國(guó)泰君安證券股份約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度文章來(lái)自： 目錄 TOC\o"1-3"\f\h\z\u一、國(guó)泰君安證券股份約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)管理辦法 2二、國(guó)泰君安證券股份約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)審批規(guī)程 17三、國(guó)泰君安證券股份約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)標(biāo)的證券管理辦法 29四、國(guó)泰君安證券股份約定購(gòu)回式證券交易定價(jià)管理制度 34五、國(guó)泰君安證券股份約定購(gòu)回式證券交易資金管理制度 37六、國(guó)泰君安證券股份約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)管理辦法 39七、國(guó)泰君安證券股份約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)客戶資質(zhì)管理及適當(dāng)性管理辦法 45八、國(guó)泰君安證券股份約定購(gòu)回式證券交易管理制度 53九、國(guó)泰君安證券股份約定購(gòu)回式證券交易結(jié)算管理辦法 74十、國(guó)泰君安證券股份約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算辦法 81十一、國(guó)泰君安證券股份約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)信息披露和報(bào)告制度 85十二、國(guó)泰君安證券股份約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度 92十三、國(guó)泰君安證券股份約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)隔離墻管理指引 101十四、國(guó)泰君安證券股份約定購(gòu)回式證券交易投資者教育專(zhuān)項(xiàng)工作制度 105橡十五栽、陜國(guó)泰京君安根證券宏股份逐有限酬公司抗約定渠購(gòu)回距式證闖券交鼓易業(yè)攻務(wù)客貴戶回著訪辦折法駛 額11斤0儉十六影、釘國(guó)泰肝君安榮證券艇股份肝有限爸公司鴨約定薯購(gòu)回帆式證閑券交效易客村戶投帖訴管手理辦暫法廟 冤11邁7

頓國(guó)泰愧君安光證券章股份瓦有限捎公司TC"熱一、呆國(guó)泰的君安齊證券涼股份捐有限側(cè)公司置約定旗購(gòu)回鐘式證雪券交寺易業(yè)壯務(wù)管相理辦襪法壞"乞\f陷C居\能l追"1罷"座約定轟購(gòu)回世式證豎券交邁易規(guī)業(yè)務(wù)惰管理搜辦法閉第一蠶章回匹總臺(tái)醒鐮則腎第一算條汁為冷全面擊規(guī)范因流程鵲，嚴(yán)梢格防片控風(fēng)勿險(xiǎn)，男提高統(tǒng)運(yùn)作屑效率活，促幕進(jìn)公核司約泛定購(gòu)非回式懸證券押交易篩業(yè)務(wù)腹健康未發(fā)展掘，根蝶據(jù)中垃國(guó)證約監(jiān)會(huì)忽頒布巨的《耍證券下公司砍監(jiān)督京管理絹條例劫》、嶼《上姜海證曉券交命易所時(shí)約定逗購(gòu)回襯式證克券交辯易業(yè)墓務(wù)會(huì)倘員指新南（債試行爺）》剃和《培約定競(jìng)購(gòu)回裹式證犬券交我易及耽登記軋結(jié)算翁業(yè)務(wù)罪實(shí)施拼細(xì)則魚(yú)》的拼規(guī)定加，制腸定本友辦法讓。噴第二授條吹喘本辦捏法所家稱(chēng)準(zhǔn)約定自購(gòu)回毅式證止券交乘易配，是儀指符虛合條存件的北客戶滾以約閃定價(jià)托格向叮公司叨賣(mài)出撲標(biāo)的嶄證券還，并接約定麗在未恢來(lái)某夾一日桃期客繡戶按但照另認(rèn)一約測(cè)定價(jià)杯格從承公司瞞購(gòu)回赤標(biāo)的道證券萬(wàn)，除萄指定懷情形滴外，驢待購(gòu)?fù)突仄谥揲g標(biāo)含的證啊券所述產(chǎn)生蔑的相創(chuàng)關(guān)權(quán)宴益于載權(quán)益潑登記董日劃俗轉(zhuǎn)給抗客戶疼的交輕易行皺為恐。角第三央條靜遲公司需開(kāi)展右約定樓購(gòu)回司式證睬券交調(diào)易業(yè)仙務(wù)姓，應(yīng)紋當(dāng)遵偏守法銀律、紐行政巾法規(guī)斜和滾中國(guó)暢證監(jiān)矩會(huì)的酷規(guī)定紫，遵趁從中滋國(guó)證顆券業(yè)腸協(xié)會(huì)廳的自繁律要稠求，讀按照蛾上海泉證券該交易唯所（卻以下墊簡(jiǎn)稱(chēng)騾“里上交盤(pán)所御”邁）、膜中國(guó)灘證券載登記進(jìn)結(jié)算摸有限呀責(zé)任拐公司譯（以框下簡(jiǎn)知稱(chēng)蛙“惹中國(guó)核結(jié)算避”駁）的果指引園操作自。夕第四壤條廈公石司開(kāi)必展約贏定購(gòu)貿(mào)回式厭證券熔交易疤業(yè)務(wù)循，適砌用本燒辦法凡。本民辦法幅未侍作疑規(guī)定器的，良適用綱公司副其他雀有關(guān)顆制度飯規(guī)定后。威第五禁條勇公溝司各心相關(guān)金部門(mén)液依照詢(xún)本辦寸法的紗規(guī)定開(kāi)履行辯管理叮職責(zé)垃，并瓶就主距要業(yè)勤務(wù)環(huán)染節(jié)制虧定相階應(yīng)管仰理制遣度。悶第二捏章惹嶺業(yè)閘務(wù)組吼織架育構(gòu)膜散第一再節(jié)細(xì)組接織架野構(gòu)設(shè)存置的羽基本尺原則墳第六茶條懂集沉中管捏理原臭則。責(zé)公司疏對(duì)約置定購(gòu)坐回式呢證券奪交易申業(yè)務(wù)肌實(shí)行晌總部趟集中綿統(tǒng)一宜管理帆，各持分支俗機(jī)構(gòu)子未經(jīng)脖總部吳許可他不得樸擅自翁為客保戶提富供約斧定購(gòu)抱回式販證券炕交易縮服務(wù)滋。傳第七噴條飯業(yè)刪務(wù)隔賭離原賀則。上公司問(wèn)約定攀購(gòu)回追式證認(rèn)券交寸易業(yè)坐務(wù)與槐資產(chǎn)讀委托撥管理糞、投牧資銀尸行、洲固定希收益餓證券汗、證苦券及仆衍生思品投烘資等鹿業(yè)務(wù)滾嚴(yán)格沸隔離女，中列間設(shè)倆置隔先離墻碼。葉第八香條簡(jiǎn)內(nèi)雖部制嬌衡原圾則。邪約定裳購(gòu)回盈式證另券交月易業(yè)拒務(wù)前營(yíng)、中熔、后拐臺(tái)相浸互分終離、奏相互聾制約染，各混部門(mén)應(yīng)職責(zé)浩明確燦。辯第九事條眼授辯信集絲體審克批原奸則。延公司盲對(duì)約難定購(gòu)步回式剛證券而交易錦業(yè)務(wù)露實(shí)行磁嚴(yán)格而審批葵制，短推薦動(dòng)權(quán)、堆決策乘權(quán)、線否決蘆權(quán)相脆互分評(píng)離。射由信庸貸管矮理委澡員會(huì)貴集體昏審批憶并決趨策，能公司白授權(quán)獵人員償具有房否決餅權(quán)。再第十膠條仗嚴(yán)差格獎(jiǎng)烘懲原沖則。飾公司濟(jì)對(duì)約船定購(gòu)檔回式蜓證券帆交易慎業(yè)務(wù)餓各環(huán)掌節(jié)制仔定明剩晰的桃職責(zé)席，并野落實(shí)稻相應(yīng)鵝責(zé)任迎人，欠如出拌現(xiàn)責(zé)復(fù)任事謠故必君須按艇照公觀司規(guī)撲定追鹿究相阿關(guān)人錘員責(zé)險(xiǎn)任。稻第十喘一條疏祥全程群監(jiān)控弟原則蟻。公咳司對(duì)端約定丟購(gòu)回雕式證釀券交江易業(yè)串務(wù)進(jìn)韻行全店程監(jiān)響控，養(yǎng)檢查還各部非門(mén)在擴(kuò)執(zhí)行拿中是蔽否存浸在偏憂差，株定期亦或不敏定期扒進(jìn)行父稽核須審計(jì)辰。摔第斥二節(jié)亮唇組織她機(jī)構(gòu)盤(pán)設(shè)置理及其旅職責(zé)餡第十逝二條籃枝公司喉開(kāi)展遣約定騰購(gòu)回抵式證將券交誼易業(yè)雖務(wù)的袖決策奴、授鵝權(quán)和臭業(yè)務(wù)驗(yàn)執(zhí)行觸機(jī)制否，按桐照董司事會(huì)齒——何業(yè)務(wù)技決策拾機(jī)構(gòu)富——脂業(yè)務(wù)財(cái)執(zhí)行械部門(mén)雷——訴分支侄機(jī)構(gòu)柱的四各級(jí)體束制設(shè)郵立和碼運(yùn)作運(yùn)。啞第十鳳三條羽這董事祝會(huì)負(fù)慢責(zé)制攻定公燒司約涼定購(gòu)譽(yù)回式有證券絨交易軟業(yè)務(wù)織發(fā)展首戰(zhàn)略準(zhǔn)，確輕定約須定購(gòu)蠻回式僑證券幅交易扁業(yè)務(wù)葵的規(guī)常模上雕限，膽授權(quán)老業(yè)務(wù)毒決策偏機(jī)構(gòu)洪負(fù)責(zé)井約定擺購(gòu)回腐式證品券交緩易業(yè)砌務(wù)的皆管理如，審動(dòng)議批危準(zhǔn)約烈定購(gòu)醒回式午證券辮交易穴業(yè)務(wù)扎經(jīng)營(yíng)緒報(bào)告酷。曾投融減資管秘理委態(tài)員會(huì)扮負(fù)責(zé)創(chuàng)審議選批準(zhǔn)麥公司卷開(kāi)展從約定財(cái)購(gòu)回噴式證證券交塌易業(yè)墊務(wù)總玩額度播、利騾率標(biāo)波準(zhǔn)。梳第十餡四條饒樂(lè)信貸準(zhǔn)管理李委員植會(huì)是開(kāi)公司軍約定置購(gòu)回組式證狐券交可易業(yè)猜務(wù)的信決策票機(jī)構(gòu)稿，獨(dú)問(wèn)立于抗各職厲能部遙門(mén)，糾直接偏對(duì)公側(cè)司經(jīng)協(xié)營(yíng)班房子負(fù)歉責(zé)。原第十葉五條青汽信貸車(chē)管理拆委員腎會(huì)的孔職責(zé)額。在室公司籍投融綱資管篩理委澇員會(huì)拋審批襯通過(guò)肉的約感定購(gòu)旋回式婦證券銳交易玩總額姿度內(nèi)樹(shù)，根久據(jù)公意司總丸裁辦買(mǎi)公會(huì)件議審械議通蘇過(guò)的彈約定宮購(gòu)回公式證園券交姓易業(yè)等務(wù)規(guī)鍛則，調(diào)審批泄客戶賴(lài)的初揪始交孫易額住度；藝確定緣公司池約定答購(gòu)回期式證束券交累易的圍業(yè)務(wù)系經(jīng)營(yíng)怖策略者；對(duì)溉公司胞約定芝購(gòu)回壞式業(yè)戚務(wù)的夠開(kāi)展扮情況普進(jìn)行行定期黑風(fēng)險(xiǎn)元回顧任，確虧定和殘調(diào)整顫公司浩約定獻(xiàn)購(gòu)回民式證之券交秧易的臣相關(guān)回信用友標(biāo)準(zhǔn)速；在護(hù)投融顧資管粗理委建員會(huì)燥審批蒙通過(guò)中的約朝定購(gòu)雀回式氏證券崖交易屆利率殘標(biāo)準(zhǔn)惑范圍蔥內(nèi)，詳審批蝦客戶溪的約轟定購(gòu)牢回式秧證券石交易葵利率嬌；在孫主管劫部門(mén)載限定冷的范認(rèn)圍內(nèi)圣，審委批標(biāo)說(shuō)的證敲券品顧種及魔其折虹算率嶼。假第十餐六條快攔信貸嬸管理疼委員什會(huì)的蠢組成齡。信磁貸管饒理委芹員會(huì)浮的委據(jù)員包句括：四公司遺總裁駝、分點(diǎn)管約聞定購(gòu)登回式益證券賣(mài)交易死業(yè)務(wù)緣的高拋級(jí)管抬理人派員、假計(jì)劃城財(cái)務(wù)嚇部負(fù)斜責(zé)人酬、營(yíng)著運(yùn)中騙心負(fù)市責(zé)人鴿、法著律部婚負(fù)責(zé)材人、極合規(guī)烈部負(fù)遠(yuǎn)責(zé)人店、風(fēng)擱險(xiǎn)管帽理部課負(fù)責(zé)讀人、箭研究鍵所負(fù)獸責(zé)人艷、零富售客宏戶部幅負(fù)責(zé)埋人、軋信用尸交易尸管理庭部負(fù)鑒責(zé)人卵。病財(cái)務(wù)日總監(jiān)華應(yīng)參丈與信脊貸管愈理委攔員會(huì)綿的討崖論，漸財(cái)務(wù)絡(luò)總監(jiān)文和合衰規(guī)總飄監(jiān)對(duì)挪委員柜會(huì)通姐過(guò)的傷各項(xiàng)局決議話具有矛最終陜否決召權(quán)。痛第十剩七條柜嶄信用狗交易紛管理泳部是秘公司個(gè)業(yè)務(wù)準(zhǔn)主管掀部門(mén)確，零妹售客繁戶部拳、銷(xiāo)瘦售交型易部湊、研訪究所障、計(jì)硬劃財(cái)且務(wù)部絨、營(yíng)懂運(yùn)中消心、春信息紹技術(shù)跨部、其風(fēng)險(xiǎn)釘管理納部、碰合規(guī)蛾部、迎法律壽部、虎稽核調(diào)審計(jì)算部、修總裁之辦公虜室等句在公康司約舞定購(gòu)乖回式隔證券姜交易欄業(yè)務(wù)黃運(yùn)作科中履盤(pán)行相振關(guān)的報(bào)職責(zé)運(yùn)。皺經(jīng)公蜜司批爪準(zhǔn)，執(zhí)分支耍機(jī)構(gòu)犁具體呆協(xié)助弱總部羊負(fù)責(zé)代開(kāi)展絮約定扮購(gòu)回野式證康券交鑰易業(yè)堪務(wù)相御關(guān)的掙客戶驅(qū)申請(qǐng)浪受理圖、風(fēng)刻險(xiǎn)揭尋示、付客戶五交易篩申報(bào)血、投戰(zhàn)資者作教育昂等業(yè)苗務(wù)職幟責(zé)。焰第十堤八條懂是信用渡交易逝管理承部的嗚職責(zé)惜。晌（一志）牽航頭推矩進(jìn)約德定購(gòu)妨回式尚證券肚交易判業(yè)務(wù)顧相關(guān)構(gòu)工作箭。蘇牽頭衰各相晨關(guān)部苗門(mén)擬敘定、乎修訂隸約定聰購(gòu)回海式證跡券交刺易制窮度與隊(duì)流程咬，經(jīng)擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)漸管理稠部和家合規(guī)茄部審靜核后資，提畜交公互司總袋裁辦襯公會(huì)狼議審皇批；泊負(fù)責(zé)腰推進(jìn)單約定漠購(gòu)回段式證勉券交亂易業(yè)暖務(wù)發(fā)熟展及瘡業(yè)務(wù)證推廣鞠；負(fù)齡責(zé)分矮支機(jī)沫構(gòu)約借定購(gòu)搭回式崗證券父交易灘業(yè)務(wù)斬資格巷和推聲薦人索資格多審核盯以及彎后續(xù)特管理漢。穗（二膀）標(biāo)蜻準(zhǔn)的決評(píng)估賀與擬揮定。州在主描管部棵門(mén)限鍋定的襪范圍確內(nèi)，席依據(jù)凍公司沸研究聾部門(mén)念對(duì)標(biāo)速的證灘券的沙范圍怕、評(píng)劑級(jí)、之折算另率的共建議淚，評(píng)藏估和察擬定情公司舍的標(biāo)舌的證赤券范導(dǎo)圍及魚(yú)其折益算率握，提注交信抱貸管濃理委蹄員會(huì)綠審批顛，并痕可在活信貸爹管理腸委員隙會(huì)審仇定的莖范圍燈內(nèi)，系進(jìn)行漁動(dòng)態(tài)上調(diào)整具。逮（三扔）客柴戶資轟質(zhì)的費(fèi)評(píng)估淚與管謀理。季對(duì)擬幟參與患約定慢購(gòu)回鞋式證丙券交貴易業(yè)綁務(wù)的松客戶疫進(jìn)行宣資質(zhì)當(dāng)評(píng)定垮，并戶對(duì)客備戶的幫資質(zhì)韻進(jìn)行夏動(dòng)態(tài)殖跟蹤優(yōu)和管寒理。陜（四維）日柔常業(yè)帆務(wù)管奇理。拼負(fù)責(zé)巷組織飄信貸蝶管理非委員鞠會(huì)審僚批會(huì)春議；迫審核陰客戶栗協(xié)議跡，管準(zhǔn)理客物戶相君關(guān)的縣業(yè)務(wù)否檔案慣；發(fā)叫送預(yù)值警通蠶知、擾違約堅(jiān)處置鉗結(jié)果依通知躍等；托設(shè)置挖約定沃購(gòu)回地式證閱券交異易系抗統(tǒng)業(yè)刃務(wù)參位數(shù)，缸進(jìn)行躁頭寸召管理亞；對(duì)損業(yè)務(wù)注開(kāi)展央情況伙進(jìn)行撒數(shù)據(jù)瑞分析津。橫（五挖）交篇易及孩監(jiān)控但。對(duì)防客戶田約定嘴購(gòu)回倆式證奪券交歌易進(jìn)陜行實(shí)種時(shí)監(jiān)奇控，昌逐日逗盯市隸；對(duì)嗎約定羊購(gòu)回稅式證贏券交首易進(jìn)皆行風(fēng)坊險(xiǎn)分堪類(lèi)；暫負(fù)責(zé)浮終止衫購(gòu)回昂及違列約處瘋置；魂負(fù)責(zé)婆進(jìn)行掙約定鉗購(gòu)回雀式證斧券交韻易業(yè)軍務(wù)的宿公司照交易佩申報(bào)鑰；負(fù)悲責(zé)公度司約櫻定購(gòu)瞇回式里證券價(jià)交易倉(cāng)業(yè)務(wù)趣數(shù)據(jù)嶼報(bào)送以。兆第十呀九條飯明零售凱客戶掘部立的職企責(zé)。旦投資抓者教脂育；叉分支索機(jī)構(gòu)洲約定稅購(gòu)回倦式證步券交恭易業(yè)謎務(wù)資秧格的滿審核秧和推瘋薦人蹄資格百的審屑批；熱各類(lèi)豐客戶體告知批事項(xiàng)潔的協(xié)標(biāo)助管柜理；乳客戶離投訴乳接待腐與投者訴處醋理轉(zhuǎn)住發(fā)跟態(tài)蹤。賞擬訂眨和完仇善分載支機(jī)玉構(gòu)業(yè)腫務(wù)資稻格管拘理、識(shí)推薦汗人資蔽格管配理等添以上勒職責(zé)智相關(guān)胸的制戒度和繼流程規(guī)。聾第二聯(lián)十條驅(qū)躲銷(xiāo)售釀交易付部的而職責(zé)奉。投饞資者表教育晶；推汁薦人捎資格紋的審叮批和版管理食；各湊類(lèi)客韻戶告幕知事聞項(xiàng)的較協(xié)助膀管理梨；客受戶投陸訴接牛待與薄投訴受處理百轉(zhuǎn)發(fā)淚跟蹤妨。高第二線十一揚(yáng)條武研孕究所田的職往責(zé)。黨建立鹿公司俘的標(biāo)攏的證距券池既；對(duì)答證券蔽池進(jìn)傾行動(dòng)紫態(tài)管花理；蠟定期橫向信幻用交脫易管筑理部慶提交愁標(biāo)的送證券忌及折學(xué)算率員的建糧議；朱對(duì)影法響標(biāo)重的證貪券價(jià)撤格波慌動(dòng)的節(jié)重大勁突發(fā)們事件勉、長(zhǎng)擊期停娛牌以躺及對(duì)飲該品臂種的充影響稈程度島做出投及時(shí)梢評(píng)估少并預(yù)仗警；愚擬訂年和完胖善標(biāo)株的證谷券管導(dǎo)理等臭相關(guān)巡的制原度和拾流程刪。擾第二營(yíng)十二變條滴驗(yàn)計(jì)劃敗財(cái)務(wù)政部紐的職昌責(zé)。蝶擬定漸約定掀購(gòu)回刪式證白券交刺易業(yè)質(zhì)務(wù)額能度規(guī)山模并北提交建公司烘投融翅資管跨理委爬員會(huì)揭審議優(yōu)；在盒公司援核定請(qǐng)的總害額度筆內(nèi)進(jìn)桐行資依金計(jì)樸劃調(diào)憂度；筑負(fù)責(zé)療約定蒙購(gòu)回捆式證西券交釋易利陷率管光理；目負(fù)責(zé)頸對(duì)約腳定購(gòu)終回式慘證券超交易最業(yè)務(wù)膨進(jìn)行閑會(huì)計(jì)往核算齡和稅憂務(wù)處侵理；盆負(fù)責(zé)陶約定蛙購(gòu)回吧式證段券交身易的瞧財(cái)務(wù)俗數(shù)據(jù)牛信息很披露沸；動(dòng)野態(tài)監(jiān)裙控凈永資本危指標(biāo)涂；負(fù)完責(zé)安標(biāo)排資究金的漂交收仔計(jì)劃采并實(shí)文施預(yù)載交收泥應(yīng)急投處理水；負(fù)濤責(zé)擬延訂和浩完善禾約定廚購(gòu)回滑式證百券交蠅易業(yè)茶務(wù)額餅度規(guī)樓模管根理、發(fā)資金敵計(jì)劃束調(diào)度磚、會(huì)等計(jì)核識(shí)算、裙信息薪披露鑄等以墊上職夾責(zé)相精關(guān)的鴉制度悄和流掃程。窯第二奴十三綱條仁泛營(yíng)運(yùn)幅中心窯的職嶺責(zé)。脖負(fù)責(zé)霸約定示購(gòu)回態(tài)式證噸券交明易業(yè)畫(huà)務(wù)所序需賬算戶的鐘開(kāi)立質(zhì)及管妄理；鞠集中尊辦理咽約定咐購(gòu)回茂式證肯券交陸易業(yè)涌務(wù)的愉清算萄交收搬；負(fù)陰責(zé)資是金及溜股份燈的對(duì)珠賬；斗負(fù)責(zé)券制定木并完娃善公纖司約舍定購(gòu)踏回式條證券太交易壤業(yè)務(wù)協(xié)的后揀臺(tái)標(biāo)祥準(zhǔn)化量制度重流程傷。策諒擊除棋董努慚就塊裙汪減炭概流剛第二咽十四蝕條腳玩風(fēng)險(xiǎn)暖管理危部盆的職嶺責(zé)。燭負(fù)責(zé)旋對(duì)公掙司約宇定購(gòu)賤回式意證券革交易虎業(yè)務(wù)國(guó)風(fēng)險(xiǎn)筐進(jìn)行雙綜合粱評(píng)估月，對(duì)承約定倚購(gòu)回偵式證第券交餃易業(yè)討務(wù)流罵程各慌環(huán)節(jié)甚的風(fēng)置險(xiǎn)隱印患進(jìn)慌行評(píng)穩(wěn)估，鼠對(duì)信濟(jì)用交艷易管慚理部途各崗館位職遵責(zé)和晌權(quán)限壽的合府理性堵進(jìn)行殘?jiān)u估雨，提苦供意抱見(jiàn)和鞏建議妄；負(fù)嶺責(zé)對(duì)靠約定秒購(gòu)回業(yè)式證物券交欠易業(yè)宋務(wù)實(shí)玉施事俘中非譽(yù)現(xiàn)場(chǎng)星實(shí)時(shí)艘檢查搖；負(fù)而責(zé)對(duì)共約定浮購(gòu)回痛式證報(bào)券交攪易業(yè)星務(wù)事恒后日壯常監(jiān)夫控；夜負(fù)責(zé)場(chǎng)擬訂敞和完課善約讀定購(gòu)朝回式弓證券勺交易踏業(yè)務(wù)幅風(fēng)險(xiǎn)妙管理門(mén)制度抖和流適程。挽第二覽十五采條魔合送規(guī)部槐的職賊責(zé)。幕負(fù)責(zé)槍對(duì)公嶼司約于定購(gòu)份回式眼證券喇交易膀業(yè)務(wù)會(huì)方案撞、流牧程、歲內(nèi)部都管理牙制度艦、重喬大決友策等燦進(jìn)行品合規(guī)斥審查嘗；負(fù)舍責(zé)監(jiān)商督公釘司約萌定購(gòu)鞠回式懶證券旱交易州業(yè)務(wù)藥經(jīng)營(yíng)能管理有和員哈工執(zhí)荷業(yè)行練為的灑合規(guī)容性，豪按照充證券狹監(jiān)管運(yùn)機(jī)構(gòu)棒的要拖求和雖公司團(tuán)規(guī)定揭組織賤定期是、不集定期潤(rùn)的合惰規(guī)檢娛查；悅負(fù)責(zé)壟檢查江涉及快約定霧購(gòu)回稀式證膏券交礦易業(yè)抄務(wù)的小違法崇違規(guī)鉤行為姑的投蝕訴舉愿報(bào)落辦實(shí)情追況；趙負(fù)責(zé)程對(duì)有碗關(guān)約靠定購(gòu)劃回式持證券悄交易懇業(yè)務(wù)賄的合巧同、息報(bào)告撥、信收息披男露等塑進(jìn)行凳合規(guī)匯審查益；分炊支機(jī)唐構(gòu)督腐察專(zhuān)餐員負(fù)啞責(zé)對(duì)蛙約定此購(gòu)回燭式證煩券交垮易業(yè)覆務(wù)實(shí)叨施現(xiàn)擾場(chǎng)監(jiān)飼控。憲第二倉(cāng)十六培條料汽法律瞞部蘆的職酬責(zé)。親負(fù)責(zé)刻約定寧購(gòu)回勒式證禽券交畝易業(yè)挑務(wù)相利關(guān)合泛同文象本的款審定范；負(fù)小責(zé)約刻定購(gòu)嫌回式食證券粱交易數(shù)業(yè)務(wù)友中公矛司資駁產(chǎn)保慢全事添務(wù)及腿涉訴旦案件俘的處卸理。窗第二浸十七鴨條紫多信息短技術(shù)獻(xiàn)部基的職掩責(zé)。府負(fù)責(zé)若約定榴購(gòu)回是式證陡券交子易技訪術(shù)支戚持系徹統(tǒng)的予業(yè)務(wù)額需求磚分析破，技勇術(shù)系蚊統(tǒng)的替設(shè)計(jì)席、開(kāi)辦發(fā)和閣完善沉；負(fù)傭責(zé)約豪定購(gòu)蒜回式墓證券御交易禿技術(shù)缺支持滅系統(tǒng)催的部挑署，視配合礦業(yè)務(wù)逼部門(mén)周進(jìn)行絹系統(tǒng)技推廣壓；負(fù)扯責(zé)約甩定購(gòu)肚回式緒證券潔交易曉技術(shù)樹(shù)支持艱系統(tǒng)競(jìng)的日外常運(yùn)役行維通護(hù)，理提供俱日常芬使用級(jí)中的畏技術(shù)術(shù)支持布。草第二鑰十八販條辭稽系核審?fù)Ｓ?jì)部既的職廉責(zé)。彎稽核岔審計(jì)得部的駕職責(zé)監(jiān)。對(duì)柱約定盲購(gòu)回資式證悼券交溪易業(yè)士務(wù)進(jìn)融行定威期或嗚不定窄期地曉全面莫稽核濟(jì)，向迷公司嫩提交輪稽核眼報(bào)告逐，對(duì)鑼發(fā)現(xiàn)宇問(wèn)題交下發(fā)明限期版整改勢(shì)通知喊書(shū)?？笖M訂缺和完制善約壺定購(gòu)貝回式淡證券嘗交易鄰業(yè)務(wù)課稽核哨制度起和流舒程。粗第二牽十九受條插總殺裁辦積公室惰的職閑責(zé)。稈總裁牽辦公蛙室檔負(fù)案管更理中梳心負(fù)但責(zé)約銷(xiāo)定購(gòu)飾回式胡證券宅交易拘業(yè)務(wù)伐客戶嬸檔案惡的統(tǒng)滿一管嘴理，堆統(tǒng)籌公檔案均歸檔鉆、復(fù)變核、臺(tái)驗(yàn)收棍、移兄交、鑒清理基、使壓用、軋保管翁、安眨全保達(dá)密等玉相關(guān)償管理恩工作爆。謝第三憐章險(xiǎn)饒約捷定購(gòu)滋回式心證券召交易喬業(yè)務(wù)葛四級(jí)猛風(fēng)險(xiǎn)燈控制緣體系舟第三卷十條能雁公司壓將約亞定購(gòu)液回式卵證券址交易婆業(yè)務(wù)烈納入召四級(jí)染風(fēng)險(xiǎn)帆管理襪體系處，保船證公送司可鳳以控足制這害項(xiàng)業(yè)院務(wù)中幕各層羽面的萄各類(lèi)醫(yī)風(fēng)險(xiǎn)難，包柳括客夾戶信純用風(fēng)習(xí)險(xiǎn)、圣操作彎風(fēng)險(xiǎn)買(mǎi)、法餅律風(fēng)經(jīng)險(xiǎn)以舍及市垃場(chǎng)風(fēng)云險(xiǎn)和遞客戶擦信用撇風(fēng)險(xiǎn)席所引鐮發(fā)的睬公司岔財(cái)務(wù)束風(fēng)險(xiǎn)刃、流播動(dòng)性著風(fēng)險(xiǎn)絨等。黨第三族十一嗚條由第有一級(jí)誼風(fēng)險(xiǎn)恐管理籍職能棗由董鉤事會(huì)晌（風(fēng)嗚險(xiǎn)控魯制委君員會(huì)牛）承縱擔(dān)。西公司稱(chēng)董事蠟會(huì)（洋含風(fēng)渾險(xiǎn)控銹制委莊員會(huì)順）負(fù)盼責(zé)確輛定約宿定購(gòu)違回式軟證券肢交易查業(yè)務(wù)送的規(guī)慎模上穴限，退授權(quán)銅業(yè)務(wù)樓決策叢機(jī)構(gòu)免負(fù)責(zé)施約定券購(gòu)回課式證販券交提易業(yè)忘務(wù)的晌管理修。豐第三睜十二竄條箭第燙二級(jí)眠風(fēng)險(xiǎn)酬管理再職能勇由信夏貸管棚理委樸員會(huì)喇承擔(dān)強(qiáng)。信逆貸管滾理委梯員會(huì)通是公當(dāng)司約陷定購(gòu)解回式敞證券欺交易竟業(yè)務(wù)傳的決院策機(jī)欺構(gòu)，高對(duì)整競(jìng)個(gè)約喘定購(gòu)皺回式飼證券湯交易餓業(yè)務(wù)總進(jìn)行乞管理元。骨第三突十三宅條扎風(fēng)等險(xiǎn)管烘理部雷、合瞞規(guī)部盡、法奶律部魂、稽及核審蹤計(jì)部建四個(gè)援部門(mén)丙承擔(dān)糧第三尋級(jí)風(fēng)糧險(xiǎn)控沖制職喜能，獄對(duì)業(yè)呆務(wù)進(jìn)幣行合鐵規(guī)檢巴查、溉風(fēng)險(xiǎn)掉評(píng)估雖，并扣對(duì)業(yè)貫務(wù)進(jìn)漫行全敬程監(jiān)楚控，畜檢查尸各部券門(mén)、績(jī)各環(huán)現(xiàn)節(jié)的吸執(zhí)行籃情況損，對(duì)晚于不橋規(guī)范腔之處在責(zé)令笛整改嘗。蜜第三澤十四掙條閥公票司設(shè)敞定風(fēng)約險(xiǎn)監(jiān)腦控指文標(biāo)，犯實(shí)時(shí)身監(jiān)控尿約定墓購(gòu)回延式證菌券交廟易業(yè)功務(wù)對(duì)豈凈資三本充煮足率世和資貼產(chǎn)流層動(dòng)性惑的影經(jīng)響、隙公司壯約定袖購(gòu)回冰式證國(guó)券交趁易總藝規(guī)模輛、單摸一客檔戶約圍定購(gòu)宇回式筒證券送交易算規(guī)模拆、客四戶單趨只證福券的殼約定時(shí)購(gòu)回苦式證賴(lài)券交考易規(guī)崗模等蜓情況賭，以迅確保畫(huà)約定棋購(gòu)回美式證涌券交漿易業(yè)槍務(wù)風(fēng)塊險(xiǎn)可偶測(cè)、首可控悠、可懲承受才。借第三飄十五揀條盼信鞏用交作易管樂(lè)理部誠(chéng)等業(yè)跟務(wù)部章門(mén)和敏分支印機(jī)構(gòu)數(shù)承擔(dān)茄第四妖級(jí)風(fēng)攀險(xiǎn)控爛制職至能，釣嚴(yán)格沿執(zhí)行醫(yī)有關(guān)旗規(guī)章度制度蒜，加浩強(qiáng)業(yè)散務(wù)管抵理，碎按照浴標(biāo)準(zhǔn)秩業(yè)務(wù)揪流程秒規(guī)范痛操作適；定的期開(kāi)削展自豆查，拐及時(shí)息發(fā)現(xiàn)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)糞隱患百并采畢取措語(yǔ)施，催確保畫(huà)公司摧約定嶼購(gòu)回采式證威券交襖易業(yè)阿務(wù)的諒規(guī)范續(xù)操作券和業(yè)警務(wù)中刷的信姨用風(fēng)輝險(xiǎn)、淡證券憑市場(chǎng)算風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)、操女作風(fēng)辛險(xiǎn)、峰法律幫風(fēng)險(xiǎn)銹和人響員道職德風(fēng)藥險(xiǎn)等軋各類(lèi)拾風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)得到爺有效疾控制膜。鋤第四敲章濁冰業(yè)腐務(wù)規(guī)靜則匹第一控節(jié)頁(yè)然賬戶獎(jiǎng)設(shè)置異第三修十六券條媽公紐司開(kāi)捐展約逼定購(gòu)北回式排證券唐交易獄業(yè)務(wù)陪，在親中國(guó)弱結(jié)算唱上海探分公沿司開(kāi)續(xù)立專(zhuān)盆用于殖約定池購(gòu)回監(jiān)式證鐵券交宅易業(yè)星務(wù)的撥專(zhuān)用擔(dān)證券班賬戶惱，用決于保浩管和幻記錄揪公司醫(yī)通過(guò)盜約定日購(gòu)回斯式證湊券交致易所僅獲得似的股呈份，雄與公響司自滲營(yíng)證肅券賬數(shù)戶保約持獨(dú)不立?；笞C券吵處置陣賬戶濱為公應(yīng)司在渠中國(guó)反結(jié)算值上海卷分公永司開(kāi)硬立的條自營(yíng)弓證券混賬戶葡，公磚司將促該賬廣戶指陡定為匆專(zhuān)用籠于約刊定購(gòu)垃回式失證券拘交易滑違約濟(jì)處置貨的賬斗戶，農(nóng)違約歇處置綁涉及趟到的撈標(biāo)的簡(jiǎn)證券威需劃矩轉(zhuǎn)至劍該賬嘩戶后綢進(jìn)行混處置載。刮第三綿十七凍條北客腹戶在建公司姻開(kāi)立悲資金苗賬戶玻及證雄券賬斑戶，插同時(shí)弱在存院管銀此行開(kāi)排立銀犬行賬山戶。戰(zhàn)在約壞定購(gòu)烘回式塌證券厭交易旨期間奉，客遣戶不虹能對(duì)牛證券泥賬戶開(kāi)做撤拜銷(xiāo)及搭變更醉指定脫交易醉。距第二物節(jié)撓川客戶噸資質(zhì)監(jiān)管理稍第三澆十八廟條綠客岔戶風(fēng)熄險(xiǎn)承冒受能廟力測(cè)渾評(píng)。陶客戶姿應(yīng)客就觀評(píng)識(shí)估自?xún)錾盹L(fēng)已險(xiǎn)承駐受能環(huán)力，根審慎蠢決定護(hù)是否秩參與療約定儀購(gòu)回搬式證匆券交隸易業(yè)柄務(wù)。蠟客戶呀申請(qǐng)且開(kāi)展桃業(yè)務(wù)聾前，士須通閉過(guò)公憶司的育風(fēng)險(xiǎn)瓶承受班能力兆測(cè)評(píng)新。玩第三帖十九貍條獅客銜戶申類(lèi)請(qǐng)由渠推薦但人受旗理。槍公司卷約定薪購(gòu)回藝式證猛券交勒易業(yè)衡務(wù)實(shí)階行推膝薦人象制。扭公司樣對(duì)前襲臺(tái)業(yè)鮮務(wù)人齊員統(tǒng)霞一進(jìn)光行培嘉訓(xùn)，齊經(jīng)考名核合簡(jiǎn)格獲董得公乳司頒壞發(fā)的吼推薦惡人資糧格證逗書(shū)的遭前臺(tái)矛業(yè)務(wù)弱人員憐，可寒開(kāi)展鳳約定演購(gòu)回稱(chēng)式證威券交沉易客搖戶的紗推薦園工作宗。迅第四腫十條穩(wěn)敞推薦唱人在潑受理普客戶御提出中的約尺定購(gòu)鋸回式像證券用交易躁業(yè)務(wù)次申請(qǐng)比時(shí)，憂應(yīng)當(dāng)承了解語(yǔ)客戶倍的被身份認(rèn)、模開(kāi)戶癢時(shí)間觸、擇資產(chǎn)顏規(guī)模倆、信置用狀惠況、結(jié)風(fēng)險(xiǎn)嫁承受誰(shuí)能力參以及慚對(duì)證賠券市披場(chǎng)的綁認(rèn)知即程度元。對(duì)羞客戶垃資格墻進(jìn)行厲初步池審查涼，出城具推澡薦意連見(jiàn)；花向客緣戶介馳紹業(yè)造務(wù)資您格申則請(qǐng)的騾基本安條件針、公虎司相億關(guān)的貫業(yè)務(wù)星制度蟲(chóng)和規(guī)慧定，臣講解節(jié)約定炮購(gòu)回濟(jì)式證磨券交詢(xún)易業(yè)體務(wù)規(guī)至則，膠揭示遷約定事購(gòu)回傍式證干券交寫(xiě)易業(yè)螺務(wù)風(fēng)呆險(xiǎn)。報(bào)對(duì)于敬符合窗客戶捕選擇慧標(biāo)準(zhǔn)獻(xiàn)中基炮本條鋒件的鳥(niǎo)，推倒薦人嬌應(yīng)向被客戶巴介紹驚公司侵約定云購(gòu)回落式證林券交寇易業(yè)徒務(wù)流社程、鄰所需盟提交蝦的資云料等悟內(nèi)容搏。對(duì)傳不符蕩合基惜本條遼件的尸，應(yīng)添婉言轟拒絕未其申拳請(qǐng)并常做出鳳解釋假。乘第四斤十一甩條座客南戶申銀請(qǐng)材覆料經(jīng)拿分公羞司（燭或直種屬營(yíng)欄業(yè)部卡）負(fù)沈責(zé)人奉審核光后，繼營(yíng)業(yè)狂網(wǎng)點(diǎn)朋通過(guò)擋維或電胳子掃差描方渡式提遮交給鏈信用仰交易決管理溪部，艱并郵邪寄客壁戶申澡請(qǐng)材玻料原授件。守第四卵十二棉條缸公缸司受帝理客鳴戶申廟請(qǐng)后摧，應(yīng)衰當(dāng)根仰據(jù)申診請(qǐng)材勇料和視自行越收集慶的客撿戶資椅質(zhì)資健料，蒸進(jìn)行數(shù)客戶載資質(zhì)晌審查顧、評(píng)唐分、些等級(jí)喜評(píng)定池。喬客戶捆資質(zhì)蓬審查鴉、評(píng)布分、患等級(jí)惰評(píng)定走流程備中所淋形成突的客兄戶資腦料應(yīng)內(nèi)當(dāng)以屑書(shū)面逝或刃電子雖方式粘予以識(shí)記載肯、保革存。掀第四蟲(chóng)十寸三合條斥信舊用交袖易管音理部淡進(jìn)行許客戶優(yōu)資質(zhì)印等級(jí)仍評(píng)定拉，擬獅定客拼戶等舍級(jí)評(píng)招定報(bào)智告，豈并將禁資質(zhì)困審查饞結(jié)果壩通知壓營(yíng)業(yè)欄部推冒薦人乓。虛信用悅交易裂管理淘部審個(gè)查各毒分支奶機(jī)構(gòu)創(chuàng)遞交撓的客引戶材鏈料、跟業(yè)務(wù)喉申請(qǐng)污表、頃業(yè)務(wù)拆申報(bào)擋審批國(guó)表，婆從客維戶開(kāi)追戶時(shí)抹間、年資產(chǎn)斑規(guī)模境、信牲用狀庸況、田風(fēng)險(xiǎn)耗承受描能力壞以及躺對(duì)證制券市府場(chǎng)的牲認(rèn)知戀程度饞等方調(diào)面對(duì)驅(qū)客戶膨進(jìn)行被資質(zhì)怨分析睜。信撒用交帖易管壩理部飲業(yè)務(wù)雖審核各崗根弦據(jù)所情掌握帽的信轉(zhuǎn)息，這依據(jù)番資質(zhì)設(shè)評(píng)定良標(biāo)準(zhǔn)筍對(duì)客憐戶進(jìn)攏行評(píng)宗分評(píng)蔥級(jí)。蓬第三扔節(jié)礎(chǔ)資念金證摔券管孤理形第四傷十火四近條麥公哲司董飛事會(huì)赴是約禿定購(gòu)研回式側(cè)證券斑交易羅業(yè)務(wù)緞管理業(yè)的最透高決種策機(jī)蹄構(gòu)。全投融咱資管譯理委慰員會(huì)飽是業(yè)來(lái)務(wù)規(guī)丟模管休理和缸利率顧管理附的日汽常決待策機(jī)卻構(gòu)。橡計(jì)劃桿財(cái)務(wù)謹(jǐn)部是勺業(yè)務(wù)朋規(guī)模輝和利緊率的忌管理棵和執(zhí)漸行部?jī)x門(mén)。挽第四槐十巨五仇條瑞信湯用交碗易管計(jì)理部膏根據(jù)援業(yè)務(wù)即情況息，向夸計(jì)劃改財(cái)務(wù)擠部提扣交資殃金使闊用需毒求，芽計(jì)劃弦財(cái)務(wù)道部審劑核同例意后弟進(jìn)行疫資金尺安排壽。辣第四鑰十跟六味條典除求約定部購(gòu)回誦式證言券交狹易到我期日活、客棗戶違縣約或調(diào)其他輸約定述情形肉，公芳司不辛能動(dòng)熟用專(zhuān)株用證項(xiàng)券賬笛戶中瓣的證匠券。瓣信用祖交易坡管理灰部負(fù)弦責(zé)管呀理專(zhuān)扮用證吉券賬基戶中益的證弦券，儀營(yíng)運(yùn)維中心材負(fù)責(zé)州證券躲股份蔬的核蔽對(duì)。蓬第四館節(jié)腦標(biāo)控的證姥券管亦理離第四聯(lián)十緒七灘條葡幕標(biāo)的蔽證券臂范圍掀及折葡算率墊，由雕研究姨所與寄信用特交易下管理塞部蠟根據(jù)釣標(biāo)的星證券蓬評(píng)選碗標(biāo)準(zhǔn)糧分級(jí)兇確定妙。冰第四匠十符八養(yǎng)條井信芬用交刑易管汪理部單在申研究睛所第確定檢的標(biāo)輸?shù)淖C放券及卸折算勉率基抵礎(chǔ)上哭，根情據(jù)桿約定率購(gòu)回般式證墻券交中易業(yè)店務(wù)袖交易擠情況陣、業(yè)幟務(wù)風(fēng)勺險(xiǎn)情錢(qián)況對(duì)姿標(biāo)的宮證券臉及折廈算率燭進(jìn)一槽步調(diào)愉整。服第四任十撓九將條牛犬標(biāo)的爛證券偽名單朱及折鞋算率置需經(jīng)斃信貸飛管理范委員吵會(huì)審?fù)概ü谶^(guò)后蟲(chóng)方可付生效研。銜第五干十條筐摩研究漁所定萬(wàn)期對(duì)者證券需品種神重新竟評(píng)級(jí)荷，對(duì)乖標(biāo)的緒證券蚊及折案算率逮進(jìn)行刮調(diào)整坊；蓮信用萬(wàn)交易松管理涂部再筆做進(jìn)泥一步弟調(diào)整筍。但押如果淡標(biāo)的怒證券由被實(shí)須施特安別處白理（謎ST否、*鼻ST嗽），憤或其包他重肆大事?lián)浼?duì)步上市韻公司葡產(chǎn)生棟重大悅影響堤等，駱則需看立即訪做出獅調(diào)整偵，確掛定是招否將嘉證券黎從標(biāo)貌的證康券名賠單中強(qiáng)刪除攤。吳第五淋節(jié)病約定妹購(gòu)回雷式證困券交束易定喬義稱(chēng)第五監(jiān)十擔(dān)一督條玩在承業(yè)務(wù)漿試點(diǎn)渾初期超，公氧司約盤(pán)定購(gòu)蹲回式準(zhǔn)證券佛交易行的期背限包蛾括1狂4天予、2灘8天堅(jiān)、9伙1天兇及1侄82網(wǎng)天。捐第五活十二顫條鈴約忠定購(gòu)磁回式母證券蜜交易賢的交苗易要喜素主充要包裹括：遙（一包）交病易期狠限：傷最長(zhǎng)另期限章不超粉過(guò)1保82碎天（麻包括作延長(zhǎng)也期限妙）。東自初象始交肢易日狀起，奮約定氏購(gòu)回類(lèi)式證姜券交慢易經(jīng)宋歷相假應(yīng)天紗數(shù)后退即為挪雙方憶約定棄的購(gòu)貌回交揀易日才。幸（二線）交晌易時(shí)邊間：烏每個(gè)帳交易營(yíng)日的兵9：豐30屢至1遣1：橡30御，1下3：獲00血至1倚5：杠00迅。具（三緞）標(biāo)賓的證廈券：導(dǎo)約定頂購(gòu)回更式證傘券交糠易標(biāo)硬的證隊(duì)券包疏括股淹票、辣債券星、基狂金，呀公司瓦試點(diǎn)輔初期砌主要展以股倆票為楊主。況非流轉(zhuǎn)通股先、限膚售流悔通股群和個(gè)駱人持棵有的揉解除短限售忽存量桌股票薪等證棗券不敞得用懂于約初定購(gòu)耀回式云證券叫交易慢。爆（四移）交箱易定兼價(jià)：宰交易倆期限古、證祝券品精種及顧數(shù)量濁、初腎始交栗易金懸額、倉(cāng)購(gòu)回田交易挖金額猜等要飾素，頃由公壓司與啞客戶圍協(xié)商見(jiàn)確定貼。穴（五殺）交挖易稅拐費(fèi)：細(xì)約定帝購(gòu)回鉤式證袖券交懂易相積關(guān)稅結(jié)費(fèi)按虹現(xiàn)有剃股票平、基愉金或菜債券虎現(xiàn)券原交易堅(jiān)收費(fèi)但標(biāo)準(zhǔn)脫在初雀始交集易及鬧購(gòu)回號(hào)交易及中收琴取，訴但試約點(diǎn)期號(hào)間過(guò)鍬戶費(fèi)邊在現(xiàn)絨有收標(biāo)費(fèi)標(biāo)妹準(zhǔn)基燈礎(chǔ)上師對(duì)超膚過(guò)5債00驕元的蝴部分玉暫時(shí)刷免于康收取埋。爽（六杯）標(biāo)停的證榨券數(shù)肌量：摘初始匙交易收時(shí)客叔戶向查公司憐賣(mài)出嚇的標(biāo)織的證依券數(shù)軌量。繩（七蓮）初時(shí)始交鋒易金恰額：加初始紋交易姻時(shí)客叮戶向鍛公司虜賣(mài)出壟標(biāo)的薦證券瓦的成云交金抽額。困（八梅）購(gòu)肥回交艷易金裝額：跪購(gòu)回鑰交易楊時(shí)客漆戶向挖公司鋒購(gòu)回鍵標(biāo)的栗證券桌的成燭交金震額。嚼第五沃十三油條羽初裂始交茂易。秧（一疑）營(yíng)索業(yè)部?jī)S推薦謝人與痛客戶影就約映定購(gòu)雜回式仁證券刃交易形要素賴(lài)進(jìn)行筍初步行協(xié)商哀，推外薦人畏進(jìn)行勤審核壩后，甩由營(yíng)恐業(yè)部獄約定傲購(gòu)回液式證擴(kuò)券交坐易業(yè)抓務(wù)崗剛在系擴(kuò)統(tǒng)中瞎向公憲司信釀?dòng)媒痪忠坠軡窭聿扛峤谎a(bǔ)初始扯交易宿意向舒。柱（二躺）信晉用交芳易管委理部冷業(yè)務(wù)項(xiàng)審核低崗對(duì)難于客飄戶提蔑交的差初始崖交易幫意向折進(jìn)行嶄審核葡后，圣提交狀信貸躺管理棋委員許會(huì)進(jìn)糞行審萌批。醒審批桃通過(guò)圾后由姐信用傘交易性管理雀部通弊知營(yíng)撒業(yè)部責(zé)推薦準(zhǔn)人。偷（三得）客烏戶攜錘帶相減關(guān)證碑明材記料到混營(yíng)業(yè)扯部簽謝署《繁交易纏協(xié)議竟書(shū)》懼。初萬(wàn)始交肅易日罷，營(yíng)婦業(yè)部廟約定均購(gòu)回短式證伸券交蠶易業(yè)概務(wù)崗各在系間統(tǒng)中刺進(jìn)行到客戶介申報(bào)躬，同粒時(shí)由忙系統(tǒng)爆凍結(jié)汁相應(yīng)夜數(shù)量姻的證截券濾。何信用匪交易岸管理詢(xún)部委民托交銀易崗逝核對(duì)生交易飽要素犧，經(jīng)素復(fù)核思后生向上梅交所友提交笨申報(bào)娘。奸第五嘆十四制條瓶提退前購(gòu)看回交補(bǔ)易。恨（一謠）客等戶在牢待購(gòu)費(fèi)回期星內(nèi)可連以要尿求提注前購(gòu)慈回。樣（二顯）待靈購(gòu)回婆期間垃發(fā)現(xiàn)蘭或出臣現(xiàn)下性列情艇形時(shí)碼，公劃司要項(xiàng)求客嫩戶必亭須提很前購(gòu)制回標(biāo)待的證存券：召1、綠如果愧客戶晚標(biāo)的渾證券照涉及猴吸收耍合并懇、要吼約收眼購(gòu)、占公司沖縮股適或公器司分努立交趁易截惠止日徹在約無(wú)定購(gòu)劍回式永證券說(shuō)交易董到期謀日之她前，勤則公汪司向捎客戶零提出繩提前噴購(gòu)回裕要求夸，客拌戶必齊須在驗(yàn)交易景截止普日3翁個(gè)交純易日平前提旨前購(gòu)繪回；哭2、精暫停期或終劍止上頁(yè)市，連自該音證券鬼暫停壤或終棵止上漏市公乏告發(fā)請(qǐng)布日激的下要一交討易日收，公狹司向仙客戶款提出囑提前濕購(gòu)回纖要求侍，客巨戶必爪須在羅該證弟券暫撈停或玉終止亡上市銳公告償發(fā)布犯日后愈的三氣個(gè)交洪易日伶內(nèi)提澇前購(gòu)五回該皇筆交大易；執(zhí)3、琴標(biāo)的正證券撲被實(shí)嚴(yán)施特零別處劇理的紹，公嫁司將挨其從承標(biāo)的玉證券此名單端調(diào)出盜。對(duì)父于已冷有約結(jié)定購(gòu)輕回式難證券香交易貿(mào)，公恨司要塑求客鐵戶做否提前塑購(gòu)回易處理歸；翻4、阻客戶棕申請(qǐng)柄交易笛資格聲，簽眨署客佳戶協(xié)創(chuàng)議或覽業(yè)務(wù)弊往來(lái)遠(yuǎn)中提翅供的狂信息設(shè)存在淚虛假罩成分桿、重谷大隱斃瞞或美遺漏靜；霧5、獸客戶擇財(cái)務(wù)向和信勿用條宏件惡齡化，則或者桐出現(xiàn)周其他欺可能糞會(huì)對(duì)宣到期億購(gòu)回區(qū)能力培造成閱實(shí)質(zhì)梢性影昂響的叔情形擋；丈6、廟公司尾和客位戶約毒定的燙其他貢情形顯。暈待購(gòu)拋回期根間，葉當(dāng)交嚇易履往約保氏障比住例低向于最停低比束例時(shí)濟(jì)，公璃司可曠以要電求客模戶提焦前購(gòu)膨回標(biāo)特的證肯券。懂第五擴(kuò)十五絕條棟到宏期購(gòu)被回交遮易。難交易明到期獄日，憤在客弦戶和賄公司熱都滿鉆足履膊約條饒件的命情況般下，古營(yíng)業(yè)課部約捎定購(gòu)喊回式墳證券字交易丈業(yè)務(wù)狼崗在膚系統(tǒng)金中提每交交雪易申頁(yè)報(bào)。兵信用洞交易杯管理塌部委況托交遠(yuǎn)易崗尼核對(duì)奴交易悲要素利、經(jīng)音復(fù)核揀后向掀上交丙所提暑交申申報(bào)。亮第五藏十六緩條岸若朱購(gòu)回陡日出默現(xiàn)下帆列情酸形時(shí)胖，可轉(zhuǎn)以延伍期購(gòu)藍(lán)回：屑（一踢）若剃約定疤購(gòu)回傍式證饅券交屠易到登期日偽或提繼前購(gòu)珠回交輪易日爪為非狂交易軋日，束則自旬動(dòng)順餅延至踩下一跨交易責(zé)日?qǐng)?zhí)飲行，濱但延劍期后遮整個(gè)憤約定阻購(gòu)回眼期限濫不超宇過(guò)1詞82扁天。摧（二預(yù)）若涌到期好客戶拌不能瓣購(gòu)回那的，速客戶穴可以擇與公用司協(xié)誼商延積期購(gòu)塵回。明如果望雙方甜協(xié)商流一致仔，則居該購(gòu)拒回交云易可斬以延旱期購(gòu)籮回，蒜但延年長(zhǎng)期輛限不周超過(guò)蚊原購(gòu)從回期喚限的撒1/贈(zèng)2，怖且延習(xí)期后版整個(gè)撤約定鳳購(gòu)回藝期限倒不超凝過(guò)1兆82蜜天，恐即1沙4天歌、2欣8天咸及9諷1天僅交易設(shè)品種左客戶禿可以腎申請(qǐng)抱延期梅，1牙82嗎天交質(zhì)易品鄉(xiāng)種客筑戶不匪能申卵請(qǐng)延肝期。奶（三展）非檔客戶領(lǐng)原因?yàn)⒁鹦莸馁?gòu)盆回失喝敗，倆由公第司與胖客戶飯協(xié)商巖解決肚，如宴果雙漿方協(xié)求商一府致，膏則對(duì)異該筆塔交易吐進(jìn)行烈延期析購(gòu)回咐，但辦延期報(bào)后約婚定購(gòu)賭回總政期限吃不超背過(guò)1縱82迫天。納第五只十七裹條互當(dāng)顆出現(xiàn)宿以下皺情形總，公功司根別據(jù)協(xié)土議約慧定與線客戶墨了結(jié)岡約定尸購(gòu)回資式證弓券交天易，熟公司膀與客書(shū)戶不魔再履艇行場(chǎng)稻內(nèi)資庸金支隆付和縱證券院交付榜義務(wù)監(jiān)，由竭公司狂與客膽戶進(jìn)息行協(xié)奶商了灣結(jié)：凝（一洋）標(biāo)澡的證懼券在艘購(gòu)回智日暫尚停上玉市或盛終止箭上市像的；御（二嘗）公浸司專(zhuān)驕用證頸券賬暈戶被印凍結(jié)胞；桑（三藝）客緞戶資歐金賬豪戶和坡證券業(yè)賬戶朗被凍占結(jié)；橡（四拆）客寸戶違化約，寄無(wú)法慕按約遙定購(gòu)魄回標(biāo)筑的證萬(wàn)券。遠(yuǎn)第六節(jié)節(jié)馳履約泛管理棍第五律十八敏條趨信衰用交程易管羞理部口交易尼監(jiān)控繪崗對(duì)徹已達(dá)農(nóng)成的愚交易籮進(jìn)行薄履約淹控制無(wú)，逐泡日盯挪市。繞第五賣(mài)十九殊條付交鉆易前兆的履混約管溝理。垂（一說(shuō)）等對(duì)客賭戶進(jìn)外行適路當(dāng)性蚊管理靜，選酷擇合脆適的藥客戶巾進(jìn)行秘約定并購(gòu)回睜式證勵(lì)券交敢易。應(yīng)（二砌）選棋擇合建適的森標(biāo)的求證券姻，同物時(shí)確蘇定合訓(xùn)適的縫折算蔥率。掠（三綱）初步始交俯易協(xié)敲議書(shū)哪的要培素管愛(ài)理，孕公司鵲與客符戶在閉初始宅交易露前需段對(duì)交的易協(xié)給議書(shū)瞞的有矛關(guān)交制易要胸素進(jìn)歲行溝瘦通確喝認(rèn)。鞭第六把十條設(shè)鄭待購(gòu)臨回期堆間的肥履約其管理求。辛公司現(xiàn)安排惹專(zhuān)人廳專(zhuān)崗聽(tīng)對(duì)購(gòu)槳回交石易標(biāo)喊的證題券履徑約保宰障比鋸例進(jìn)眠行盯渣市處收理，揉監(jiān)控忌標(biāo)的默證券白履約龜保障夠比例午是否店跌破面警戒徒比例繪和最悔低比灑例，詞并根庸據(jù)標(biāo)遷的證刑券履梳約保澇障比倉(cāng)例與酷警戒縫比例間、最燥低比霞例及鵲交易控違約館情況郵設(shè)置茶購(gòu)回贈(zèng)交易糾狀態(tài)輪。黃第六欄十一管條柏圍到期非日履瞧約管章理。斯（一枯）筑加強(qiáng)勾監(jiān)控抄盯市售，對(duì)存快到糖期的尸約定韻購(gòu)回索式證蝴券交械易進(jìn)攝行提螺前預(yù)齒警架；判（二蹦）逮加強(qiáng)且對(duì)標(biāo)探的證慮券特紙殊事扎情的柏監(jiān)控俘和跟辜蹤；熟（三漫）摟購(gòu)回尾日，密在交園易雙扇方滿虧足履降約條絹件的省情況廉下，負(fù)公司掀各部正門(mén)需頓按照旁業(yè)務(wù)從操作求規(guī)程蓋進(jìn)行貼處理愉，確作保履首約順通利完灑成，僅杜絕劣誤操旋作，絮降低謙操作獵風(fēng)險(xiǎn)斷。潮第六五十二妖條諷涌加強(qiáng)串客戶憂履約禿資質(zhì)羽管理殺，降所低客友戶違款約風(fēng)乒險(xiǎn)殼。待加購(gòu)回腿期間通，公蹲司將積動(dòng)態(tài)暢跟蹤璃客戶蕉的履核約資問(wèn)質(zhì)，鄙監(jiān)督者客戶謀是否僑遵守葛相關(guān)跌承諾界、聲章明或建保證全；信但用交隙易管司理部驅(qū)在對(duì)勒客戶咳的資爪質(zhì)情眉況變北化進(jìn)燦行評(píng)薄估后宴，確疤定是男否要辜求客棄戶進(jìn)川行提丙前購(gòu)懶回，沙控制奪潛在燦的信朱用風(fēng)陸險(xiǎn)。賺第六這十三糠條壩加強(qiáng)右履約砍保障式管理?yè)?，提臟供多冊(cè)種履啄約保浪障措勺施。水當(dāng)標(biāo)廊的證搶券價(jià)留格達(dá)梢到約督定的控最低站價(jià)格芒時(shí)，戚公司殖通知硬客戶陰于兩香個(gè)交法易日盾內(nèi)采扶取履顧約保呀障措賴(lài)施。耐第七閘節(jié)制適權(quán)益賽處理烏第六努十四不條普會(huì)待購(gòu)評(píng)回期待間，迅公司輔對(duì)標(biāo)觀的證衫券享遺有所捉有權(quán)場(chǎng)，除歷協(xié)議汽約定魄情形蓮?fù)?，倆公司恰不能遠(yuǎn)通過(guò)墨交易贏或非捎交易嘴方式藝轉(zhuǎn)讓娃標(biāo)的話證券捕，也驕不能仆主動(dòng)掩行使連相關(guān)籃股東蝴或持豬有人啄權(quán)利肥。色第六喬十五懼條肉支待購(gòu)迎回期孝間標(biāo)圓的證賄券產(chǎn)和生的冶相關(guān)狐股東難權(quán)利截（包偶括但谷不限唱于現(xiàn)椒金分斧紅、賄送股避、轉(zhuǎn)竟增股境份、臂增發(fā)叮、配左股和爛配售嫁債券掉等）語(yǔ)，由早中國(guó)攤結(jié)算何上海慕分公偵司在墓股權(quán)愧登記伴日將城公司炎專(zhuān)用湖證券輔賬戶該中生樹(shù)成的簽相應(yīng)慎權(quán)利就劃轉(zhuǎn)閑至客澡戶賬竭戶，蛇需支己付對(duì)講價(jià)的瘋股東父或持屋有人弓權(quán)利栗由客寶戶自輕行行球使。職第六業(yè)十六漂條揉對(duì)逝標(biāo)的碗證券還發(fā)生研吸收邁、合起并及姥要約燙收購(gòu)夫，則芽公司敏按吸推收、誘合并新及要番約收謎購(gòu)交宿易截平止日吼不同自而采鑒取相茄應(yīng)處作理措臣施。已第六次十七緊條刮待帳購(gòu)回蹦期間傻，客蠟戶如番需行朋使表捕決權(quán)需等基伏于股閱?wèn)|身已份的扁權(quán)利截，應(yīng)氏及時(shí)歐向公填司提繪出，屠并按步約定膜方式從處理我。蛋第八飾節(jié)騰違約甜處理窗第六坦十八筋條宋客戶醉和公稼司需隙嚴(yán)格粒、全以面履茂行雙預(yù)方協(xié)工議約梳定的守有關(guān)弓條款飄，遵忙守監(jiān)君管機(jī)拔構(gòu)及陸上交復(fù)所的姨有關(guān)川規(guī)章混制度融及業(yè)錯(cuò)務(wù)規(guī)概則，老出現(xiàn)暫違約浴情形解時(shí)，患違約修方應(yīng)肺承擔(dān)名相應(yīng)劫責(zé)任匆。專(zhuān)第六蛛十九比條毫客戶能違約撫情形宵包括何：停（一藍(lán)）到股期購(gòu)?；厝諌?、提貫前購(gòu)斷回日文或延得期購(gòu)橋回日似14抄：0需0，藥客戶射資金禮賬戶競(jìng)無(wú)足兩額購(gòu)鏟回資著金，膀無(wú)法捷按約僚定購(gòu)粱回標(biāo)飯的證欠券的殊，且駱客戶止未提段前申著請(qǐng)延鞠期購(gòu)撫回或吐客戶載已申叢請(qǐng)延捐期購(gòu)泳回但姿雙方般未達(dá)翅成一徒致意應(yīng)見(jiàn)的出；寧（二奧）由爆于客聲戶資發(fā)金不嘗足導(dǎo)殘致交趁收失判敗，誓且客濫戶未械申請(qǐng)監(jiān)延期關(guān)購(gòu)回吉或客美戶已澡申請(qǐng)軌延期皮購(gòu)回冰但雙血方未振達(dá)成搞一致必意見(jiàn)剝的；網(wǎng)（三辨）標(biāo)窮的證異券出狐現(xiàn)暫面?；蛞?jiàn)終止奶上市掙等情賊形，脹自該顆證券諒暫停精或終施止上竄市公昂告發(fā)掃布日閘的下介一交黃易日漫起，表客戶胖未在鮮該證界券暫袍?；蚋憬K止晉上市何公告稿發(fā)布去日后餃的三惰個(gè)交善易日優(yōu)內(nèi)購(gòu)循回該糕筆交摟易；戲（四奧）標(biāo)戰(zhàn)的證等券出果現(xiàn)吸掩收合逐并、兆要約醬收購(gòu)準(zhǔn)、公辨司縮躬股或燒公司瞇分立揉等情妖形，汪客戶跌未在篇要約洋收購(gòu)憂交易倚截止戶日三坦個(gè)交貫易日準(zhǔn)前進(jìn)圣行提賊前購(gòu)接回；柏（五襲）標(biāo)傷的證詢(xún)?nèi)瘍r(jià)析履約張保障俘比例研達(dá)到深約定喘的最買(mǎi)低履宗約保麗障比騙例時(shí)臭，棄客紹戶未亡在規(guī)度定期但限內(nèi)碼采取驢履約捆保障獸措施頸，且你規(guī)定鋤期限件到期銹日屈標(biāo)的肺證券彼履約揀保障殘比例帝低于蠟警戒鋼比例灶，且封客戶寸未提棕出提析前購(gòu)貢回申痕請(qǐng)的叨；罰（六送）其鐮他公慎司要傷求客奔戶提赴前購(gòu)勇回，賓而客消戶未誘按要每求提弄前購(gòu)雁回的逝情形爺。溝第七綢十條市腦約定乓購(gòu)回翻式證羽券交莫易出躬現(xiàn)客秤戶違陵約情賽形后惑，公放司在暴下一振交易撇日將牌客戶嘴未按臨期購(gòu)裙回情資況報(bào)藍(lán)告上嘴交所理，并興向上懂交所廊申請(qǐng)冰終止銷(xiāo)購(gòu)回猜交易授，經(jīng)旨上交鼓所審鄙核通獲過(guò)并畫(huà)終止穩(wěn)該筆律購(gòu)回害交易奮后，桑該筆株約定沖購(gòu)回濱式證蘆券交展易進(jìn)遲入違巡約了緣結(jié)流孟程。緣第七侵十一番條返窗公司斑將違泄約情尖況通暗過(guò)電船子郵愛(ài)件、除郵件卻、電升話、翅短信抖等方訂式通泉知客茶戶，味并與漏客戶北進(jìn)行珍協(xié)商效。如糞雙方樣能夠糖協(xié)商篩一致死，則茂簽署債補(bǔ)充臨協(xié)議雞，雙拌方在液補(bǔ)充堵協(xié)議啟中約混定違兔約處陸置方功案，咬處置糧金額宏扣減以客戶在應(yīng)支遞付金暑額（賢含違印約金睬額）倉(cāng)后，牙多余默部分澆由公柴司劃問(wèn)入客矛戶賬夕戶，村不足扔部分啞繼續(xù)航向客插戶追尸討。據(jù)如無(wú)掏法聯(lián)跨系上濕客戶翠或與攏客戶鼻協(xié)商屋不一咬致，蘋(píng)任何是一方陶都可俱以通敢過(guò)仲窗裁方奧式解氏決?？谄卟呤罈l蝶宮公司細(xì)違約給情形誰(shuí)包括巡：曬（一計(jì)）到雷期購(gòu)壽回日吩、提份前購(gòu)報(bào)回日丹或延皂期購(gòu)急回日古14腰：0探0，癢若公劫司專(zhuān)辣用證堡券賬耕戶無(wú)漸足額攻標(biāo)的泊證券蹲的，標(biāo)無(wú)法解按約遍定回禍?zhǔn)蹣?biāo)饑的證啄券的仙，且左公司勒無(wú)法微延期魂購(gòu)回銅或客竊戶不儲(chǔ)同意擺延期詳購(gòu)回忌的；藝（二鵝）由套于公愿司證恩券不望足導(dǎo)坦致購(gòu)慮回交協(xié)易交僵收失另敗，恢且公偶司無(wú)境法延穴期購(gòu)光回或潑客戶悼不同熱意延醋期購(gòu)摘回的營(yíng)；侍（三蜜）如閘果購(gòu)有回交醋易日調(diào)客戶雁購(gòu)回厘資金增足額喚，但狡由于褲公司愛(ài)原因酸導(dǎo)致遲客戶姑專(zhuān)用潔資金肌交收揉賬戶頌應(yīng)付田資金聞不足扒額，蹈進(jìn)而紫導(dǎo)致際交收梨失敗夜的，育且公云司無(wú)衰法延須期購(gòu)漫回或嘩客戶仁不同鋒意延壯期購(gòu)?qiáng)W回的黎。犯第七披十三余條巨出懷現(xiàn)公時(shí)司違腳約情他形，邊公司刑應(yīng)及抗時(shí)向勁上交疼所報(bào)英告；壓公司鈔及時(shí)土通知尸客戶夢(mèng)，停被止加鮮計(jì)客英戶延星期利妻息，偶并根桿據(jù)違方約天屠數(shù)向淹客戶稼支付堪違約摔金，失并與衣客戶宏進(jìn)行沙協(xié)商留解決寬。如閱果公埋司無(wú)咸法延洽期購(gòu)籌回或樓客戶陳不同燙意延轎期購(gòu)按回，脅公司協(xié)與客煮戶進(jìn)覆行協(xié)壺商處岡理，醉并及周時(shí)向秩上交濾所申蘿報(bào)終辣止購(gòu)?fù)不?，湯再與爹客戶露就違避約處姜置方德案進(jìn)李行協(xié)落商。親公司傾提供握以下巾解決狂辦法雀供客鋸戶選偏擇：丘計(jì)算足公司泥應(yīng)支向付給碌客戶騾的標(biāo)佳的證稿券對(duì)慚價(jià)金封額，勾扣減怕客戶可應(yīng)支鍋付購(gòu)嗚回金經(jīng)額后酒，多謙余部仿分資衫金由錢(qián)公司醉劃入費(fèi)客戶功賬戶頸，不現(xiàn)足部直分繼侵續(xù)向毫客戶斷追討子，標(biāo)四的證知券不要再返建還客豈戶；揚(yáng)客戶樣也可悔提出叔自己從的解賄決方熄案。東如雙比方協(xié)警商一印致，鼓則按寺協(xié)商盆后的情方案沈進(jìn)行殖違約吹處置閉；如狹果公郊司與濟(jì)客戶慘不能前協(xié)商啟一致宜，則匪雙方培可以餃通過(guò)只仲裁油方式全解決賓。剩第九芽節(jié)請(qǐng)?zhí)厥獠ナ录锰幚硐x(chóng)第七涌十四胳條遣掌標(biāo)的罷證券院被實(shí)脅施特踩別處漆理（嶺ST變，*逢ST朋）沙待購(gòu)?；仄谑奸g，沸如果役標(biāo)的井證券浮發(fā)生今特別耍處理窩，則隔表明布標(biāo)的挖證券擔(dān)基本盯面發(fā)路生重吵大變居化，桂市場(chǎng)哨風(fēng)險(xiǎn)盜加大僵，公莫司將燕其從舟標(biāo)的杠證券成名單旨剔除扣。當(dāng)例出現(xiàn)害標(biāo)的凱證券膏市場(chǎng)鋼風(fēng)險(xiǎn)繪加大貓，履身約保稈證能飯力發(fā)漂生重儉大變務(wù)化的農(nóng)情形確時(shí)，巨對(duì)于偷已有乓約定求購(gòu)回吃式證葉券交基易，察公司程根據(jù)匹協(xié)議澇約定隔，要粉求客萍戶做辜提前室購(gòu)回鎮(zhèn)處理丟。嘴第七囑十五現(xiàn)條辛拼標(biāo)的匆證券伙停牌喊待購(gòu)黎回期辨間或枯購(gòu)回辭日標(biāo)沿的證厚券停膊牌：勵(lì)如果鞏標(biāo)的斤證券妹連續(xù)化停牌憂，且性在交袖易到蛋期日排前復(fù)兩牌，留則對(duì)廈雙方疤正常親履約護(hù)無(wú)任希何影遭響，膏因此此公司奪對(duì)該須標(biāo)的埋證券桑停牌朗情形憲不做謎任何膝處理矛；如跡果標(biāo)滅的證嫁券實(shí)焦際購(gòu)亮回日墓發(fā)生什停牌時(shí)，不鉤影響脹雙方吉對(duì)購(gòu)摸回交味易的塑履約嶺，按嚴(yán)照到進(jìn)期履隊(duì)約流院程做穩(wěn)處理句。坊第七點(diǎn)十六興條崇均交易忽因不輩可抗孩因素冠臨時(shí)亮中斷程交易少臨時(shí)養(yǎng)中斷絹后，壽交易坐雙方甚不做皺任何醫(yī)處理俘，等牽交易孩中斷巷恢復(fù)績(jī)后在飾繼續(xù)懇進(jìn)行燈初始獵交易述或購(gòu)瘋回交鄉(xiāng)易。馳第七捉十七市條虛挖標(biāo)的釣證券腥發(fā)布授暫停丘上市肝或終盤(pán)止上驕?zhǔn)酗L(fēng)吳險(xiǎn)妄標(biāo)的蓋證券閑暫停閱或預(yù)噸定終最止上成市交毒易的誰(shuí)，自紹該證時(shí)券暫墾?；蚩罱K止棒上市帳風(fēng)險(xiǎn)狐公告則發(fā)布銀日的孕下一突交易逼日起刻調(diào)出口標(biāo)的物證券屢名單缺，客屯戶必僚須在凱該證編券暫寸?；蜃兘K止泉上市瞧風(fēng)險(xiǎn)句發(fā)布欄日后笑的三囑個(gè)交葬易日泥內(nèi)購(gòu)貫回該朗筆交少易。廣到期擴(kuò)限仍雨未購(gòu)釀回的勁，公也司啟苗動(dòng)違沿約處炸置程檢序，牲按照商違約況處置如流程漠進(jìn)行喚處理專(zhuān)。聲第七鍋十八示條補(bǔ)腿公司跟專(zhuān)用戀證券上賬戶謎或?qū)z用證納券賬飲戶內(nèi)仗的證毅券被綁司法送凍結(jié)改或強(qiáng)糟制執(zhí)惕行層公司什及時(shí)的將上踏述情歲況向見(jiàn)上交炮所報(bào)碎告，洞同時(shí)丑將上慌述情閉況通俗知客圍戶。繞對(duì)賬少戶或姐專(zhuān)用骨證券鳳賬戶枯內(nèi)的敘證券伙被司屈法凍逐結(jié)或湯強(qiáng)制筑執(zhí)行院對(duì)業(yè)內(nèi)務(wù)帶扮來(lái)的余影響叫進(jìn)行好評(píng)估羅。如兩果給裂客戶管帶來(lái)妄利益捕損失則將與醉客戶坑協(xié)商武處理壽。溜第七款十九智條僅蜓客戶扯資金跪賬戶咱或證枕券賬窩戶被定司法著機(jī)關(guān)誼凍結(jié)社或強(qiáng)趟制執(zhí)長(zhǎng)行歇公司悠將客病戶資烤金賬剃戶或茶證券緞賬戶曲被司利法機(jī)礦關(guān)凍交結(jié)或宜強(qiáng)制嚷執(zhí)行拳情況傍向上釋交所枝報(bào)告擊。對(duì)萬(wàn)客戶旁資金遮賬戶搭或證陸券賬禍戶被陶司法嚴(yán)機(jī)關(guān)箏凍結(jié)峽或強(qiáng)匠制執(zhí)斑行對(duì)引業(yè)務(wù)拜帶來(lái)兵的風(fēng)息險(xiǎn)進(jìn)妖行評(píng)女估。辟如果悠購(gòu)回值到期基日客傲戶資謎金賬脈戶或殘證券榆賬戶乳仍然攻被凍蘇結(jié)，案導(dǎo)致獎(jiǎng)客戶逃到期齒購(gòu)回癢交易不無(wú)法羅履行產(chǎn)，公章司將冠按客制戶違因約進(jìn)此行處扇理。番第八淋十條仰必待購(gòu)唯回期蹈間被學(xué)暫停劉或終金止約剪定購(gòu)災(zāi)回式里證券堤交易著權(quán)限君公司脆將情攝況及挨時(shí)通翼知客教戶。沉如果鳳公司突賬戶狗到期杏履約恥正常瘦，客僚戶可召以提走前購(gòu)瘋回。姨由于皂公司膨賬戶提不具能有正拘常履狠約能衣力，術(shù)導(dǎo)致啦客戶久不能蘇到期離購(gòu)回政，按逐公司煮違約續(xù)處理歇。公訪司應(yīng)腹將所桃有客糾戶業(yè)木務(wù)終票止確幟認(rèn)函高報(bào)備贏上交胖所，移并提駁交業(yè)窩務(wù)終航止報(bào)害告，奸確認(rèn)史業(yè)務(wù)乳終止除程序推結(jié)束旬。偏公司齊被暫犯停約勿定購(gòu)咐回式設(shè)證券就交易撐權(quán)限目的，難引起擊權(quán)限絕暫停續(xù)的相您關(guān)情較形消靠除后扇，公耀司將派向上殲交所匠申請(qǐng)筆恢復(fù)駕約定綁購(gòu)回站式證暫券交朝易權(quán)蜻限。保第八棕十一稻條境顯待購(gòu)收回期強(qiáng)間公質(zhì)司進(jìn)梢入風(fēng)害險(xiǎn)處蚊置或目破產(chǎn)開(kāi)程序味將公圓司進(jìn)取入風(fēng)園險(xiǎn)處誓置或籍破產(chǎn)架程序魯情況填向上裙交所膽報(bào)告弓。公斷司及總時(shí)通撒知與岔公司忍存在掛尚未箭到期陽(yáng)約定毅購(gòu)回弟式證油券交葡易的高客戶今。進(jìn)距入業(yè)于務(wù)終逮止程濾序當(dāng)出日，濟(jì)若公球司專(zhuān)唉用證染券賬儉戶未拐被凍仍結(jié)具特有正惕常履支約能曲力，咳則尚付未到澇期的外約定網(wǎng)購(gòu)回假式證餅券交擁易客鞏戶可嶼以全在部提丟前購(gòu)惡回；腰若專(zhuān)寧用證煙券賬溝戶不聞具有惜正常真履約劈能力板或客膏戶不優(yōu)同意召提前廉購(gòu)回吹，則咸公司套與客線戶進(jìn)索行協(xié)用商處齒理。墾如雙壯方不貿(mào)能協(xié)姓商一蠅致，栽則遵棟照《框破產(chǎn)領(lǐng)法》麗相關(guān)爪規(guī)定夢(mèng)執(zhí)行輝。頑第十扭節(jié)牛桌通知映與送邀達(dá)漿第八院十二槳條蝕組信用雀交易史管理閘部負(fù)購(gòu)責(zé)對(duì)得客戶糟發(fā)送鮮通知喉。發(fā)甚送通狐知的百方式唱包括拾電子饅郵件兇、短妥信、犬錄音請(qǐng)想、傳口真通娃知、丹郵寄鹿方式雜通知確。營(yíng)善業(yè)部齊協(xié)助階信用掩交易鄙管理研部與寫(xiě)客戶之溝通餃。胖第五粘章運(yùn)脖信瓶息披流露及價(jià)報(bào)告老第八斬十三涉條煮公屆司嚴(yán)寫(xiě)格依守照法谷律法嗓規(guī)、屈中國(guó)可證監(jiān)融會(huì)、附證券本業(yè)協(xié)高會(huì)、冰證券博交易捕所規(guī)稍定履邊行信斬息披鳳露義庫(kù)務(wù)。嘩信用宴交易遠(yuǎn)管理鳴部依正照有辟關(guān)規(guī)膠定向晶主管嘉單位照?qǐng)?bào)送真當(dāng)日懼各爺項(xiàng)錘數(shù)據(jù)飽，并儉保證敏所報(bào)汪送數(shù)忽據(jù)的寫(xiě)真實(shí)飽、準(zhǔn)尼確、芳完整秒。襲計(jì)劃簡(jiǎn)財(cái)務(wù)搬部依膊照有鮮關(guān)規(guī)搞定向潛主管逼單位候報(bào)送枯相關(guān)脹業(yè)務(wù)忘信息壇。蓮第六鋪章腎非棕附宰壯則騎第八棄十四液條此本拿辦法盡由總玩裁辦掠公會(huì)樸議負(fù)針責(zé)解守釋。承第八鏟十五匆條羨本大辦法脾自頒閉布之脂日起頑施行間。

攀國(guó)泰術(shù)君安坦證券捏股份殺有限煩公司TC"司二、蠻國(guó)泰延君安承證券師股份輛有限先公司蹤約定窮購(gòu)回叮式證炎券交千易業(yè)符務(wù)審吉批規(guī)糊程候"壇\f贏C領(lǐng)\循l連"1五"義約定伙購(gòu)回竹式證仔券交禿易業(yè)疤務(wù)審葵批規(guī)愉程艙第一旨章口 戴垃總鎮(zhèn)雞則史第一峽條涂為朱明確城約定堡購(gòu)回剪式證粥券交熊易業(yè)權(quán)務(wù)審籮批程紋序，慣強(qiáng)化孫審批喪人員樸審批航責(zé)任邁，加誼強(qiáng)約丟定購(gòu)浩回式夏證券暮交易慮業(yè)務(wù)院風(fēng)險(xiǎn)劇控制據(jù)，提際高審誼批環(huán)聲節(jié)工析作效罰率，置制定密本規(guī)泰程。輸?shù)诙L條腔本辛規(guī)程弄適用壘于約盞定購(gòu)士回式乖證券汪交易介業(yè)務(wù)所最高謠限額浴、標(biāo)鋪準(zhǔn)參浮數(shù)、居交易吵監(jiān)控勇參數(shù)恰與客株戶資湖質(zhì)、虹交易兆限額博、交廊易申濕請(qǐng)的菊審批憐。幟第三蒸條鎮(zhèn)約塘定購(gòu)淺回式溉證券歪交易殲業(yè)務(wù)膽審批艱遵循凳以下育原則杠：首（一迎）推地薦權(quán)澤、決移策權(quán)奸相互缺分離裁原則致。由仿信貸熄管理軍委員姿會(huì)集錫體審稈批并擱決策會(huì)。期（二圓）集幻體授逮信原餓則。答信貸鬧管理騾委員透會(huì)以物會(huì)簽遣形式絡(luò)集體松審批蠻每一敞位客蘇戶約林定購(gòu)爹回式漿證券啄交易徐業(yè)務(wù)留的交績(jī)易資拌質(zhì)和守交易暑限額溫，以與會(huì)議弦或會(huì)叼簽形差式集封體審集批每礦一筆寶客戶暮約定焦購(gòu)回秧式證邪券交腎易業(yè)箭務(wù)的榨交易奇申請(qǐng)鑰?？嗟诙ふ鲁?斯差吵信貸休管理奮委員殊會(huì)車(chē)第四攤條竹公伴司信終貸管任理委叉員會(huì)唉，獨(dú)品立于豎各職遷能部驕門(mén)，利從公小司整逗體利老益出哥發(fā)行床使約獄定購(gòu)做回式亂證券災(zāi)交易圈業(yè)務(wù)臉審批媽決策叫權(quán)。罪第五猶條挺信誼貸管劇理委硬員會(huì)瞎的委氣員包顆括：柳公司善總裁盞、分餃管約辭定購(gòu)蔥回式霸證券或交易升業(yè)務(wù)壓的公皆司高有級(jí)管堅(jiān)理人醬員、住計(jì)劃攜財(cái)務(wù)捉部負(fù)漂責(zé)人消、營(yíng)企運(yùn)中綁心負(fù)穴責(zé)人評(píng)、法火律部瓜負(fù)責(zé)桌人、仗合規(guī)索部負(fù)池責(zé)人哈、風(fēng)星險(xiǎn)管界理部托負(fù)責(zé)冊(cè)人、蟲(chóng)研究浙所負(fù)粱責(zé)人唐、零預(yù)售客畏戶部口負(fù)責(zé)串人、由信用標(biāo)交易剩管理往部負(fù)貴責(zé)人岸。再信貸座管理料委員耍會(huì)設(shè)骨主任恥和副鏟主任綱，主速任由隙公司拴總裁礦擔(dān)任個(gè)，副辮主任搞由分別管約肥定購(gòu)公回式扔證券望交易臘業(yè)務(wù)憤的公黃司高衡級(jí)管傷理人屠員擔(dān)弟任。踢第六份條燭信予貸管燕理委嶄員會(huì)隙主要鳴就以倍下事街項(xiàng)行米使審溪批決帆策權(quán)救：盞（一尚）在陜投融收資管爸理委供員會(huì)譯審批此通過(guò)段的約膠定購(gòu)栽回式槐證券全交易栗業(yè)務(wù)耳的總晚額度方范圍蘋(píng)內(nèi)，梅審批肝當(dāng)期晚約定全購(gòu)回箭式證擺券交禽易業(yè)蒼務(wù)的指總額撒度、風(fēng)單一擊客戶壽交易撓額度瘋的最拼高限嚇額；纏（二振）在撿投融睬資管浸理委療員會(huì)賀審批普通過(guò)南的約斃定購(gòu)豬回式飲證券撓交易至業(yè)務(wù)設(shè)利率悄和費(fèi)艘率范岸圍內(nèi)弱，審瞇批各慘類(lèi)客甲戶對(duì)捎應(yīng)的垮利率云、費(fèi)毅率范壓圍；科（三稠）在憑主管途部門(mén)咱限定騰的范懇圍內(nèi)際，審哲批標(biāo)眠的證鉛券及始其折艙算率屢等標(biāo)右準(zhǔn)參烤數(shù)；則（四縱）審摸批約及定購(gòu)閣回式燕證券暈交易消業(yè)務(wù)句交易塘監(jiān)控于參數(shù)忌的確薄定與喚調(diào)整皇；惰（五唉）審?qiáng)A批的班初始殊交易欠額度洋、期竟限及就具體狼客戶匯的利朵率和工費(fèi)率樓；雅（六疊）審余批約喚定購(gòu)含回式遷證券棚交易劇業(yè)務(wù)藥交易闊申請(qǐng)皮；南（七雖）其太他約瘡定購(gòu)蹦回式得證券逗交易叼業(yè)務(wù)查相關(guān)元重大農(nóng)事項(xiàng)鏡。關(guān)第七偵條戀信稍貸管叼理委曲員會(huì)裙對(duì)于萬(wàn)第六德條第帥（一甜）至衰（四潤(rùn)）款驢采用身會(huì)議庸形式伯審批鋸，審遷批例扒會(huì)由枕信貸扔管理塵委員鋼會(huì)主答任組適織召悠開(kāi)，貫全體蛇信貸蜻管理功委員琴會(huì)委袍員參崗加會(huì)龜議。屯第八柴條蝴信講貸管漸理委塔員會(huì)高采用溉會(huì)簽浮形式員審批衛(wèi)客戶責(zé)資質(zhì)濟(jì)認(rèn)定質(zhì)、交咳易額左度、哄期限柔及具域體客她戶的狐利率絲和費(fèi)誕率。錘信貸鼓管理船委員技會(huì)建畫(huà)立月嘆度輪禽值委劫員制闖，每愈月設(shè)反兩名甚輪值紗委員興，其逮中信撞用交綿易管慶理部每的負(fù)朵責(zé)人堅(jiān)為長(zhǎng)暫期輪莊值委蓮員，排其余斑成員聰輪流酸擔(dān)任辭輪值提委員搏。輪下值委沾員負(fù)捉責(zé)輪礎(chǔ)值期匙間的蝶會(huì)簽糟審批丹。段第九矮條用信斷貸管纏理委擁員會(huì)搞對(duì)于省第（弦六）禁款中句20涌00校萬(wàn)元僻以上鎮(zhèn)的交蝶易申伴請(qǐng)采炒用會(huì)播議形勺式審芽批；睬對(duì)于攪第（承六）敏款中育20盞00池萬(wàn)元震以下厲（含野）的取交易有申請(qǐng)祝采用捷會(huì)簽侄形式占審批儉。嫌第三銀章擦 鴉驢廢約胞定購(gòu)森回式頂證券攤交易竿業(yè)務(wù)麗最高響限額陜和參筒數(shù)審貢批苦第十鏡條牲信園貸管若理委哈員會(huì)烤最高謠限額杏和參星數(shù)審稿批會(huì)袋議的憐主要式內(nèi)容豆包括蟻：枕（一告）當(dāng)葛期約臨定購(gòu)默回式須證券參交易宗業(yè)務(wù)劣交易貼總額踏度、退單一戚客戶嶼約定幅購(gòu)回剖式證閃券交研易業(yè)不務(wù)交需易總親額度導(dǎo)最高凡限額的的審腰批；肺（二亮）約餐定購(gòu)仙回式隸證券扔交易澆業(yè)務(wù)宏的利占率及迷其調(diào)廣整申逗請(qǐng)的疾審批設(shè)；旺（三?。┘s勸定購(gòu)善回式湯證券耀交易蘿業(yè)務(wù)評(píng)標(biāo)的派證券拌、折伍算率卡及其紡調(diào)整漲申請(qǐng)遠(yuǎn)的審壘批；泰（四撿）交甚易監(jiān)掛控參棄數(shù)的撥確定搞與調(diào)逮整的曬審批建。慈第十碼一條悄亡最高句限額虛和參乒數(shù)審坦批會(huì)識(shí)議的鑒議程匹和準(zhǔn)般備工狠作由碑信用芒交易膠管理借部負(fù)狡責(zé)。岡信用名交易安管理跑部應(yīng)絡(luò)在會(huì)炭議召魯開(kāi)的殺二個(gè)譽(yù)工作累日之益前，獨(dú)將提竟交審形批的揪相關(guān)言申請(qǐng)尺材料宴送達(dá)扮全體牲委員虧，并梨通知?jiǎng)駮?huì)議勞的時(shí)困間和枕地點(diǎn)已。股第十焦二條壘殊最高族限額繼調(diào)整舅申請(qǐng)長(zhǎng)，由某信用葬交易灑管理右部約色定購(gòu)謊回式陳證券革交易講業(yè)務(wù)該情況出，及叛上期轎審批顛通過(guò)德的最證高限僑額使揚(yáng)用情榜況擬怒定。棄信用抹交易兩管理終部相覺(jué)關(guān)人漫員在談審批褲會(huì)議害上進(jìn)慈行匯身報(bào)。磁第十松三條補(bǔ)禿標(biāo)準(zhǔn)桃參數(shù)曲及交鹿易監(jiān)葵控參股數(shù)調(diào)勵(lì)整申調(diào)請(qǐng)由呈信用碌交易柱管理溜部匯皆總相維關(guān)材慕料，恰在審扶批會(huì)啦議上裙進(jìn)行蠅匯報(bào)燒。涉頓及標(biāo)饞的證慮券及安折算革率調(diào)幣整的蹈，由先研究購(gòu)所相尋關(guān)人俘員進(jìn)揉行補(bǔ)克充說(shuō)杰明。唱第十蜘四條樣尚匯報(bào)喪結(jié)束盯后進(jìn)草入討南論程誰(shuí)序，浮信貸慚管理峽委員鞏會(huì)委攔員、化財(cái)務(wù)鄙總監(jiān)維和合換規(guī)總眨監(jiān)可庫(kù)就申轉(zhuǎn)報(bào)材鼠料內(nèi)廉容和禍匯報(bào)勵(lì)內(nèi)容拴向匯臭報(bào)人次提出事質(zhì)詢(xún)息。討百論完趁畢后歲匯報(bào)只人退躁場(chǎng)。劈第十兆五條辭漢討論舍后各夠位委簡(jiǎn)員說(shuō)暴明各蝦自表飛決意扇見(jiàn)，黎并于懇會(huì)議遣結(jié)束砌后填洞寫(xiě)表堵決票奶。信碰貸管股理委痰員會(huì)種主任響在綜練合各踐位委圍員意庫(kù)見(jiàn)的驕基礎(chǔ)謙上擬脂定最吃終審服批結(jié)耳論。賴(lài)第十晝六條陪微最高回限額權(quán)經(jīng)信船貸管向理委毛員會(huì)從審批執(zhí)通過(guò)御的，悔由信機(jī)用交株易管扒理部握將審傷批結(jié)希論通火知相垃關(guān)部目門(mén)。綿最高紡限額遭在下?lián)我淮卫瓕徟b會(huì)議抖前有慶效。認(rèn)第十邪七條鍛今標(biāo)準(zhǔn)玉參數(shù)墊、交吼易監(jiān)早控參儲(chǔ)數(shù)通產(chǎn)過(guò)信攏貸管驚理委敵員會(huì)高審批礎(chǔ)通過(guò)孕的，則由信透用交癢易管廚理部籃通知似相關(guān)笛部門(mén)閥，予玩以公誤布實(shí)營(yíng)施。棗第四錢(qián)章溜 丑病約震定購(gòu)食回式腦證券抄交易擾業(yè)務(wù)癥客戶歷初始喇交易導(dǎo)額度舟審批滅第十?dāng)偘藯l疫璃信貸津管理歌委員老會(huì)采球用會(huì)景簽形漢式審丈批客貨戶初灘始交饒易額核度、熄期限礎(chǔ)及具鵝體利議率和熱費(fèi)率監(jiān)。信坐貸管咳理委吵員會(huì)積副主法任擔(dān)攜任會(huì)略簽審湖批牽欣頭人遼，每炸月輪挖值委鮮員擔(dān)燕任審馳批人舞。壇第十柴九條玻秒會(huì)簽府審批浴結(jié)論源有同滴意、屬續(xù)議廊和否鵝決三醫(yī)種。倉(cāng)主審?fù)寥嗽诒墩J(rèn)真毅閱讀倚客戶辰申請(qǐng)洪材料延，分粒析存地在問(wèn)資題的?；A(chǔ)奶上，電撰寫(xiě)健獨(dú)立攪審批樂(lè)意見(jiàn)餡；協(xié)役審人醒在主攪審人禍審批惡意見(jiàn)愁的基恩礎(chǔ)上諷，進(jìn)途行補(bǔ)象充、堂完善碌，撰漆寫(xiě)?yīng)毢肆徶炫夂梢?jiàn)；巾審批美牽頭可人綜太合主相審人倡和協(xié)繁審人懼的意喇見(jiàn)，輝最終罵簽署仁審定掠意見(jiàn)無(wú)。信采貸管哨理委鋤員會(huì)植審批拐意見(jiàn)躺以審堡批牽憶頭人前意見(jiàn)萄為準(zhǔn)顫?？鸬谖寤壅挛g 皆舞約灘定購(gòu)診回式饅證券彩交易尚業(yè)務(wù)弓交易鏡申請(qǐng)化審批觀第二俱十條掏糊信貸盟管理乓委員毀會(huì)對(duì)灑約定仿購(gòu)回渾式證啄券交耽易業(yè)身務(wù)的高交易逝申請(qǐng)脅進(jìn)行陽(yáng)逐筆穿審批芒。自第二滔十一位條文信予貸管請(qǐng)理委渠員會(huì)敗對(duì)于棄20嶄00鄭萬(wàn)元虛以上繡的交獅易申度請(qǐng)采歐用會(huì)鼓議形獸式審碰批，超會(huì)議橋由主思任或慢副主眠任主堆持，須并擔(dān)域任審忠批牽姑頭人滿。1滔億元紋以上登的交連易申旗請(qǐng)審屆批會(huì)摟議由慨主任番主持肆，并持擔(dān)任林審批逢?duì)款^直人。喝20歌00山萬(wàn)元棟以上昌、1稀億元互以下殖（含社）的堤交易執(zhí)額度務(wù)審批拘會(huì)議水由副騰主任矮主持將，并羊擔(dān)任爽審批聚牽頭反人。妹第二鞠十二葉條擦客懇戶交懼易額年度申飾請(qǐng)審戲批例楊會(huì)的鬼議程期和準(zhǔn)躁備工乳作由百信用躲交易戴管理需部負(fù)鍵責(zé)。秘信用樸交易擔(dān)管理如部在鴉會(huì)議色召開(kāi)康的二親個(gè)工箭作日售之前填，將鋸提交隙會(huì)議輛審批武的客長(zhǎng)戶交析易額膠度申拴請(qǐng)材也料送筆達(dá)參玉會(huì)委借員，守并通墻知會(huì)團(tuán)議的絡(luò)時(shí)間承和地福點(diǎn)。耐第二皂十三花條市信脾用交氏易管愧理部賢應(yīng)在酬會(huì)議喚上逐丑筆匯蛋報(bào)交命易申拖請(qǐng)、獎(jiǎng)該交襲易申布請(qǐng)的攪客戶拍情況著、該爆交易渡申請(qǐng)扒的證糕券情球況等右。季匯報(bào)帽應(yīng)簡(jiǎn)謀明扼挨要，員不應(yīng)班過(guò)多快重復(fù)膝申報(bào)林材料樓里已母經(jīng)載籃明的劃內(nèi)容站，匯纖報(bào)側(cè)朱重于智交易石申請(qǐng)所中的逝潛在爪風(fēng)險(xiǎn)信點(diǎn)、統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)磚防范杰措施憲及其挪他需鉤要向督與會(huì)唯委員繼特別肢說(shuō)明勒的問(wèn)貪題。呆第二臘十四辦條石信牢用交懼易管調(diào)理部位如認(rèn)納為無(wú)敗需匯什報(bào)的頓，經(jīng)詢(xún)審批慨牽頭睡人同犬意可善以不羅經(jīng)匯甩報(bào)直竭接進(jìn)欠入討敵論。神討論贏階段善，參賺會(huì)委蹈員、冷財(cái)務(wù)袖總監(jiān)松和合知規(guī)總誤監(jiān)可添就申描報(bào)材汪料內(nèi)侮容和塑匯報(bào)不內(nèi)容浪向信額用交臘易管帝理部盈的匯尿報(bào)人博提出沖質(zhì)詢(xún)抱。討掙論完膨畢后墊匯報(bào)叛人退織場(chǎng)，臣參會(huì)績(jī)委員略可進(jìn)頸行交窮流，鍵但應(yīng)陰獨(dú)立福決策貨，不答受任含何干鏟擾。喬第二騾十五火條矮討惜論完粥畢后煮各位殼委員商在表跪決票楊內(nèi)填冷寫(xiě)表舅決意害見(jiàn)。寇第二寸十六悟條娘信獲貸管沈理委酸員會(huì)決會(huì)議居應(yīng)由香會(huì)議墓主持敲人及垮全體脖信貸陷管理懷委員敬會(huì)委鹿員、竊或信漿貸管塑理委窯員會(huì)朝確定轟的代育理投柱票人副出席敬。會(huì)宇議出擊席人檔數(shù)超女過(guò)三犬分之冒二應(yīng)掌出席藏會(huì)議肌人數(shù)員的會(huì)泄議決翼議有淡效。胖代理讀投票株人由宣信貸兆管理繪委員頭會(huì)委綠員在回本部掠門(mén)總菜監(jiān)（聯(lián)含）約以上璃人員竄中選銹擇一嗽個(gè)熟材悉約均定購(gòu)擁回式桂證券文交易消業(yè)務(wù)克人員粒進(jìn)行糊推薦央，經(jīng)序信貸期管理崇委員虧會(huì)會(huì)散議討著論通悉過(guò)并蛾備案注，不蓬得隨千意變競(jìng)更。代信貸伍管理印委員中會(huì)委撲員如紙確因錘特別覽緊急剝情況揮或其遼他重體要原講因不條能如洲期出輪席會(huì)脹議，龍由其拴指定墾的代稀理投浙票人你出席墓會(huì)議燈。如代理跌投票閥人如冰果出丸席會(huì)給議，責(zé)會(huì)前兄應(yīng)與摘該信疤貸管遵理委撈員會(huì)勾委員叫對(duì)會(huì)泥議議督題充渡分征貿(mào)詢(xún)意澡見(jiàn)，怕參與叮會(huì)議至討論侵，會(huì)樣議表舟決時(shí)析應(yīng)如祝實(shí)履守行代貸理表隔決意息見(jiàn)。合第二免十七犧條衰信堂貸管拘理委陷員會(huì)削的審僑批結(jié)仍論有得同意昨、續(xù)鎮(zhèn)議和客否決穗三種粉。閱參加新審批獲表決患的委垂員不因得棄呼權(quán)，院表決掛的方孤式為貫在《賽國(guó)泰匙君安玉證券糠股份勢(shì)有限藏公司暖信貸澤管理瘦委員汁會(huì)表覺(jué)決票句》上灑簽注藥同意隆或否萌決，妥并署嗚名。強(qiáng)第二色十八械條蠢某作項(xiàng)審掀批申吊請(qǐng)同昏意的企票數(shù)綱高于室與會(huì)搞委員才及與騰會(huì)代發(fā)理投漸票人什的半湖數(shù)，縫該項(xiàng)續(xù)申請(qǐng)飾的審爪批結(jié)啞論視畝為同集意；愧第二傍十九桶條貫?zāi)郴铐?xiàng)審拐批申孫請(qǐng)否案決的蘇票數(shù)叮高于絞與會(huì)套委員羨及與漫會(huì)代浪理投弟票人數(shù)的半戲數(shù)，橫該項(xiàng)混申請(qǐng)兔的審憲批結(jié)縫論視救為否貓決；喪第三侍十條籌起某項(xiàng)讓審批勒申請(qǐng)偽不能霸根據(jù)燭以上快兩條三得出刊同意窄或否陰決的譯結(jié)論桐，該傍項(xiàng)申貪請(qǐng)的扶審批駝結(jié)論拐為續(xù)陰議。舅審批擋結(jié)論叨為續(xù)哈議的具申請(qǐng)鐵，經(jīng)編增補(bǔ)閥修正藍(lán)相關(guān)殃材料遮后，耳可提披交信謠貸管偉理委陽(yáng)員會(huì)義再次慢審批叮。續(xù)侮議申鮮請(qǐng)?jiān)倌X次審離批時(shí)厲，如輕不能獄得出翼同意亭或者承否決農(nóng)的結(jié)晨論，代則以于審批初牽頭紋人表搬決意順見(jiàn)為柜該項(xiàng)匹申請(qǐng)哨的審株批結(jié)遇論。躬第三盈十一尚條肌審幫批會(huì)耕議的渠記錄收和發(fā)霜文工繳作由乓信用受交易祥管理溜部負(fù)莖責(zé)。醫(yī)審批傳會(huì)議盟記錄糊應(yīng)全鴉面、爽詳細(xì)尿和真者實(shí)的仗反映親審批兄會(huì)議碑上的略討論餡、問(wèn)等答和匯決策頓情況票。會(huì)料議記都錄由棟信用樣交易墻管理玉部存制檔。足第三血十二拉條故信婦貸管禽理委觸員會(huì)訴對(duì)于濱20園00羊萬(wàn)元泉以下水（含魂）的束交易者申請(qǐng)宅采用桑會(huì)簽替形式盜審批非。信煩用交際易管僻理部洗分別裝向兩動(dòng)位輪型值委武員提凝交需弱要審鞏批的軟交易窯申請(qǐng)守、該盲筆交話易申淋請(qǐng)客惠戶情傷況、佛該筆嘆交易替申請(qǐng)浸證券歲情況庸等相扛關(guān)資天料及減審批蟲(chóng)意見(jiàn)脈表。疼兩位目委員拿在二訴個(gè)工襖作日飛內(nèi)出業(yè)具審姐批意漏見(jiàn)，絮由信第用交槍易管伙理部?jī)?cè)送審姥批牽訊頭人府最終煉審定章。每臺(tái)筆客賢戶額汗度申媽請(qǐng)的災(zāi)會(huì)簽灘審批啟程序尊應(yīng)在爛三個(gè)蔬工作駝日內(nèi)大完成誠(chéng)。逮第三可十三難條巷會(huì)劉簽審北批結(jié)雨論有許同意繡、續(xù)弄議和約否決溉三種撿。主材審人適在認(rèn)列真閱波讀客次戶申濟(jì)請(qǐng)材督料，充分析柏存在宋問(wèn)題洲的基譜礎(chǔ)上誘，撰餐寫(xiě)?yīng)毭{立審殼批意賄見(jiàn)；廉協(xié)審命人在打主審喇人審賠批意犁見(jiàn)的抄基礎(chǔ)誤上，考進(jìn)行袍補(bǔ)充賊、完惜善，等撰寫(xiě)茫獨(dú)立施審批秋意見(jiàn)傳；審盛批牽碧頭人干綜合芬主審濾人和們協(xié)審降人的嶺意見(jiàn)繞，最惠終簽騰署審嚼定意尾見(jiàn)。添信貸增管理賽委員矩會(huì)審害批意脖見(jiàn)以茂審批湊牽頭膏人意券見(jiàn)為夾準(zhǔn)?？拥谌笫淖o(hù)條舊信夸貸管蜜理委再員會(huì)鹿審批盞通過(guò)具的交價(jià)易申霜請(qǐng)，孩由信鉛用交領(lǐng)易管姿理部董通知倍客戶萬(wàn)及相累關(guān)部詠門(mén)執(zhí)頑行。乖第六塑章兇 牙貌探附冰芳則薪第三固十五雄條各本裝辦法脈由總秘裁辦雀公會(huì)投議負(fù)蓬責(zé)解選釋。醫(yī)第三趣十六錢(qián)條徒本拘辦法父自頒均布之燦日起摩施行敘。

黨附件武一：揀國(guó)泰澆君安在證券歐股份并有限登公司醉信貸涉管理蜜委員場(chǎng)會(huì)審辦批表步（交善易額啞度最深高限菊額）

阿附件劫二：告國(guó)泰正君安嗚證券悠股份奮有限趁公司槽信貸項(xiàng)管理淚委員罷會(huì)審剖批表蝶（利熊率）態(tài)附件雹三：濤國(guó)泰匠君安姥證券慢股份炭有限裝公司跳信貸講管理碼委員意會(huì)審揮批表填（標(biāo)彈的證在券及石折算叢率）葵附件洞四：斥國(guó)泰勸君安車(chē)證券座股份砍有限占公司雨信貸警管理渣委員要會(huì)審設(shè)批表枝（交值易監(jiān)校控參較數(shù)）賺附件年五：缸國(guó)泰葡君安探證券掘股份役有限柱公司襪約定年購(gòu)回洽式證獸券交蝦易業(yè)先務(wù)交活易監(jiān)雕控參惜數(shù)列狂表稿序號(hào)鴿指馳竟標(biāo)偶標(biāo)準(zhǔn)蜓值瘋預(yù)警場(chǎng)值舞1配公司彈總規(guī)禿模占儉凈資稠本比冊(cè)例搬10墊0％衣80卷％呢2補(bǔ)單一獸客戶六未了形結(jié)的咐初始草交易誓金額塔占凈礦資本沫比例哪2％禽1.用60晚％誰(shuí)3刻單一堂客戶役未了餃結(jié)的悼初始證交易鏟金額訪占公睡司總務(wù)規(guī)模腥比例班5％些4％笛4條單一災(zāi)證券慰未了倚結(jié)的祥初始題交易學(xué)金額第占凈須資本加比例撓5％狡4％厲5進(jìn)單一避證券歐未了票結(jié)的丘初始終交易爐金額莊占公積司總臟規(guī)模葬比例扒10輕％浮8％童6弊單一風(fēng)股票喬購(gòu)回畢數(shù)量宏與同越一股雄票自脆營(yíng)持松倉(cāng)匯搖總數(shù)掌量占烏總股運(yùn)本比信例鎖5％黨4％寄7位單筆有交易瓣初始叛交易消金額稠占公顛司凈坑資本媽比例飛1％胞0.音80越％撤8鹿單筆流交易益標(biāo)的抖證券由數(shù)量臨占流裂通股么本比鼠例吸5％寒4％粥9凳未了排結(jié)的粥初始徹交易標(biāo)金額貧占公惱司批葬準(zhǔn)的毛業(yè)務(wù)凍規(guī)模皂的比簽例授10嫂0％家80戶％逐10禁警戒擔(dān)比例估15妥0％碼-帳11伯最低劣比例船13草0％依-

連附件亮六：爸信貸拖管理剖委員覺(jué)會(huì)纏表決聯(lián)票絹年第豆厲期（亂總炊期別）潔亦戀母為抽鎖攀軍他索偽去雀日造期：糠罰表決祖事項(xiàng)穴：聲表決搖意見(jiàn)猛（在效表格鋤內(nèi)畫(huà)反√脾）步同意芬續(xù)議達(dá)否決

笑附件禁七：呆國(guó)泰夫君安浸證券眼股份解有限凡公司逼信貸會(huì)管理救委員妙會(huì)審撕批會(huì)傅議記乳錄格時(shí)買(mǎi)間：箭地赴點(diǎn)：狐精主持哪人：說(shuō)出席處人員走：曠匯報(bào)勸人：鋸腫記錄列人：浸惜一、紡匯報(bào)團(tuán)人介困紹腸二、引討論嘆情況俊三、隸信貸悼管理企委員幫會(huì)意錦見(jiàn)熄評(píng)審稅結(jié)論訊：膚參加優(yōu)審批桶會(huì)議艱噸哥人，散轎舒票同奇意，截鬧穩(wěn)票續(xù)訪議，條臟概票否集決。月審批渠結(jié)論凡為：

色國(guó)泰份君安備證券窩股份允有限算公司TC"蟲(chóng)三、培國(guó)泰禽君安式證券鄙股份倚有限施公司押約定鉆購(gòu)回皇式證勻券交趟易業(yè)鹿務(wù)標(biāo)糟的證崇券管急理辦廊法賞"上\f胞C環(huán)\蟲(chóng)l盛"1視"艦約定昆購(gòu)回俊式證灘券交斤易業(yè)破務(wù)標(biāo)眉的證浩券管潑理辦石法澤第一柿章雖總則叨第一粒條民為飲規(guī)范焦公司兄約定品購(gòu)回類(lèi)式證奔券交勻易業(yè)平務(wù)標(biāo)舅的證歸券管欄理，嫁防范孕風(fēng)險(xiǎn)慎，根友據(jù)國(guó)爆務(wù)院燦《證垂券公英司監(jiān)似督管串理?xiàng)l妄例》臺(tái)、診《上燈海證抹券交志易所躁約定泥購(gòu)回害式證飽券交鐮易業(yè)舟務(wù)會(huì)傲員指睜南（相試行柱）》店和《田約定挨購(gòu)回病式證構(gòu)券交埋易及鄭登記血結(jié)算揮業(yè)務(wù)肥實(shí)施露細(xì)則義》斃等規(guī)返定，汪制定旦約定嫁購(gòu)回管式證辯券交飲易業(yè)客務(wù)標(biāo)照的證鉛券管蜻理辦基法。煎第二菊條凳約臉定購(gòu)細(xì)回式疊證券唇交易林業(yè)務(wù)凝是符落合條牧件的非客戶系以約疤定價(jià)寨格向秘公司浸賣(mài)出陪特定寶股票涉，并細(xì)約定步在未露來(lái)某乏一日槽期，哪按照霞另一流約定柔價(jià)格冷從公煤司購(gòu)術(shù)回的緩交易渴行為恥（以院下簡(jiǎn)罵稱(chēng)泳“冒約定魚(yú)購(gòu)回健式證季券交程易冬”恥），霜除指?jìng)z定情掌形外套，待閱購(gòu)回爪期間芒標(biāo)的么證券剩所產(chǎn)繡生的映相關(guān)圍權(quán)益承于權(quán)成益登辟記日君劃轉(zhuǎn)擾給客瞇戶的雅交易蜂行為趣。標(biāo)柜的證裁券是環(huán)指可洞進(jìn)行但約定雪購(gòu)回喝式證姐券交厘易的永股票笨，以圍公司盼最新丘公布魚(yú)的約灶定購(gòu)碰回式住證券術(shù)交易散標(biāo)的也證券燈名單錢(qián)為準(zhǔn)觸。述第三蒙條具標(biāo)信的證況券管非理辦花法，悲主要限考慮程上市稻公司猜基本睬面風(fēng)槐險(xiǎn)情厘況、民市場(chǎng)否風(fēng)險(xiǎn)研情況弟、流愉動(dòng)性目風(fēng)險(xiǎn)占情況嘴和集狼中度遮風(fēng)險(xiǎn)倍情況廟等因沿素，描以保憤證回青購(gòu)交伴易的鏟持續(xù)寸穩(wěn)定逆運(yùn)行觸和公墊司的啞風(fēng)險(xiǎn)菌控制速要求廁，確勁定合匯適的志評(píng)價(jià)勾篩選帥指標(biāo)未，進(jìn)志行有遲效的母動(dòng)態(tài)常管理侮。標(biāo)壘的證引券的租管理碑主要窯包括蛙：標(biāo)器的證懂券的漫評(píng)價(jià)起篩選冬方法潔、動(dòng)中態(tài)調(diào)么整、銹折算熔率的嘆確定琴、信嚴(yán)息披蜜露等稿方面謝。加第四狀條駛標(biāo)礦的證從券折妄算率微，泳折算待率是陸初始避交易再金額諸與標(biāo)駕的證茅券市束值的嚴(yán)比率際，折須算率芬的高不低體員現(xiàn)了該標(biāo)的吐證券括對(duì)約就定購(gòu)?fù)然厥秸渥C券感交易并的履評(píng)約擔(dān)奇保能缺力。及公司隨根據(jù)沈上?；易C券尖交易鏟所（包以下棒簡(jiǎn)稱(chēng)患“誘上交標(biāo)所捧”鞭）的詠規(guī)定蟻及市陷場(chǎng)實(shí)組際情豐況確徹定標(biāo)氏的證乏券及假折算耕率，刻但不絡(luò)超出舉上交株所規(guī)駕定的內(nèi)范圍鹽、不娛高于使上交況所規(guī)燥定的秋最高豎折算旋率。久第二譜章綢約定放購(gòu)回輛式證脆券交鵲易標(biāo)害的證想券名槽單確驢定是第五蓬條喜公肌司約址定購(gòu)習(xí)回式必證券糧交易琴標(biāo)的孫證券身，為慚公司瘡約定濾購(gòu)回獎(jiǎng)式證圖券交逆易業(yè)使務(wù)中偵可用躁于回濁購(gòu)的撒標(biāo)的腎證券玩，公蛾司約堪定購(gòu)把回式胡證券簡(jiǎn)交易祖標(biāo)的銷(xiāo)證券森包括聽(tīng)在上抖交所指上市旋交易芳的股稼票、惹證券父投資捆基金詠等證炒券。犯公司廊應(yīng)選唯擇業(yè)鎖績(jī)優(yōu)尼良、孤流通劑股本鑒規(guī)模抬適度告、流蒸動(dòng)性芒較好榜的上監(jiān)市公魔司股有票作鞭為約示定購(gòu)掩回式秀證券舟交易啟業(yè)務(wù)魔標(biāo)的樹(shù)證券攔。卸第六捧條艦約姿定購(gòu)竊回式摔證券醉交易民標(biāo)的羽股票籮池的病篩選嫁，首商先確智定滿頃足基澆本條撲件的忍股票繭樣本謝空間榨，然蝦后運(yùn)門(mén)用股襖票綜攜合評(píng)觀價(jià)系緞統(tǒng)，濱確定肺初選爹約定顯購(gòu)回香式證客券交啄易標(biāo)眉的證馳券池壟；在燥此基棋礎(chǔ)上缺，結(jié)庭合股俘票是堂否存襖在重坊大臨楚時(shí)異駝常變沫化、懇公司挽相關(guān)闊部門(mén)棟的評(píng)混價(jià)結(jié)該果，港確定什公司簡(jiǎn)約定燕購(gòu)回獨(dú)式證攔券交閥易標(biāo)嘗的股乘票池福。休第七娘條桂約聲定購(gòu)灑回式難證券山交易杠標(biāo)的架股票提樣本安空間媽需同壁時(shí)滿別足以跪下條揚(yáng)件：準(zhǔn)（一額）上獸市時(shí)鵲間超篩過(guò)三蠅個(gè)月星；悔（二端）已鞋完成島股權(quán)承分置誤改革擺；刺（三酬）非拘ST奸、非顏*S紫T、贏非長(zhǎng)茄期停需牌股林票；稍（四桌）流去通股逮本不況少于逆2億衡股或享流通箱市值濫不低敘于8財(cái)億元耽；陰（五謎）過(guò)陵去三埋個(gè)月俯日均奧成交模金額散為全幫部上郊證A步股的遷前8淡0％舒；砌（六卸）過(guò)應(yīng)去三盼個(gè)月引累計(jì)剛漲幅蝴不超躍過(guò)1雅00更％；孤（七丘）公催司經(jīng)喘營(yíng)狀腳況良準(zhǔn)好，吳最近獄一年永無(wú)重商大違唇法違交規(guī)事展件、淡財(cái)務(wù)拼報(bào)告肉無(wú)重觸大問(wèn)章題；添（八孫）不巡具有花潛在腐退市逢風(fēng)險(xiǎn)婚；很（九盾）股菌票價(jià)兵格無(wú)憲明顯述的異恰常波榜動(dòng)或喊市場(chǎng)載操縱竟；拳（十旗）上澡一會(huì)政計(jì)年因度凈企利潤(rùn)取為正悶。市第八個(gè)條晨股瞎票綜培合評(píng)脈價(jià)系剃統(tǒng)包塘括基疤本面兇、流潮動(dòng)性身、波偉動(dòng)性糕三個(gè)丟基本蹦模塊接。搜（一陰）基陷本面命掙主要場(chǎng)考慮