險認知才能和承受才能對資產(chǎn)委托人的財務(wù)狀況進展了充分評估。資產(chǎn)理人承諾按照恪盡職守、老實信譽、慎重勤勉的原那么理和運用資產(chǎn)理方案財產(chǎn)除保本資產(chǎn)理方案外不保證資產(chǎn)理方案一定盈利也不保證最低收益?！踩迟Y產(chǎn)托人承諾按照恪盡職守、老實信譽、慎重勤勉的原那么平安保資產(chǎn)理方案財產(chǎn)并履行本合同約定的其他義務(wù)。

四、資產(chǎn)理方案的根本情況〔一〕資產(chǎn)理方案的名稱財通-富春定增1005資產(chǎn)理方案?！捕迟Y產(chǎn)理方案的類別混合型?！踩迟Y產(chǎn)理方案的運作方式封閉運作?！菜摹迟Y產(chǎn)理方案的目的本方案主要參與各類定增工程力爭實現(xiàn)方案資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。〔五〕資產(chǎn)理方案的存續(xù)限18個月；自本方案成立之日起至屆滿18個月對應(yīng)日止〔不含本日〕如該日為非工作日那么順延至下一工作日。出現(xiàn)本合同約定的提早終止情形的本合同相應(yīng)提早終止。〔六〕資產(chǎn)理方案的最低資產(chǎn)要求本合同生效時委托財產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值合計不得低于3000萬元人民幣且不得超過50億元人民幣但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外?！财摺迟Y產(chǎn)理方案份額的初始銷售面值人民幣1.00元。〔八〕資產(chǎn)理方案的終止資產(chǎn)理方案限屆滿本資產(chǎn)理方案終止；在發(fā)生本合同規(guī)定的本方案提早終止的情形時本方案提早終止。

五、資產(chǎn)理方案份額的初始銷售〔一〕資產(chǎn)理方案份額的初始銷售間、銷售方式、銷售對象1、初始銷售間本資產(chǎn)理方案的初始銷售間自方案份額出售之日起最長不超過1個月。假如在此間提早滿足?試點?第十三條規(guī)定的條件的資產(chǎn)理人可與代理銷售機構(gòu)協(xié)商后提早終止初始銷售并在資產(chǎn)理人網(wǎng)站及時即視為履行完畢提早終止初始銷售的程序。資產(chǎn)理人發(fā)布提早完畢初始銷售的本資產(chǎn)理方案自之時起不再承受認購申請。2、銷售方式本資產(chǎn)理方案通過資產(chǎn)理人及資產(chǎn)理人指定渠道進展銷售。詳細銷售機構(gòu)、聯(lián)絡(luò)方式以本資產(chǎn)理方案的說明書為準。3、銷售對象可以識別、判斷和承當相應(yīng)風險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他特定客戶?！捕迟Y產(chǎn)理方案份額的認購和持有限額認購資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付。特定客戶初始認購本資產(chǎn)理方案份額資產(chǎn)凈值不低于100萬元人民幣〔不含認購費用〕并可屢次認購?！踩迟Y產(chǎn)理方案份額的認購費用本資產(chǎn)理方案認購費率為0。〔四〕認購份數(shù)的計算1〕認購份額的計算如下：認購份數(shù)=〔凈認購金額+認購間的利息〕/資產(chǎn)理方案份額的初始銷售面值凈認購金額=認購金額/〔1+認購費率〕2〕認購金額的有效份額的計算保存到小數(shù)點后2位小數(shù)點2位以后的部四舍五入由此誤差產(chǎn)生的收益或者損失由資產(chǎn)理方案財產(chǎn)承當。〔五〕初始銷售間的認購程序1、資產(chǎn)理人委托代理銷售機構(gòu)進展銷售的可以委托代理銷售機構(gòu)代為完成者盡職調(diào)查工作并將相關(guān)資料提供應(yīng)資產(chǎn)理人。2、認購程序。資產(chǎn)委托人認購業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的和手續(xù)、時間、處理規(guī)那么等在遵守本合同規(guī)定的前提下以各銷售機構(gòu)的詳細規(guī)定為準。3、認購申請確實認。銷售網(wǎng)點受理認購申請并不表示對該申請是否成功確實認而僅代表銷售網(wǎng)點確實收到了認購申請。認購申請采取時間優(yōu)先原那么進展確認。申請是否有效應(yīng)以注冊登記機構(gòu)確實認并且資產(chǎn)理合同生效為準。者應(yīng)在本合同生效后到各銷售網(wǎng)點查詢最終確認情況和有效認購份額?！擦吵跏间N售間客戶資金的理資產(chǎn)理人應(yīng)當將資產(chǎn)理方案初始銷售間客戶的資金存入專門賬戶在資產(chǎn)理方案初始銷售行為完畢前任何機構(gòu)和個人不得動用。〔七〕資產(chǎn)理方案初始銷售資金利息的處理方式資產(chǎn)委托人交付的認購款項在初始銷售間產(chǎn)生的利息折算成方案份額歸資產(chǎn)委托人所有；方案份額的折算保存到小數(shù)點后2位小數(shù)點2位以后的部四舍五入由此誤差產(chǎn)生的收益或者損失歸入資產(chǎn)理方案財產(chǎn)。利息金額以注冊登記機構(gòu)的數(shù)據(jù)為準。

六、資產(chǎn)理方案的備案〔一〕資產(chǎn)理方案備案的條件本資產(chǎn)理方案初始銷售限屆滿符合以下條件的資產(chǎn)理人應(yīng)當按照規(guī)定驗資和資產(chǎn)理方案備案手續(xù)：資產(chǎn)理方案委托人人數(shù)至少2人且不超過200人資產(chǎn)理方案的初始資產(chǎn)合計不低于3000萬元人民幣且不超過50億元人民幣中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。〔二〕資產(chǎn)理方案的備案初始銷售限屆滿符合資產(chǎn)理方案備案條件的資產(chǎn)理人應(yīng)當自初始銷售限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資自收到驗資之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交驗資及客戶資料表相關(guān)備案手續(xù)?？蛻糍Y料表應(yīng)包括委托人名稱、委托人明碼、、聯(lián)絡(luò)、參與資產(chǎn)理方案的金額等信息。自中國證監(jiān)會書面確認之日起資產(chǎn)理方案備案手續(xù)完畢資產(chǎn)理合同生效。資產(chǎn)委托人的認購參與款項〔不含認購費用〕加計其在初始銷售形成的利息在資產(chǎn)理合同生效后折算成相應(yīng)的資產(chǎn)理方案份額歸資產(chǎn)委托人所有其中利息轉(zhuǎn)份額的詳細數(shù)額以注冊登記機構(gòu)的記錄為準?！踩迟Y產(chǎn)理方案銷售失敗的處理方式資產(chǎn)理方案銷售限屆滿不能滿足上述條件的資產(chǎn)理人應(yīng)當：1、以其固有財產(chǎn)承當因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。2、在資產(chǎn)理方案銷售限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項并加計銀行同活存款利息。

七、資產(chǎn)理方案的參與和退出本資產(chǎn)理方案在存續(xù)內(nèi)不設(shè)日不承受資產(chǎn)委托人的參與和退出申請資產(chǎn)委托人也不可對所持有的本方案的全部或部方案份額申請違約退出。本資產(chǎn)理方案滿足方案份額轉(zhuǎn)讓條件的資產(chǎn)委托人可向資產(chǎn)理人申請份額轉(zhuǎn)讓。法律法規(guī)、監(jiān)政策、自律政策、協(xié)議或承諾另有規(guī)定的從其規(guī)定。

八、當事人及權(quán)利義務(wù)〔一〕資產(chǎn)委托人1、資產(chǎn)委托人概況簽署本合同且合同正式生效的者即為本合同的資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)委托人的詳細情況在合同簽署頁列示。2、資產(chǎn)委托人的權(quán)利〔1〕分享資產(chǎn)理方案財產(chǎn)收益?！?〕參與分配清算后的剩余資產(chǎn)理方案財產(chǎn)?！?〕監(jiān)視資產(chǎn)理人及資產(chǎn)托人履行理和托義務(wù)的情況?！?〕按照本合同約定的時間和方式獲得資產(chǎn)理方案的運作信息資料?！?〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利?！?〕資產(chǎn)理方案設(shè)為均等份額除資產(chǎn)理合同另有約定外資產(chǎn)委托人持有的每份方案份額具有同等的合法權(quán)益。3、資產(chǎn)委托人的義務(wù)〔1〕遵守本合同。〔2〕交納購置資產(chǎn)理方案份額的款項及規(guī)定的費用。〔3〕在持有的資產(chǎn)理方案份額范圍內(nèi)承當資產(chǎn)理方案虧損或者終止的有限責任。〔4〕及時、全面、準確地向資產(chǎn)理人告知其目的、偏好、限制和風險承受才能等根本情況；保證其資質(zhì)、資金來源及行為沒有任何法律、法規(guī)、監(jiān)政策以及已生效或即將生效的合同、協(xié)議、承諾方面的障礙和約束人承諾就其違背本款規(guī)定給理人造成的損失向理人承當全面、及時、恰當?shù)馁r償責任?！?〕向資產(chǎn)理人或其代理銷售機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及明配合資產(chǎn)理人履行反洗錢義務(wù)?！?〕不得違背本合同的規(guī)定干預(yù)資產(chǎn)理人的行為?！?〕不得從事任何有損資產(chǎn)理方案及其人、資產(chǎn)理人理的其他資產(chǎn)及資產(chǎn)托人托的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動。〔8〕按照本合同的規(guī)定繳納資產(chǎn)理費、托費、銷售效勞費以及因資產(chǎn)理方案財產(chǎn)運作產(chǎn)生的其他費用。〔9〕資產(chǎn)委托人應(yīng)事前明確告知資產(chǎn)理人其關(guān)聯(lián)或其他制止交易。〔10〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)?！捕迟Y產(chǎn)理人1、資產(chǎn)理人概況名稱：財通理住所：上海虹口區(qū)吳淞路619505室法定代表人：阮琪聯(lián)絡(luò)人：韓金聯(lián)絡(luò)021-205379712、資產(chǎn)理人的權(quán)利〔1〕按照本合同的規(guī)定理和運用資產(chǎn)理方案財產(chǎn)?！?〕按照本合同的規(guī)定及時、足額獲得資產(chǎn)理人報酬?！?〕按照有關(guān)規(guī)定行使因資產(chǎn)理方案財產(chǎn)于所產(chǎn)生的權(quán)利?！?〕根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定監(jiān)視資產(chǎn)托人對于資產(chǎn)托人違背本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為對資產(chǎn)理方案財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的應(yīng)及時采取措施制止并中國證監(jiān)會?！?〕自行銷售或者委托有銷售資格的機構(gòu)代理銷售資產(chǎn)理方案制定和調(diào)整有關(guān)資產(chǎn)理方案銷售的業(yè)務(wù)規(guī)那么并對代理銷售機構(gòu)的銷售行為進展必要的監(jiān)視?！?〕自行擔任或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定可式份額登記業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)擔任資產(chǎn)理方案份額的注冊登記機構(gòu)并對注冊登記機構(gòu)的代理行為進展必要的監(jiān)視和檢查。〔7〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)理人的義務(wù)〔1〕資產(chǎn)理方案的備案手續(xù)。〔2〕自本合同生效之日起以老實信譽、勤勉盡責的原那么理和運用資產(chǎn)理方案財產(chǎn)?！?〕裝備足夠的具有專業(yè)才能的人員進展分析、決策以專業(yè)化的經(jīng)營方式理和運作資產(chǎn)理方案財產(chǎn)?！?〕建立健全風險控制、與稽核、財務(wù)理事理等制度保證所理的資產(chǎn)理方案財產(chǎn)與其理的財產(chǎn)、其他委托財產(chǎn)和資產(chǎn)理人的財產(chǎn)互相對所理的不同財產(chǎn)分別理、分別記賬進展。〔5〕除根據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外不得為資產(chǎn)理人及任何第三人謀取利益不得委托第三人運作資產(chǎn)理方案財產(chǎn)?！?〕或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定可式份額登記業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)代為資產(chǎn)理方案份額的登記事宜?！?〕根據(jù)本合同承受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托人的監(jiān)視。〔8〕以資產(chǎn)理人的名義代表資產(chǎn)委托人利益行使訴訟權(quán)利或者施行其他法律行為。〔9〕按照?試點?和本合同的規(guī)定編制并向資產(chǎn)委托人報送資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的對內(nèi)資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的運作等情況做出說明?！?0〕按照?試點?和本合同的規(guī)定編制特定資產(chǎn)理業(yè)務(wù)季度及年度并向中國證監(jiān)會備案。〔11〕計算并根據(jù)本合同的規(guī)定向資產(chǎn)委托人資產(chǎn)理方案份額凈值。〔12〕進展資產(chǎn)理方案會計核算。〔13〕保守商業(yè)機不得資產(chǎn)理方案的方案、意向等監(jiān)機構(gòu)另有規(guī)定的除外?！?4〕保存資產(chǎn)理方案資產(chǎn)理業(yè)務(wù)活動的全部會計資料并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料?！?5〕公平對待所理的不同財產(chǎn)不得從事任何有損資產(chǎn)理方案財產(chǎn)及其他當事人利益的活動?！?6〕資產(chǎn)理人應(yīng)當主動防止可能的利益沖突對于資產(chǎn)理合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當進展說明并向中國證監(jiān)會?！?7〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)?！踩迟Y產(chǎn)托人1、資產(chǎn)托人概況名稱：中國工商銀行股份浙江分行住址：杭州中河中路150負責人：張松財聯(lián)絡(luò)人：胡蘭蘭聯(lián)絡(luò)0571-878081862、資產(chǎn)托人的權(quán)利〔1〕按照本合同的約定及時、足額獲得資產(chǎn)托費?！?〕根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定監(jiān)視資產(chǎn)理人對資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的運作對于資產(chǎn)理人違背本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為對資產(chǎn)理方案財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的情形有權(quán)中國證監(jiān)會并采取必要措施。〔3〕按照本合同的約定依法保資產(chǎn)理方案財產(chǎn)?！?〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)托人的義務(wù)〔1〕平安保資產(chǎn)理方案財產(chǎn)。〔2〕設(shè)立專門的資產(chǎn)托部門具有符合要求的營業(yè)場所裝備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托業(yè)務(wù)的專職人員負責財產(chǎn)托事宜?！?〕對所托的不同資產(chǎn)理方案財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶確保資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的完好與?！?〕除根據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外不得為資產(chǎn)托人及任何第三人謀取利益不得委托第三人托資產(chǎn)理方案財產(chǎn)?！?〕按規(guī)定開設(shè)和注銷資產(chǎn)理方案的資金賬戶、賬戶和貨賬戶等所需賬戶?！?〕復(fù)核資產(chǎn)理方案份額凈值。〔7〕復(fù)核資產(chǎn)理人編制的資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的并出具書面?！?〕編制資產(chǎn)理方案的年度托并向中國證監(jiān)會備案?！?〕按照本合同的約定根據(jù)資產(chǎn)理人的指及時清算、交割事宜?！?0〕按照法律法規(guī)及監(jiān)機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定保存資產(chǎn)理方案資產(chǎn)理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等資料?！?1〕公平對待所托的不同財產(chǎn)不得從事任何有損資產(chǎn)理方案財產(chǎn)及其他當事人利益的活動。〔12〕保守商業(yè)機。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外不得向別人。〔13〕根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)視資產(chǎn)理人的運作資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人的指違背法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或者違背本合同約定的應(yīng)當回絕執(zhí)行立即資產(chǎn)理人并及時中國證監(jiān)會；資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人根據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指違背法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或者違背本合同約定的應(yīng)當立即資產(chǎn)理人并及時中國證監(jiān)會?！?4〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

九、資產(chǎn)理方案份額的登記〔一〕本資產(chǎn)理方案份額的注冊登記業(yè)務(wù)指本資產(chǎn)理方案的登記、存、清算和交收業(yè)務(wù)詳細內(nèi)容包括資產(chǎn)委托人賬戶理、份額注冊登記、清算及交易確認、收益分配、建立并保資產(chǎn)理方案客戶資料表等?！捕潮举Y產(chǎn)理方案的注冊登記業(yè)務(wù)由資產(chǎn)理人?！踩匙缘怯洐C構(gòu)履行如下職責：1、建立和保資產(chǎn)委托人賬戶資料、交易資料、資產(chǎn)理方案客戶資料表等。2、裝備足夠的專業(yè)人員本資產(chǎn)理方案的注冊登記業(yè)務(wù)。3、嚴格按照法律法規(guī)和本資產(chǎn)理合同規(guī)定的條件本資產(chǎn)理方案的注冊登記業(yè)務(wù)。4、嚴格按照法律法規(guī)和本資產(chǎn)理合同規(guī)定計算業(yè)績報酬。5、承受資產(chǎn)理人的監(jiān)視。6、保存資產(chǎn)理方案客戶資料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄15年以上。7、對資產(chǎn)委托人的賬戶信息負有義務(wù)因違背該義務(wù)對資產(chǎn)委托人或資產(chǎn)理方案帶來的損失須承當相應(yīng)的賠償責任但根據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)機構(gòu)的要求進展披露的除外。8、按本資產(chǎn)理方案合同為資產(chǎn)委托人提供資產(chǎn)理方案收益分配等其他必要的效勞。9、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)制定和調(diào)整注冊登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)那么。10、法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他職責?！菜摹匙缘怯洐C構(gòu)履行上述職責后有權(quán)獲得注冊登記費。

十、資產(chǎn)理方案的〔一〕目的本方案主要參與各類定增工程力爭實現(xiàn)方案資產(chǎn)的穩(wěn)健增值?！捕撤秶善薄舶ㄉ戏枪_發(fā)行股票〕、、固定收益品種〔包括債券、央行票據(jù)、短融資券、中票據(jù)、資產(chǎn)支持、銀行存款等〕、現(xiàn)金及股指貨。其中股票合計值比例為資產(chǎn)理方案財產(chǎn)凈值的0～100；合計值比例為資產(chǎn)理方案財產(chǎn)凈值的0～100；固定收益品種合計值比例為資產(chǎn)理方案財產(chǎn)凈值的0～100；現(xiàn)金比例為資產(chǎn)理方案財產(chǎn)總值的0～100；組合所持有的股指貨合約價值合計〔軋差計算〕為資產(chǎn)理方案財產(chǎn)凈值的-100～0?！踩巢呗?、股票的策略(不含非公開發(fā)行股票)在系統(tǒng)分析宏觀經(jīng)濟和宏觀政策的根底上主動判斷股票將來一定時的整體運行以及不同風格類型股票的相對走勢選擇具有預(yù)超額收益的股票類別進展。本資產(chǎn)理方案將積極在上尋找處于定向增發(fā)鎖定內(nèi)且正股價格低于增發(fā)價格的股票；同時本方案理人將主動在上尋找折價率高、估值低、成長性良好的大宗交易股票時機。2、非公開發(fā)行股票策略定向增發(fā)是指向特定者〔包括大股東、機構(gòu)者、自然人等〕非公開發(fā)行股票的融資方式。本資產(chǎn)理人將對進展非公開發(fā)行的上進展根本面分析結(jié)合將來走勢進展判斷從戰(zhàn)略角度評估參與定向增發(fā)的預(yù)中簽情況、預(yù)損益和風險程度積極參與風險較低的定向增發(fā)工程。在定向增發(fā)股票鎖定完畢后本理人將根據(jù)對股票內(nèi)在價值和成長性的判斷結(jié)合股票環(huán)境的分析選擇適當?shù)臅r機賣出。3、股指貨套保值策略本資產(chǎn)理人在積極參與風險較低的定向增發(fā)工程的同時將根據(jù)對股票系統(tǒng)風險狀況的判斷利用股指貨進展套保值操作。當判斷股票處于持續(xù)下跌或預(yù)即將進入較長下跌階段時本組合將賣出股指貨合約以對沖定增股票現(xiàn)貨組合的系統(tǒng)風險以獲取定增股票現(xiàn)貨組合與股指貨經(jīng)對沖后的絕對收益。4、債券策略本方案將通過跟蹤分析各項宏觀經(jīng)濟指標的變化考察宏觀經(jīng)濟的變動以及貨幣政策等相關(guān)政策對債券的影響。在宏觀經(jīng)濟進展深化分析的根底上理人將對于預(yù)債券的運行狀況進展分析和判斷并建立對預(yù)利率走勢的根本判斷。本方案將剩余限在一年以內(nèi)的國債和央行票據(jù)以回避利率上升而導(dǎo)致的較長久券種的跌價風險。當預(yù)利率上升時理人將通過增加持有剩余限較短債券并減持剩余限較長債券等方式降低組合久以降低組合跌價風險；在預(yù)利率下降時通過增持剩余限較長的債券等方式進步組合久以分享債券價格上升的收益?！菜摹诚拗?、委托財產(chǎn)組合參與股票發(fā)行申購時單個組合所申報的金額不得超過該組合的總資產(chǎn)單個組合所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票本次發(fā)行股票的總量。2、股票合計值比例為資產(chǎn)理方案財產(chǎn)凈值的0～100；合計值比例為資產(chǎn)理方案財產(chǎn)凈值的0～100；固定收益品種合計值比例為資產(chǎn)理方案財產(chǎn)凈值的0～100；現(xiàn)金比例為資產(chǎn)理方案財產(chǎn)總值的0～100；組合所持有的股指貨合約價值合計〔軋差計算〕為資產(chǎn)理方案財產(chǎn)凈值的-100～0。3、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定的其他限制。因、貨波動、上合并、資產(chǎn)理方案規(guī)模變動等資產(chǎn)理人之外的因素致使資產(chǎn)理方案不符合本合同約定的比例的資產(chǎn)理人應(yīng)當在合理的時間內(nèi)調(diào)整完畢?！参濉持浦剐袨闉榫S護資產(chǎn)委托人的合法權(quán)益本方案不得用于以下或者活動：承銷。商品貨和國債貨。3、向別人貸款或者提供擔保。4、從事承當無限責任的。5、從事交易、操縱交易價格及其他不正當?shù)慕灰谆顒印?、向資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人出資。7、按照法律、行政法規(guī)、資產(chǎn)理合同及監(jiān)視理機構(gòu)規(guī)定制止的其他活動?！擦硺I(yè)績比擬基準本資產(chǎn)理方案在有效控制風險的前提下以追求穩(wěn)健收益為目的不設(shè)業(yè)績比擬基準。〔七〕風險收益特征本資產(chǎn)理方案為混合型屬于高風險、高收益的品種?！舶恕痴叩淖兏?jīng)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人協(xié)商一致可對政策進展變更變更政策應(yīng)以書面形式做出。政策變更應(yīng)為調(diào)整組合留出必要的時間。

十一、經(jīng)理的指定與變更〔一〕經(jīng)理的指定1、經(jīng)理的指定資產(chǎn)理方案經(jīng)理由資產(chǎn)理人負責指定且本經(jīng)理與資產(chǎn)理人所理的的經(jīng)理不互相兼任。2、本方案經(jīng)理本資產(chǎn)理方案的經(jīng)理為徐益鋆先生和彭伊雯士。經(jīng)理：徐益鋆先生上海交通大學理科學與工程碩士浙江大學本科。曾任浙江祥生集團工程經(jīng)理助理、海通研究所助理分析師。2021年參加財通理歷任職于研究部、量化部。現(xiàn)擔任財通多個專戶的經(jīng)理。彭伊雯士杜倫大學金融理學碩士。2021年參加財通理曾任經(jīng)理助理現(xiàn)擔任多個專戶的經(jīng)理?！捕辰?jīng)理的變更資產(chǎn)理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更經(jīng)理并在變更后及時告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)理人委托其他機構(gòu)擔任注冊登記機構(gòu)的由注冊登記機構(gòu)向銷售機構(gòu)提供資產(chǎn)委托人并資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)理人提早3個工作日在網(wǎng)站前述調(diào)整事項即視為履行了告知義務(wù)。

十二、資產(chǎn)理方案的財產(chǎn)〔一〕資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的保與處分1、資產(chǎn)理方案財產(chǎn)于資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人的固有財產(chǎn)并由資產(chǎn)托人保。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人不得將資產(chǎn)理方案財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。資產(chǎn)托人對實際交付并控制下的方案財產(chǎn)承當保職責對于登記機構(gòu)、貨經(jīng)紀或結(jié)算機構(gòu)等非資產(chǎn)托人保的財產(chǎn)不承當責任。2、除本條第3款規(guī)定的情形外資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人因資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的理、運用或者其他情形而獲得的財產(chǎn)和收益歸入資產(chǎn)理方案財產(chǎn)。3、資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人可以按本合同的約定收取理費、托費以及本合同約定的其他費用。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人以其固有財產(chǎn)承當法律責任其債權(quán)人不得對資產(chǎn)理方案財產(chǎn)行使懇求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進展清算的資產(chǎn)理方案財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。4、資產(chǎn)理方案財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于資產(chǎn)理方案財產(chǎn)本身的債務(wù)互相抵消。非因資產(chǎn)理方案財產(chǎn)本身承當?shù)膫鶆?wù)資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人不得主張其債權(quán)人對資產(chǎn)理方案財產(chǎn)強迫執(zhí)行。上述債權(quán)人對資產(chǎn)理方案財產(chǎn)主張權(quán)利時資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人應(yīng)明確告知資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的性?！捕迟Y產(chǎn)理方案財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和理資產(chǎn)托人按照規(guī)定開立資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的資金賬戶、賬戶和貨賬戶等所需賬戶并根據(jù)資產(chǎn)理人的需要開立賬戶。資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)理人應(yīng)當在過程中給予必要的配合并提供所需資料。賬戶、貨賬戶的持有人名稱應(yīng)當符合、貨登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。委托財產(chǎn)存放于資產(chǎn)托人開立的資金賬戶中的存款利率適用托人公布的銀行間同業(yè)存款利率】。

十三、指的發(fā)送、確認與執(zhí)行〔一〕交易清算受權(quán)資產(chǎn)理人應(yīng)向資產(chǎn)托人提供預(yù)留印鑒和有權(quán)人〔“受權(quán)人〞〕簽字樣本事先書面〔以下稱“受權(quán)〞〕資產(chǎn)托人有權(quán)發(fā)送指的人員〔“被受權(quán)人〞〕受權(quán)中應(yīng)包括被受權(quán)人的、權(quán)限、、、預(yù)留印鑒和簽字樣本并注明相應(yīng)的交易權(quán)限規(guī)定資產(chǎn)理人向資產(chǎn)托人發(fā)送指時資產(chǎn)托人確認有權(quán)發(fā)送人員身份的。受權(quán)由受權(quán)人簽字并蓋章。資產(chǎn)托人在收到受權(quán)當日向資產(chǎn)理人確認。受權(quán)須載明受權(quán)生效日。受權(quán)自載明的生效日開場生效。資產(chǎn)托人收到的日晚于載明生效日的那么自資產(chǎn)托人收到該時生效。資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人對受權(quán)負有義務(wù)其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人。〔二〕指的內(nèi)容指是在理資產(chǎn)方案財產(chǎn)時資產(chǎn)理人向資產(chǎn)托人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指。資產(chǎn)理人發(fā)給資產(chǎn)托人的指應(yīng)寫明款項事由、到賬時間、金額、收款賬戶信息等加蓋預(yù)留印鑒并有被受權(quán)人簽字或簽章。本資產(chǎn)理方案財產(chǎn)進展的交易所內(nèi)的不需要資產(chǎn)理人發(fā)送指資產(chǎn)托人以中登發(fā)送的交收指進展處理。〔三〕指的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序指由“受權(quán)〞確定的有權(quán)發(fā)送人〔下稱“被受權(quán)人〞〕代表理人用電子直連劃款指或者網(wǎng)銀指等雙方約定的方式向托人發(fā)送并以作為應(yīng)急方式備用。資產(chǎn)理人有義務(wù)在發(fā)送指后與托人以錄音的方式進展確認。以獲得收件人〔資產(chǎn)托人〕確認該指已成功接收之時視為送達。因資產(chǎn)理人未能及時與資產(chǎn)托人進展指確認致使資金未能及時到賬所造成的損失資產(chǎn)托人不承當責任。資產(chǎn)托人按照“受權(quán)〞規(guī)定的確認指有效后方可執(zhí)行指。對于被受權(quán)人按照“受權(quán)〞發(fā)出的指資產(chǎn)理人不得否認其效力。資產(chǎn)理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指發(fā)送人應(yīng)按照其受權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指。資產(chǎn)理人在發(fā)送指時應(yīng)至少提早兩個小時為資產(chǎn)托人留出執(zhí)行指所必需的時間。由資產(chǎn)理人原因造成的指傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間致使資金未能及時到賬所造成的損失由資產(chǎn)理人承當責任。資產(chǎn)托人收到資產(chǎn)理人發(fā)送的指后應(yīng)對劃款指進展形式審查驗證指的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符復(fù)核無誤后按照本合同約定在規(guī)定限內(nèi)及時執(zhí)行不得延誤。假設(shè)存在異議或不符資產(chǎn)托人立即與資產(chǎn)理人指定人員進展聯(lián)絡(luò)和溝通并要求資產(chǎn)理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指。資產(chǎn)托人可以要求資產(chǎn)理人提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會計資料以確保資產(chǎn)托人有足夠的資料來判斷指的有效性。資產(chǎn)理人向資產(chǎn)托人下達指時應(yīng)確保本方案銀行賬戶有足夠的資金余額對資產(chǎn)理人在沒有充足資金的情況下向資產(chǎn)托人發(fā)出的指資產(chǎn)托人可不予執(zhí)行并立即資產(chǎn)理人資產(chǎn)托人不承當因為不執(zhí)行該指而造成損失的責任。資產(chǎn)理人應(yīng)將銀行間同業(yè)拆借中心的成交單加蓋后給資產(chǎn)托人。在本資產(chǎn)理方案財產(chǎn)申購/認購式時資產(chǎn)理人應(yīng)在向資產(chǎn)托人提交劃款指的同時將經(jīng)有效簽章的申購/認購申請書以形式送達資產(chǎn)托人。〔四〕資產(chǎn)托人按照法律法規(guī)暫緩、回絕執(zhí)行指的情形和處理程序資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人發(fā)送的指違背?法?、?試點?、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時不予執(zhí)行并應(yīng)及時以書面形式資產(chǎn)理人糾正資產(chǎn)理人收到后應(yīng)及時核對并以書面形式對資產(chǎn)托人發(fā)出回確認由此造成的損失由資產(chǎn)理人承當?！参濉迟Y產(chǎn)理人發(fā)送錯誤指的情形和處理程序資產(chǎn)理人發(fā)送錯誤指的情形包括指發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指及交割信息錯誤指中重要信息模糊不清或不全等。資產(chǎn)托人在履行監(jiān)視職能時發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人的指錯誤時有權(quán)回絕執(zhí)行并及時資產(chǎn)理人改正?！擦掣鼡Q被受權(quán)人的程序資產(chǎn)理人撤換被受權(quán)人員或改變被受權(quán)人員的權(quán)限必須提早至少一個交易日使用方式或其他資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人認可的方式向資產(chǎn)托人發(fā)出由受權(quán)人簽字和蓋章的被受權(quán)人變更并提供新被受權(quán)人簽字樣本同時資產(chǎn)托人資產(chǎn)托人收到變更當日將回書面資產(chǎn)理人并通過向資產(chǎn)理人確認。被受權(quán)人變更的須列明新受權(quán)的生效日。被受權(quán)人變更自列明的生效日開場生效。資產(chǎn)理人在告知后內(nèi)將被受權(quán)人變更的正本送交資產(chǎn)托人。資產(chǎn)托人收到的日晚于列明的生效日的那么自資產(chǎn)托人收到該時生效。變更被受權(quán)人生效后對于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指或被改變受權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指資產(chǎn)理人不承當責任。〔七〕指的保指假設(shè)以形式發(fā)出那么正本由資產(chǎn)理人保資產(chǎn)托人保指件。當兩者不一致時以資產(chǎn)托人收到的業(yè)務(wù)指件為準?！舶恕诚嚓P(guān)責任資產(chǎn)托人根據(jù)本合同約定正確執(zhí)行資產(chǎn)理人符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指對資產(chǎn)理方案財產(chǎn)發(fā)生的損失資產(chǎn)托人不承當任何形式的責任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指規(guī)定的時間內(nèi)因資產(chǎn)托人原因未能及時或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指而導(dǎo)致資產(chǎn)理方案財產(chǎn)受損的資產(chǎn)托人應(yīng)承當相應(yīng)的責任但銀行托專戶余額缺乏或資產(chǎn)托人如遇到不可抗力的情況除外。假如資產(chǎn)理人的劃款指存在上未經(jīng)受權(quán)、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非資產(chǎn)托人原因造成的情形只要資產(chǎn)托人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定驗證有關(guān)印鑒與簽名無誤資產(chǎn)托人不承當因正確執(zhí)行有關(guān)指而給資產(chǎn)理人或資產(chǎn)理方案財產(chǎn)或任何第三人帶來的損失全部責任由資產(chǎn)理人承當?shù)Y產(chǎn)托人未盡審核義務(wù)執(zhí)行劃款指而造成損失的情況除外。

十四、交易及交收清算安排〔一〕選擇代理買賣的經(jīng)營機構(gòu)的程序資產(chǎn)理人負責選擇代理本資產(chǎn)理方案財產(chǎn)買賣的經(jīng)營機構(gòu)并與其簽訂專用交易單元租用協(xié)議。資產(chǎn)理人應(yīng)及時將資產(chǎn)理方案財產(chǎn)專用交易單元、傭金費率等根本信息以及變更情況及時以書面形式資產(chǎn)托人。資產(chǎn)理人負責選擇為本委托財產(chǎn)提供貨交易效勞的貨并與其簽訂貨經(jīng)紀合同。〔二〕后的清算交收安排1、資產(chǎn)托人在清算和交收中的責任〔1〕本資產(chǎn)理方案財產(chǎn)于發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的資金清算交割全部由資產(chǎn)托人負責。本資產(chǎn)理方案財產(chǎn)所有場內(nèi)交易的清算交割由資產(chǎn)托人總行作為特別結(jié)算參與人代理所托資產(chǎn)理方案財產(chǎn)與中國登記結(jié)算有限責任〔以下簡稱“中登〞〕進展結(jié)算場內(nèi)的應(yīng)付清算款由資產(chǎn)托人根據(jù)中登的交收指主動從銀行托專戶中扣收。本資產(chǎn)的清算交割由資產(chǎn)托人通過中登上海分/深圳分及其他清算代理銀行。〔2〕交易所資金結(jié)算資產(chǎn)托人、資產(chǎn)理人應(yīng)共同遵守中登制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么和規(guī)定該等規(guī)那么和規(guī)定自動成為本條款約定的內(nèi)容。資產(chǎn)理人在前應(yīng)充分知曉與理解中登〔上海分、深圳分〕針對各類交易品種制定結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)那么和規(guī)定并遵守資產(chǎn)托人總行為履行特別結(jié)算參與人的義務(wù)所制定的業(yè)務(wù)規(guī)那么與規(guī)定。資產(chǎn)托人代理資產(chǎn)理方案財產(chǎn)與中登完成交易及非交易涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)并承當由資產(chǎn)托人原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責任；假設(shè)由于資產(chǎn)理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無法完成責任由資產(chǎn)理人承當?！?〕對于任何原因發(fā)生的資金交收違約相關(guān)各方應(yīng)當及時協(xié)商解決。2、無法按時支付清算款的責任認定及處理程序資產(chǎn)理人應(yīng)確保資產(chǎn)托人在執(zhí)行資產(chǎn)理人發(fā)送的指時有足夠的頭寸進展交收。對于場外的交易本資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的資金頭寸缺乏時資產(chǎn)托人有權(quán)回絕資產(chǎn)理人發(fā)送的劃款指。但對于交易所交易假設(shè)資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的資金頭寸缺乏時資產(chǎn)理人應(yīng)在中登規(guī)定的最終交收時間前補足款項資產(chǎn)理人在發(fā)送劃款指時應(yīng)充分考慮資產(chǎn)托人的劃款處理所需的合理時間至少提早兩個小時發(fā)送劃款指。由于資產(chǎn)理人過錯導(dǎo)致無法按時支付清算款給資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托人造成損失的資產(chǎn)理人應(yīng)承當賠償責任。在資金頭寸充足的情況下資產(chǎn)托人對資產(chǎn)理人在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指規(guī)定的時間內(nèi)發(fā)送的符合法律法規(guī)、本合同的指不得拖延或回絕執(zhí)行。如由于資產(chǎn)托人的原因?qū)е沦Y產(chǎn)理方案財產(chǎn)無法按時支付清算款由此造成的損失由資產(chǎn)托人承當?shù)y行托專戶余額缺乏或資產(chǎn)托人如遇到不可抗力的情況除外。3、資產(chǎn)理方案財產(chǎn)參與T+0交易所非擔保交收交易的責任認定及處理程序資產(chǎn)理方案財產(chǎn)參與T+0交易所非擔保交收交易的資產(chǎn)理人應(yīng)確保有足額頭寸用于上述交易并必須于T+0日14時之前出具有效劃款指〔含不履約申報申請〕并確保指要素〔包括但不限于交收金額、成交編〕與實際交收信息一致。對于T+0深圳交易所非擔保交收交易假設(shè)理人未能于T+0日14時之前出具有效劃款指〔含不履約申報申請〕的托人有權(quán)根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算的數(shù)據(jù)從托賬戶中直接扣劃相應(yīng)資金用于資金交收。如由于資產(chǎn)理人過錯導(dǎo)致T+0非擔保交收失敗給資產(chǎn)托人造成損失的資產(chǎn)理人應(yīng)承當賠償責任?！踩迟Y金、賬目及交易記錄的核對資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人定對資產(chǎn)的賬目、實物券賬目、交易記錄進展核對?！菜摹尺x擇貨經(jīng)紀機構(gòu)及貨資金清算安排本資產(chǎn)理方案于貨前資產(chǎn)理人負責選擇為本資產(chǎn)理方案提供貨交易效勞的貨經(jīng)紀并與其簽訂貨經(jīng)紀合同。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人和貨等應(yīng)就資產(chǎn)理方案參與股指貨交易的詳細事項另行簽訂協(xié)議。本資產(chǎn)理方案于貨發(fā)生的資金交割清算由資產(chǎn)理人選定的貨經(jīng)紀負責資產(chǎn)托人對由于貨交易所貨保證金制度和清算交割的需要而存放在貨經(jīng)紀的資金不行使保職責資產(chǎn)理人應(yīng)在貨經(jīng)紀協(xié)議或其他協(xié)議中約定由選定的貨經(jīng)紀承當資金平安保責任〔五〕參與或退出的資金清算1、T日客戶進展參與或退出申請資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人分別計算資產(chǎn)理方案財產(chǎn)凈值并進展核對；資產(chǎn)理人向資產(chǎn)委托人并向注冊登記機構(gòu)發(fā)送資產(chǎn)理方案份額凈值。2、T+1日下午14：00前注冊登記機構(gòu)根據(jù)T日資產(chǎn)理方案份額凈值計算參與份額或退出金額更新資產(chǎn)委托人數(shù)據(jù)庫；并將確認的參與或退出匯總數(shù)據(jù)向資產(chǎn)理人傳送資產(chǎn)理人將參與或退出匯總數(shù)據(jù)傳送資產(chǎn)托人。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人根據(jù)確認數(shù)據(jù)進展賬務(wù)處理。3、資產(chǎn)理人應(yīng)開立并理專門用于資產(chǎn)理方案參與和退出款項清算的“清算賬戶〞。資產(chǎn)理方案托賬戶〔資金賬戶〕與“清算賬戶〞間的資金清算遵循“全額清算、凈額交收〞的原那么。4、資產(chǎn)理方案參與和退出款項采用軋差交收的結(jié)算方式凈額在最晚不遲于T+3日16：00前在理人開立的“清算賬戶〞和托賬戶之間交收。5、假如當日為凈應(yīng)收款資產(chǎn)托人應(yīng)及時查收資金是否到賬對于未準時到賬的資金應(yīng)及時資產(chǎn)理人劃付。對于未準時劃付的資金資產(chǎn)托人應(yīng)及時資產(chǎn)理人劃付由此產(chǎn)生的責任應(yīng)由資產(chǎn)理人承當。假如當日為凈應(yīng)付款資產(chǎn)托人應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)理人的指及時進展劃付。對于未準時劃付的資金資產(chǎn)理人應(yīng)及時資產(chǎn)托人劃付由此產(chǎn)生的責任應(yīng)由資產(chǎn)托人承當。6、注冊登記機構(gòu)應(yīng)將每個日的參與或退出匯總數(shù)據(jù)傳送給資產(chǎn)理人資產(chǎn)理人將參與或退出匯總數(shù)據(jù)傳送資產(chǎn)托人。資產(chǎn)理人或注冊登記機構(gòu)應(yīng)對傳遞的數(shù)據(jù)性負責。資產(chǎn)托人應(yīng)及時查收參與資金的到賬情況并根據(jù)資產(chǎn)理人指及時劃付退出款項。

十五、越權(quán)交易〔一〕越權(quán)交易的界定越權(quán)交易是指資產(chǎn)理人違背有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及違背或超出本合同項下資產(chǎn)委托人的受權(quán)而進展的交易行為包括：1、違背有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進展的交易行為。2、法律法規(guī)制止的超買、超賣行為。資產(chǎn)理人應(yīng)在有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運用資產(chǎn)理方案財產(chǎn)進展理不得違背有關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定超越權(quán)限理、從事?！捕吃綑?quán)交易的處理程序1、違背有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進展的交易行為資產(chǎn)托人對于承諾監(jiān)視的越權(quán)交易中發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人的指違背法律法規(guī)的規(guī)定或者違背本合同約定的應(yīng)當回絕執(zhí)行立即資產(chǎn)理人并有權(quán)及時中國證監(jiān)會。資產(chǎn)托人對于承諾監(jiān)視的越權(quán)交易中發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人根據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指違背法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定或者違背本合同約定的應(yīng)當立即資產(chǎn)理人并有權(quán)及時中國證監(jiān)會。資產(chǎn)理人應(yīng)向資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托人主動越權(quán)交易。在限內(nèi)資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托人有權(quán)隨時對事項進展復(fù)查催促資產(chǎn)理人改正。資產(chǎn)理人對資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托人的越權(quán)事項未能在限內(nèi)糾正的資產(chǎn)托人應(yīng)中國證監(jiān)會。2、法律法規(guī)制止的超買、超賣行為資產(chǎn)托人在行使監(jiān)視職能時假如發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理方案財產(chǎn)過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象應(yīng)立即提醒資產(chǎn)理人由資產(chǎn)理人負責解決由此給資產(chǎn)理方案財產(chǎn)與資產(chǎn)托人造成的損失由資產(chǎn)理人承當。假如發(fā)生超買行為資產(chǎn)理人必須于T+1日上午11：00前完成融資,確保完成清算交收。3、越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費用由資產(chǎn)理人負擔所發(fā)生的收益歸本資產(chǎn)理方案財產(chǎn)所有。〔三〕資產(chǎn)托人對資產(chǎn)理人的監(jiān)視1、資產(chǎn)托人對資產(chǎn)理人的行為行使監(jiān)視權(quán)。資產(chǎn)托人根據(jù)以下約定對本方案的范圍、限制、制止行為進展監(jiān)視〔托人監(jiān)視方案限制不包括策略的相關(guān)內(nèi)容〕?！?〕根據(jù)本合同的規(guī)定本方案財產(chǎn)的范圍是：股票〔包括上非公開發(fā)行股票〕、、固定收益品種〔包括債券、央行票據(jù)、短融資券、中票據(jù)、資產(chǎn)支持、銀行存款等〕、現(xiàn)金及股指貨?！?〕對方案財產(chǎn)的以下限制要求進展監(jiān)視：委托財產(chǎn)組合參與股票發(fā)行申購時單個組合所申報的金額不得超過該組合的總資產(chǎn)單個組合所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票本次發(fā)行股票的總量。股票合計值比例為資產(chǎn)理方案財產(chǎn)凈值的0～100；合計值比例為資產(chǎn)理方案財產(chǎn)凈值的0～100；固定收益品種合計值比例為資產(chǎn)理方案財產(chǎn)凈值的0～100；現(xiàn)金比例為資產(chǎn)理方案財產(chǎn)總值的0～100；組合所持有的股指貨合約價值合計〔軋差計算〕為資產(chǎn)理方案財產(chǎn)凈值的-100～0。托人系統(tǒng)完善前暫不對涉及國債貨的品進展監(jiān)視?！?〕對方案財產(chǎn)的制止行為的監(jiān)視a、承銷。b、商品貨和國債貨。c、向別人貸款或者提供擔保。2、資產(chǎn)托人對資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的限制的監(jiān)視和檢查自本合同生效之日起開場。資產(chǎn)托人在其可觀測的范圍內(nèi)對事項進展監(jiān)視。

十六、資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的估值和會計核算〔一〕資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的估值1、估值目的資產(chǎn)理方案財產(chǎn)估值目的是客觀、準確地反映資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的價值并為方案份額的參與和退出等提供計價根據(jù)。2、估值時間資產(chǎn)理人與資產(chǎn)托人在每個工作日對資產(chǎn)理方案財產(chǎn)進展估值核對。3、估值根據(jù)估值應(yīng)符合本合同、?會計核算業(yè)務(wù)指引?及其他法律、法規(guī)的規(guī)定如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的參照的行業(yè)通行做法處理。4、估值對象資產(chǎn)理方案所擁有的股票、債券、、貨和銀行存款本息等資產(chǎn)及負債。5、估值本方案按以下方式進展估值：〔1〕交易所上的有價的估值A(chǔ)、交易所上的有價〔包括股票、上流通的等〕以其估值日在交易所掛牌的價〔收盤價〕估值；估值日無交易的且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化以最近交易日的價〔收盤價〕估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的可參考類似品種的現(xiàn)行價及重大變化因素調(diào)整最近交易價確定公允價格。B、交易所上實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值估值日沒有交易的且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的可參考類似品種的現(xiàn)行價及重大變化因素調(diào)整最近交易價確定公允價格。C、交易所上未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進展估值；估值日沒有交易的且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含截止最近交易日的債券應(yīng)收利息得到的凈價進展估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的可參考類似品種的現(xiàn)行價及重大變化因素調(diào)整最近交易價確定公允價格。D、交易所上不存在活潑的有價采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所上的資產(chǎn)支持采用估值技術(shù)確定公允價值在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下按本錢估值。〔2〕處于未上間的有價應(yīng)區(qū)分如下情況處理：A、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股按估值日在交易所掛牌的同一股票的價〔收盤價〕估值；該日無交易的以最近一交易日的價〔收盤價〕估值。B、首次公開發(fā)行未上的股票和債券采用估值技術(shù)確定公允價值在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下按本錢估值。C、首次公開發(fā)行有明確鎖定的股票同一股票在交易所上后按交易所上的同一股票的價〔收盤價〕估值。D、非公開發(fā)行有明確鎖定的股票以其估值日在交易所掛牌的價〔收盤價〕估值；估值日無交易的且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化以最近交易日的價〔收盤價〕估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的可參考類似品種的現(xiàn)行價及重大變化因素調(diào)整最近交易價確定公允價格。 〔3〕因持有股票而享有的配股權(quán)采用估值技術(shù)確認公允價值。〔4〕全國銀行間債券交易的債券、資產(chǎn)支持等固定收益品種采用估值技術(shù)確定公允價值。〔5〕同一債券同時在兩個或兩個以上交易的按債券所處的分別估值。〔6〕式〔包括托在場外的上式LOF〕以估值日前一交易日凈值估值估值日前一交易日式份額凈值未公布的以此前最近一個交易日份額凈值計算。〔7〕貨合約以估值日的結(jié)算價估值假設(shè)估值當日無結(jié)算價的且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的采用最近交易日結(jié)算價估值。如法律法規(guī)今后另有規(guī)定的從其規(guī)定?！?〕銀行存款按照約定利率在持有內(nèi)逐日計提應(yīng)收利息在利息到賬日以實收利息入賬?！?〕如有確鑿證據(jù)說明按上述進展估值不能客觀反映其公允價值的資產(chǎn)理人可根據(jù)詳細情況與資產(chǎn)托人商定后按最能反映公允價值的價格估值?！?0〕相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)部門有強迫規(guī)定的從其規(guī)定。如有新增事項按規(guī)定估值。6、估值程序資產(chǎn)理人于每個估值日交易完畢后計算本估值日的方案財產(chǎn)凈值并與資產(chǎn)托人進展核對。資產(chǎn)理人應(yīng)優(yōu)先使用電子直連方式與資產(chǎn)托人進展方案財產(chǎn)估值核對。7、估值錯誤的處理如資產(chǎn)理人或資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)方案資產(chǎn)估值違背本合同訂明的估值、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護資產(chǎn)委托人利益時應(yīng)立即對方共同查明原因協(xié)商解決。當方案資產(chǎn)估值錯誤偏向到達方案財產(chǎn)凈值的0.5時資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人應(yīng)該立即更正并在定中資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)理人計算的方案財產(chǎn)凈值已由資產(chǎn)托人復(fù)核確認、但因資產(chǎn)估值錯誤給資產(chǎn)委托人造成損失的由資產(chǎn)理人與資產(chǎn)托人按照理費率和托費率的比例各自承當相應(yīng)的責任。由于一方當事人提供的信息錯誤另一方當事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤進而導(dǎo)致方案財產(chǎn)凈值計算錯誤造成資產(chǎn)委托人的損失以及由此造成以后交易日方案財產(chǎn)凈值計算順延錯誤而引起的資產(chǎn)委托人的損失由提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。由于交易所及其注冊登記發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤或由于其他不可抗力等原因資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進展檢查但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的由此給方案資產(chǎn)造成損失的估值錯誤資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人可以免除賠償責任。但資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人應(yīng)當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。8、暫停估值的情形〔1〕方案所涉及的交易場所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；〔2〕因不可抗力或其他情形致使資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人無法準確評估資產(chǎn)理方案財產(chǎn)價值時；〔3〕中國證監(jiān)會認定的其他情形。9、資產(chǎn)理方案份額凈值確實認用于向資產(chǎn)委托人的方案份額凈值由資產(chǎn)理人負責計算資產(chǎn)托人進展復(fù)核。如經(jīng)相關(guān)各方在平等根底上充分討后仍無法達成一致的按照資產(chǎn)理人對方案財產(chǎn)凈值的計算結(jié)果為準。資產(chǎn)理方案財產(chǎn)凈值即方案財產(chǎn)凈值是指方案資產(chǎn)總值減去負債后的價值。方案資產(chǎn)份額凈值的計算保存到小數(shù)點后3位小數(shù)點后第4位四舍五入。10、特殊情況的處理〔1〕資產(chǎn)理人按本合同約定的按公允價值進展估值時所造成的誤差不作為方案份額凈值錯誤處理?！?〕由于不可抗力原因或由于交易場所及注冊登記發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進展檢查但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的由此造成的方案財產(chǎn)估值錯誤資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人可以免除賠償責任。但資產(chǎn)理人應(yīng)當積極采取必要的措施消除由此造成的影響?！捕迟Y產(chǎn)理方案的會計政策資產(chǎn)理方案的會計政策比照現(xiàn)行政策執(zhí)行：1、資產(chǎn)理人為本方案的主要會計責任方。2、本方案的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日。3、方案核算以人民幣為記賬本位幣以人民幣元為記賬。4、會計制度執(zhí)行有關(guān)會計制度。5、本方案單獨建賬、核算。6、資產(chǎn)理人及資產(chǎn)托人各自保存完好的會計賬目、憑證并進展日常的會計核算按照本合同約定編制會計報表。7、資產(chǎn)托人定與資產(chǎn)理人就資產(chǎn)理方案的會計核算、報表編制等進展核對并以書面方式確認。

十七、資產(chǎn)理方案的費用與稅收〔一〕資產(chǎn)理業(yè)務(wù)費用的種類1、資產(chǎn)理費。2、資產(chǎn)托費。3、銷售效勞費。4、業(yè)績報酬。5、驗資費用。6、方案的交易費用。7、方案設(shè)立及備案后與之相關(guān)的費用、會計師費、律師費和訴訟費用。8、資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的銀行匯劃費用。9、資產(chǎn)理方案的注冊登記費。10、本方案終止清算費用。11、按照有關(guān)規(guī)定和本合同約定可以在方案資產(chǎn)中列支的其他費用。〔二〕費用計提、計提和支付方式1、資產(chǎn)理費資產(chǎn)理費按前方案財產(chǎn)凈值1.5的年費率計提。資產(chǎn)理費的計算如下：H＝E×1.5÷當年天數(shù)H為每日應(yīng)計提的理費E為前的方案財產(chǎn)凈值本方案的理費按前方案財產(chǎn)凈值計算按日計提按季支付。由資產(chǎn)理人向資產(chǎn)托人發(fā)送劃款指資產(chǎn)托人復(fù)核后于下季初三個工作日之內(nèi)從資產(chǎn)理方案財產(chǎn)中一次性支付給資產(chǎn)理人。戶名:財通理銀行：工行上海老西門支行摘要中備注： 理費2、資產(chǎn)托費資產(chǎn)托費按前方案財產(chǎn)凈值的0.1年費率計提。資產(chǎn)托費的計算如下：H＝E×0.1÷當年天數(shù)H為每日應(yīng)計提的托費E為前的方案財產(chǎn)凈值本方案的托費按前方案財產(chǎn)凈值計算按日計提按季支付。由資產(chǎn)理人向資產(chǎn)托人發(fā)送劃款指資產(chǎn)托人復(fù)核后于下季初三個工作日之內(nèi)從資產(chǎn)理方案財產(chǎn)中一次性支付給資產(chǎn)托人。托費收費賬戶信息如下：戶名：其他應(yīng)付款待清算過渡款項-托業(yè)務(wù)清算過渡戶賬：銀行： 工行浙江分行清算中心摘要中備注： 托費3、銷售效勞費銷售效勞費按方案份額初始規(guī)模的1.5的年費率計提。銷售效勞費的計算如下：H＝E×1.5×NH為應(yīng)計提的銷售效勞費E為方案份額初始規(guī)模N為方案存續(xù)限本方案為1.5年本方案的銷售效勞費于資產(chǎn)理合同生效日一次性計提。由資產(chǎn)理人向資產(chǎn)托人發(fā)送銷售效勞費劃款指資產(chǎn)托人根據(jù)資產(chǎn)理人提供的方案份額初始規(guī)模數(shù)據(jù)復(fù)核后于本方案生效后五個工作日之內(nèi)從資產(chǎn)理方案財產(chǎn)中一次性支付給銷售效勞機構(gòu)并在剩余限內(nèi)逐日攤銷。4、業(yè)績報酬在資產(chǎn)理方案終止財產(chǎn)清算完畢時資產(chǎn)理人按方案終止時方案份額在該間增值部〔包含收益分配部和凈值增長部〕超過計提基準的20收取業(yè)績報酬詳細計算如下：業(yè)績報酬=S×NAV0×[〔NAVT—NAV0〕/NAV0—B]×20其中：S為方案終止時的方案份額數(shù)NAV0為方案份額所對應(yīng)的初始份額凈值NAVT為方案終止日時方案份額的份額凈值加上持有每份額累計派發(fā)現(xiàn)金紅利B為業(yè)績計提基準本方案為10〔非年化〕業(yè)績報酬由注冊登記機構(gòu)負責計算資產(chǎn)托人不承當復(fù)核義務(wù)資產(chǎn)理人向資產(chǎn)托人發(fā)送劃款指由資產(chǎn)托人從退出財產(chǎn)中一次性支付給資產(chǎn)理人。5、上述第一款中5至10項費用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定按費用實際支出金額列入當費用由資產(chǎn)托人從方案財產(chǎn)中支付?！踩巢涣腥胭Y產(chǎn)理方案業(yè)務(wù)費用的工程1、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或方案財產(chǎn)的損失。2、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人處理與方案運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用。3、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入方案費用的工程。〔四〕費用調(diào)整資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人與資產(chǎn)委托人協(xié)商一致可根據(jù)開展情況調(diào)整理費率和托費率。〔五〕資產(chǎn)理業(yè)務(wù)的稅收本方案運作過程中涉及的各納稅主體其納稅義務(wù)按稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。資產(chǎn)委托人必須自行繳納的稅收由資產(chǎn)委托人負責資產(chǎn)理人不承當代扣代繳或納稅的義務(wù)。

十八、資產(chǎn)理方案的收益分配本資產(chǎn)理方案存續(xù)內(nèi)不進展收益分配。

十九、義務(wù)〔一〕推介1、說明書資產(chǎn)理人應(yīng)當在正式資產(chǎn)理方案推介業(yè)務(wù)前將說明書在理人網(wǎng)站上公布。2、方案生效資產(chǎn)理人應(yīng)當在資產(chǎn)理合同生效的次日在理人網(wǎng)站上?！捕尺\作1、資產(chǎn)理人向資產(chǎn)委托人提供的種類、內(nèi)容和提供時間〔1〕年度資產(chǎn)理人應(yīng)當在每年完畢之日起三個月內(nèi)編制完成方案年度并經(jīng)托人復(fù)核向資產(chǎn)委托人披露狀況、表現(xiàn)、風險狀況等信息。資產(chǎn)理人應(yīng)于每年完畢之日起70個工作日內(nèi)完成年度并將年度提供資產(chǎn)托人復(fù)核資產(chǎn)托人在收到后20個工作日內(nèi)完成復(fù)核并將復(fù)核結(jié)果書面資產(chǎn)理人。本方案成立缺乏兩個月或本方案終止當年可以不編制年度。〔2〕季度資產(chǎn)理人應(yīng)當在每季度完畢之日起15個工作日內(nèi)編制完成方案季度并經(jīng)托人復(fù)核后向資產(chǎn)委托人披露狀況、表現(xiàn)、風險狀況等信息。資產(chǎn)理人應(yīng)于每季度完畢之日起8個工作日內(nèi)完成季度并將季度提供資產(chǎn)托人復(fù)核資產(chǎn)托人在收到后7個工作日內(nèi)完成復(fù)核并將復(fù)核結(jié)果書面資產(chǎn)理人。本方案成立缺乏兩個月或本方案終止當季可以不編制季度?！?〕凈值資產(chǎn)理人每周將經(jīng)資產(chǎn)托人復(fù)核的上周最后一個交易日的方案財產(chǎn)凈值以各方認可的形式提交資產(chǎn)委托人?！?〕臨時發(fā)生本合同約定的、可能影響客戶利益的重大事項時資產(chǎn)理人必須按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及時進展。①經(jīng)理發(fā)生變動。②涉及方案財產(chǎn)、資產(chǎn)托業(yè)務(wù)的訴訟。③資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人托業(yè)務(wù)部門與本合同項下資產(chǎn)理方案財產(chǎn)相關(guān)的行為受到監(jiān)部門的調(diào)查。④資產(chǎn)理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級理人員、經(jīng)理受到嚴重行政處分資產(chǎn)托人的托業(yè)務(wù)或托業(yè)務(wù)部門負責人受到嚴重行政處分。⑤法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。上述向委托人提供的中涉及的原那么上每季度至多一次。2、向委托人提供及委托人信息查詢的方式資產(chǎn)理人向資產(chǎn)委托人提供的將嚴格按照?試點?及其他有關(guān)規(guī)定通過以下至少一種方式進展。委托人信息查詢將通過以下至少一種中國證監(jiān)會允許的、本合同約定的方式進展?！?〕資產(chǎn)理人網(wǎng)站?資產(chǎn)理合同?、?說明書?、定、臨時等有關(guān)本資產(chǎn)理方案的信息將在資產(chǎn)理人網(wǎng)站上披露委托人可隨時查閱?！?〕郵寄效勞資產(chǎn)理人或代理銷售機構(gòu)向委托人郵寄定、臨時等有關(guān)本方案的信息。委托人在合約書上填寫的通信為送達。通信如有變更委托人應(yīng)當及時理人。〔3〕或電子郵件如委托人留有、電子等聯(lián)絡(luò)方式的資產(chǎn)理人也可通過、電子郵件、電報等方式將信息委托人。〔三〕向監(jiān)機構(gòu)提供的1、特定資產(chǎn)理業(yè)務(wù)季度和年度資產(chǎn)理人應(yīng)當在每季度完畢之日起的15個工作日內(nèi)完成特定資產(chǎn)理業(yè)務(wù)季度并報中國證監(jiān)會備案。特定資產(chǎn)理業(yè)務(wù)季度應(yīng)當就公平交易制度執(zhí)行情況和特定資產(chǎn)理業(yè)務(wù)與之間的業(yè)績比擬、異常交易行為做專項說明并由經(jīng)理、督察長、總經(jīng)理分別簽署。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人應(yīng)當在每年完畢之日起3個月內(nèi)完成特定資產(chǎn)理業(yè)務(wù)理年度和托年度并報中國證監(jiān)會備案。2、業(yè)績明顯差距分析資產(chǎn)理人應(yīng)當分析所理的和資產(chǎn)理方案財產(chǎn)方案的業(yè)績表現(xiàn)。在一個委托間內(nèi)假設(shè)目的和策略類似的和其他委托組合之間的業(yè)績表現(xiàn)有明顯差距那么應(yīng)出具書面分析由經(jīng)理、督察長、總經(jīng)理分別簽署后報中國證監(jiān)會備案。〔四〕資產(chǎn)委托人簽署本合同成為本方案的人為視為同意資產(chǎn)理人以短信、或其它適當方式向其發(fā)送有關(guān)本方案以及資產(chǎn)理人業(yè)務(wù)的相關(guān)效勞信息。資產(chǎn)委托人可自助登陸資產(chǎn)理人站或咨詢資產(chǎn)理人相關(guān)效勞人員查詢本方案運作相關(guān)信息。

二十、風險提醒本方案可能面臨以下各項風險包括但不限于：一、風險。價格受到經(jīng)濟因素、因素、心理和交易制度等各種因素的影響導(dǎo)致資產(chǎn)理方案財產(chǎn)收益程度變化產(chǎn)生風險主要包括：〔一〕 政策風險。因宏觀政策〔如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)開展政策等〕發(fā)生變化導(dǎo)致價格波動而產(chǎn)生風險?！捕?經(jīng)濟周風險。隨經(jīng)濟運行的周性變化的收益程度也呈周性變化資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的債券收益程度也會隨之變化從而產(chǎn)生風險?！踩?購置力風險。資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的影響而導(dǎo)致購置力下降從而使資產(chǎn)理方案資產(chǎn)的實際收益下降。二、流動性風險流動性風險可視為一種綜合性風險它是其他風險在資產(chǎn)理方案財產(chǎn)理和整體經(jīng)營方面的綜合表達。中國的還處在初級開展階段在某些情況下某些品種的流動性不佳由此可能影響到資產(chǎn)理方案財產(chǎn)收益的實現(xiàn)。當資產(chǎn)理方案財產(chǎn)需要應(yīng)對資產(chǎn)委托人提取資產(chǎn)理方案財產(chǎn)而不能迅速轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金或變現(xiàn)為現(xiàn)金時將對資產(chǎn)理方案凈值產(chǎn)生不利影響時都會影響到資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的運作和收益程度。另外當資產(chǎn)理方案終止時可能存在個別不能及時變現(xiàn)從而導(dǎo)致該部清算財產(chǎn)的分配延后。在變現(xiàn)過程中由于波動等原因成交價格可能與方案終止日的估值價格存在差異。三、理風險在資產(chǎn)理方案運作過程中理人的知識、經(jīng)歷、判斷、決策、技能等影響其對信息的分析和對經(jīng)濟形勢、價格走勢的判斷從而影響本方案的收益程度。因此本方案的收益程度與本方案理人的理程度、理手段和理技術(shù)等相關(guān)性較大。本方案可能因為理人的因素而影響本方案收益程度。四、信譽風險信譽風險是債務(wù)人的違約風險主要表達在信譽中。在資產(chǎn)理方案財產(chǎn)運作中假如資產(chǎn)理人的信譽研究程度缺乏對信譽的判斷不準確可能使資產(chǎn)理方案財產(chǎn)承受信譽風險所帶來的損失。五、貨風險本方案的范圍包含貨合約。貨合約是一種高風險的工具實行保證金交易制度具有高杠桿性高杠桿效應(yīng)放大了價格波動風險。當出現(xiàn)不利行情時標的資產(chǎn)價格微小的變動就可能會使委托資產(chǎn)遭受較大損失。六、特定的及資產(chǎn)理方案財產(chǎn)所的特定對象可能引起的特定風險1、本方案于上的非公開發(fā)行股票〔定向增發(fā)〕而非公開發(fā)行股票往往有一定鎖定。在遇到或所投出現(xiàn)不利波動時資產(chǎn)理人難以根據(jù)判斷對組合進展調(diào)整從而可能導(dǎo)致方案資產(chǎn)的損失。2、本方案于股指貨資產(chǎn)理人需要根據(jù)情況判斷多空方向如資產(chǎn)理人判斷錯誤可能導(dǎo)致資產(chǎn)出現(xiàn)實際損失。本組合將適時采取套保值操作以躲避股票現(xiàn)貨組合的系統(tǒng)風險。但當股票現(xiàn)貨組合值的波動過于劇烈或由于股票現(xiàn)貨組合的貝塔系數(shù)穩(wěn)定性較低或者貨交易所對保證金比例的調(diào)整過于劇烈可能導(dǎo)致套保值策略執(zhí)行過程中誤差較大整體組合的系統(tǒng)風險暴露程度難以得到有效控制套保值策操作失敗。3、本資產(chǎn)理方案在存續(xù)內(nèi)封閉運作不承受委托人的參與和退出申請包括任何形式的違約退出。七、其他風險戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害、行為等不可抗力因素的出現(xiàn)將會嚴重影響的運行可能導(dǎo)致方案資產(chǎn)的損失以及、資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人可能因不可抗力無法正常工作從而影響資產(chǎn)理方案財產(chǎn)和運作的風險。

二十一、資產(chǎn)理合同的變更、終止〔一〕全體資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人協(xié)商一致后可對本合同內(nèi)容進展變更但以下資產(chǎn)理人有權(quán)變更合同內(nèi)容的情形除外：1、經(jīng)理的變更。2、資產(chǎn)理方案認購、參與、退出的時間、業(yè)務(wù)規(guī)那么等變更。3、因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對資產(chǎn)理合同進展變更。4、對資產(chǎn)理合同的變更不涉及合同當事利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化。5、對資產(chǎn)理合同的變更對資產(chǎn)委托人利益無本質(zhì)性不利影響。6、按照法律法規(guī)或本合同規(guī)定資產(chǎn)理人有權(quán)變更本合同的其他情形。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變化需要對本合同進展變更的資產(chǎn)理人可與資產(chǎn)托人協(xié)商后修改資產(chǎn)理合同并及時披露資產(chǎn)理人應(yīng)向資產(chǎn)委托人履行告知義務(wù)?！捕硨Y產(chǎn)理合同任何形式的變更、補充資產(chǎn)理人應(yīng)當在變更或補充發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)將資產(chǎn)理合同樣本報中國證監(jiān)會備案?！踩迟Y產(chǎn)理合同終止的情形包括以下事項：1、資產(chǎn)理合同存續(xù)限屆滿而未延的。2、資產(chǎn)理合同的委托人人數(shù)少于2人。3、資產(chǎn)理人被依法取消特定客戶資產(chǎn)理業(yè)務(wù)資格的。4、資產(chǎn)理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的。5、資產(chǎn)托人被依法取消托資格的。6、資產(chǎn)托人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的。7、經(jīng)全體委托人、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人協(xié)商一致終止的。8、本方案存續(xù)滿一年且方案所持非現(xiàn)金資產(chǎn)全部變現(xiàn)的〔停牌股票除外〕資產(chǎn)理人有權(quán)提早終止本合同。9、法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。

二十二、清算程序〔一〕清算組的成立及職責本合同方案終止事由發(fā)生之日起30個工作日內(nèi)由資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人組織成立方案資產(chǎn)理財產(chǎn)清算組負責方案的保、清理、估價、變現(xiàn)和分配等相關(guān)事宜也可以依法進展必要的民事活動。雙方職責如下：1、資產(chǎn)理人〔1〕資產(chǎn)變現(xiàn)；〔2〕除交易所、銀行等自動扣收的費用外對清算間資金支付出具劃款指；〔3〕出具會計報表；〔4〕清算間的會計核算；〔5〕編制清算并簽章；〔6〕配合托人賬戶注銷工作；〔7〕視情況代表方案財產(chǎn)清算小組聘請會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所；〔8〕向資產(chǎn)委托人發(fā)布清算、清算；〔9〕將方案財產(chǎn)清算報中國證監(jiān)會備案〔10〕對資產(chǎn)理方案財產(chǎn)進展分配；〔11〕履行與理人義務(wù)相關(guān)的其他職責。2、資產(chǎn)托人〔1〕清算間的財產(chǎn)保；〔2〕出具進入清算環(huán)節(jié)的方案財產(chǎn)；〔3〕復(fù)核理人劃款指進展資金劃付；〔4〕方案財產(chǎn)資金、等賬戶的注銷；〔5〕清算間發(fā)生資金變動的當日提供日終資金調(diào)節(jié)表；〔6〕復(fù)核理人出具的會計報表；〔7〕復(fù)核理人出具的清算并簽章；〔8〕履行與托人義務(wù)相關(guān)的其他職責?！捕迟Y產(chǎn)核對與變現(xiàn)1、合同終止日起2個工作日內(nèi)托人向理人出具合同終止前最后一個自然日財產(chǎn)列示方案財產(chǎn)的余額和資金余額；2、合同終止日起2個工作日內(nèi)理人向托人出具合同終止前最后一個自然日方案財產(chǎn)資產(chǎn)負債表和方案存續(xù)的利潤表托人自收到后1個工作日內(nèi)進展復(fù)核確認；3、合同終止日后方案財產(chǎn)不應(yīng)仍持有可流通非現(xiàn)金資產(chǎn)如遇特殊情況方案財產(chǎn)仍持有可流通非現(xiàn)金資產(chǎn)的在合同終止日起2個交易日內(nèi)由理人進展強迫變現(xiàn)處理；方案財產(chǎn)持有的流通受限如未到回購、未上新股等自限制條件解除日起〔含解除當日〕2個交易日內(nèi)完成變現(xiàn)?！踩城謇矸桨肛敭a(chǎn)債權(quán)、債務(wù)1、方案財產(chǎn)債權(quán)主要包括應(yīng)收銀行存款、截至清算完畢日的銀行存款利息及備付金利息等于相應(yīng)賬戶注銷時結(jié)清資產(chǎn)托銀行另有規(guī)定的以資產(chǎn)托銀行的規(guī)定為準金額一般以銀行實際支付金額為準。2、方案財產(chǎn)債務(wù)主要包括方案財產(chǎn)應(yīng)付理費、托費、銀行間賬戶維護費、券商傭金、變現(xiàn)交易費用、銀行匯劃費用、銷戶費用等等。除交易所、登記結(jié)算機構(gòu)等自動扣繳的費用外所有清償由理人、托人核對無誤后由理人向托人出具劃款指由托人復(fù)核后支付。方案財產(chǎn)債務(wù)清償應(yīng)于合同終止后3個工作日內(nèi)完成。對財產(chǎn)支付過程中產(chǎn)生的銀行匯劃費用理人和托人應(yīng)進展匡算并在方案財產(chǎn)中預(yù)提。3、理費、托費計提規(guī)那么按照本合同的約定計提?！菜摹城逅?、理人和托人應(yīng)在合同終止后5個工作日內(nèi)完成方案財產(chǎn)的清理、確認、評估和變現(xiàn)等事宜并出具清算和剩余財產(chǎn)的分配方案。如遇上述特殊情況那么應(yīng)在方案財產(chǎn)全部變現(xiàn)后3個工作日內(nèi)完成。2、在清算出具后視情況聘請會計師事務(wù)所出具審計。3、在清算出具后視情況聘請律師事務(wù)所出具法律書?！参濉持Ц肚逅阖敭a(chǎn)自方案的清算報中國證監(jiān)會備案并告知資產(chǎn)委托人后的下一個工作日按清算完成后方案財產(chǎn)的資產(chǎn)負債情況及雙方確認的剩余財產(chǎn)的分配方案由理人向托人出具劃款指托人復(fù)核無誤后向資產(chǎn)委托人支付清算財產(chǎn)詳細安排如下：1、托人匡算合同終止日的下月需調(diào)整的支付的結(jié)算備付金、交易保證金及截至方案財產(chǎn)支付日前的相關(guān)銀行存款賬戶利息按照托銀行和中國登記結(jié)算有限責任〔以下簡稱“中登〞〕規(guī)定的利率計息并由理人進展復(fù)核；2、理人將按復(fù)核的結(jié)果向方案財產(chǎn)墊付結(jié)算備付金、交易保證金及截至方案財產(chǎn)支付日前的相關(guān)銀行存款賬戶利息；3、托人根據(jù)清算及剩余財產(chǎn)的分配方案向注冊登記機構(gòu)支付清算款。〔六〕賬戶銷戶1、方案財產(chǎn)賬戶銷戶方案財產(chǎn)的資產(chǎn)完成變現(xiàn)后托人按規(guī)定注銷資產(chǎn)理方案財產(chǎn)的各類賬戶、資金賬戶、貨賬戶等所需賬戶理人給以必要的配合。2、支付墊付資金對