中信集團(tuán)戰(zhàn)略與投資管理委員會(huì)議事規(guī)則

第一章總則第一條為貫徹落實(shí)中信集團(tuán)戰(zhàn)略意圖，加強(qiáng)集團(tuán)戰(zhàn)略管控，實(shí)現(xiàn)投資活動(dòng)由項(xiàng)目導(dǎo)向轉(zhuǎn)變?yōu)閼?zhàn)略導(dǎo)向，規(guī)范“三重一大”決策行為，提高決策質(zhì)量和效率，提升決策執(zhí)行力，根據(jù)《中國(guó)中信集團(tuán)有限公司公司章程》、《中信集團(tuán)投資

管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，集團(tuán)特設(shè)戰(zhàn)略與投資管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“戰(zhàn)投委”），并制定本議事規(guī)則。第二條本規(guī)則所稱“中信集團(tuán)”或“集團(tuán)”，是指包

括中國(guó)中信集團(tuán)有限公司和中國(guó)中信股份有限公司在內(nèi)的中信集團(tuán)總部。第三條戰(zhàn)投委是集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理層領(lǐng)導(dǎo)下的議事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織開展戰(zhàn)略研究并安排實(shí)施，負(fù)責(zé)組織實(shí)施集團(tuán)范圍內(nèi)投資活動(dòng)的評(píng)審、過程監(jiān)督及后評(píng)價(jià)等全流程管理。投資活動(dòng)指《中信集團(tuán)投資管理辦法》規(guī)定的投資行為。第四條戰(zhàn)投委審議事項(xiàng)涉及的項(xiàng)目發(fā)起單位包括集團(tuán)總部職能部門及下屬各級(jí)全資、控股或具有控制權(quán)的子公司或機(jī)構(gòu)。

第二章戰(zhàn)投委組成第五條戰(zhàn)投委由集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人組

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成。第六條戰(zhàn)投委成員共7名，其中主任委員1名，由集團(tuán)總經(jīng)理?yè)?dān)任；副主任委員2名，由中信股份副總經(jīng)理?yè)?dān)任；委員4名，由戰(zhàn)略與計(jì)劃部、財(cái)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部和法律部等4個(gè)職能部門的主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任，秘書長(zhǎng)由戰(zhàn)略與計(jì)劃部

主任擔(dān)任。第七條戰(zhàn)略與計(jì)劃部為戰(zhàn)投委秘書長(zhǎng)單位，下設(shè)秘書處，負(fù)責(zé)戰(zhàn)投委日常工作的組織和協(xié)調(diào)，部署落實(shí)戰(zhàn)投委會(huì)

議要求，組織實(shí)施投資項(xiàng)目全流程管理等工作。第三章戰(zhàn)投委職能第八條研究擬訂集團(tuán)整體發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃和年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，向集團(tuán)董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)遞交相關(guān)建議，并根據(jù)董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)的決策落實(shí)戰(zhàn)略管理要求，組織制定實(shí)施方案，安排部署相關(guān)工作。第九條根據(jù)“集團(tuán)有限多元化，子公司專業(yè)化”的原則和方向，指導(dǎo)子公司開展專業(yè)化整改工作，審定子公司發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和行業(yè)投資指引。

第十條健全和完善投資管理體制，研究建立授權(quán)經(jīng)營(yíng)管理體系并組織實(shí)施。第十一條組織實(shí)施集團(tuán)范圍內(nèi)投資活動(dòng)的全流程管

理，按照先后順序分為立項(xiàng)初審、可研評(píng)審、過程監(jiān)督、項(xiàng)

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目后評(píng)價(jià)四個(gè)環(huán)節(jié)。目前，集團(tuán)對(duì)所有投資項(xiàng)目實(shí)行審批制，即立項(xiàng)初審和可研評(píng)審兩階段審批。集團(tuán)將陸續(xù)出臺(tái)針對(duì)專業(yè)化子公司的年度投資指引，并開展子公司評(píng)級(jí)工作，據(jù)此建立授權(quán)經(jīng)營(yíng)管理體系和相關(guān)制度，對(duì)部分項(xiàng)目實(shí)行流程相對(duì)簡(jiǎn)化的核準(zhǔn)

制或備案制。第四章投資項(xiàng)目全流程管理第十二條立項(xiàng)初審

（一）投資項(xiàng)目在發(fā)起之初，項(xiàng)目發(fā)起單位應(yīng)編制立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告（示范大綱見附件），連同相關(guān)請(qǐng)示及其他申請(qǐng)材料，在征得集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，上報(bào)集團(tuán)進(jìn)行立項(xiàng)初審。（二）立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：研究項(xiàng)目所處行業(yè)的現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢(shì)，考察項(xiàng)目所在地的政策和法律環(huán)境，提出項(xiàng)目投資的總體框架性設(shè)想，從客觀角度論證項(xiàng)目投資的必要性，初步分析項(xiàng)目投資條件是否具備，預(yù)測(cè)財(cái)務(wù)收益，擬訂投資工作計(jì)劃及進(jìn)度時(shí)間表等。（三）立項(xiàng)初審由戰(zhàn)投委授權(quán)戰(zhàn)略與計(jì)劃部組織相關(guān)職

能部門會(huì)簽。職能部門審核時(shí)限為收到上報(bào)材料或補(bǔ)齊材料后10個(gè)工作日。（四）立項(xiàng)初審應(yīng)重點(diǎn)考察項(xiàng)目投向是否符合集團(tuán)整體

發(fā)展戰(zhàn)略和子公司自身發(fā)展戰(zhàn)略，是否符合行業(yè)準(zhǔn)入范圍和

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子公司專業(yè)化要求，是否具備相應(yīng)的資源條件以及投資的必要性等，并充分揭示項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，提出應(yīng)對(duì)措施和建議。（五）未經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)，項(xiàng)目發(fā)起單位不得開展實(shí)質(zhì)性工作，包括對(duì)外簽署約束性協(xié)議、提出約束性報(bào)價(jià)、參與對(duì)外正式投標(biāo)、向政府審查部門提出申請(qǐng)等。

第十三條可研評(píng)審（一）投資項(xiàng)目經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)后，項(xiàng)目發(fā)起單位應(yīng)確定項(xiàng)目直接責(zé)任人，組織編制詳細(xì)的可研報(bào)告，連同如下申報(bào)材

料，上報(bào)集團(tuán)進(jìn)行可研評(píng)審。1．項(xiàng)目投資請(qǐng)示；2．投資資金來源的說明；3．相關(guān)方基本情況及交易安排；4．與投資相關(guān)的協(xié)議和章程等法律文件；5．盡職調(diào)查報(bào)告；6．審計(jì)、評(píng)估報(bào)告；7．法律意見書；8．其他相關(guān)資料。

（二）可研報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：結(jié)合政策、市場(chǎng)、行業(yè)等外部條件因素和資金實(shí)力、管控能力等內(nèi)部自身?xiàng)l件，從經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、財(cái)務(wù)等角度，研究項(xiàng)目實(shí)施的可行性和

必要性，分析項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)措施，并對(duì)項(xiàng)目建成后

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可能取得的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行科學(xué)預(yù)測(cè)。涉及境外、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新進(jìn)入領(lǐng)域的投資項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)至少三名省部級(jí)以上專業(yè)機(jī)構(gòu)的專家進(jìn)行項(xiàng)目論證和評(píng)價(jià)。（三）符合下列情形之一的投資項(xiàng)目，可研評(píng)審由戰(zhàn)投委例會(huì)評(píng)審。

1．同一項(xiàng)目中信方投資額累計(jì)超過1億元（含）人民幣或等額外幣；2．涉及境外、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新進(jìn)入領(lǐng)域。

（四）其他投資項(xiàng)目的可研評(píng)審，由戰(zhàn)投委授權(quán)戰(zhàn)略與計(jì)劃部組織相關(guān)職能部門會(huì)簽。職能部門審核時(shí)限為收到上報(bào)材料或補(bǔ)齊材料后5個(gè)工作日。（五）可研評(píng)審應(yīng)結(jié)合立項(xiàng)初審意見，重點(diǎn)考察項(xiàng)目進(jìn)展是否符合相關(guān)要求，現(xiàn)時(shí)環(huán)境是否仍有利于項(xiàng)目繼續(xù)推進(jìn)，項(xiàng)目實(shí)施的可行性研究是否真實(shí)、可靠和客觀（如可研報(bào)告中反映的各項(xiàng)情況是否屬實(shí)，各項(xiàng)指標(biāo)計(jì)算是否正確）等。第十四條過程監(jiān)督

（一）對(duì)批準(zhǔn)實(shí)施的項(xiàng)目，戰(zhàn)投委授權(quán)戰(zhàn)略與計(jì)劃部組織相關(guān)職能部門開展過程監(jiān)督。（二）戰(zhàn)略與計(jì)劃部建立投資項(xiàng)目跟蹤管理制度，組建

固定跟蹤團(tuán)隊(duì)，設(shè)定項(xiàng)目跟蹤頻率，全過程了解項(xiàng)目實(shí)施情

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況，及時(shí)解決項(xiàng)目實(shí)施過程中存在的問題，定期向戰(zhàn)投委提交書面報(bào)告。第十五條項(xiàng)目后評(píng)價(jià)（一）項(xiàng)目完成并具備一個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度后，戰(zhàn)投委授權(quán)戰(zhàn)略與計(jì)劃部組織相關(guān)職能部門開展后評(píng)價(jià)工作。

（二）戰(zhàn)略與計(jì)劃部組建項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作小組，通過對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程、結(jié)果及其影響進(jìn)行調(diào)查研究和全面系統(tǒng)回顧，與項(xiàng)目決策時(shí)可行性研究報(bào)告確定的目標(biāo)等進(jìn)行對(duì)比，

找出差異，分析原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提出對(duì)策和建議，出具書面報(bào)告提交戰(zhàn)投委審議。（三）項(xiàng)目后評(píng)價(jià)結(jié)果納入子公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任考核，實(shí)行責(zé)任追究制度。第五章例會(huì)評(píng)審議事程序第十六條會(huì)前準(zhǔn)備（一）戰(zhàn)投委例會(huì)評(píng)審主要采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式，原則上每月召開1次例會(huì)，時(shí)間為每月第一個(gè)星期一，具體可視情調(diào)整。

（二）秘書處將上月26日至本月25日之間申報(bào)可研評(píng)審且需例會(huì)評(píng)審的投資項(xiàng)目，列入次月戰(zhàn)投委會(huì)議議題，并及時(shí)通知各委員。

（三）一般情況下，各委員可通過電子公文系統(tǒng)及時(shí)查

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閱項(xiàng)目申報(bào)材料；涉密項(xiàng)目如需報(bào)送紙質(zhì)材料，由項(xiàng)目發(fā)起單位根據(jù)秘書處要求提供相應(yīng)份數(shù)的文件，并由秘書處轉(zhuǎn)報(bào)各委員。（四）各委員收到項(xiàng)目相關(guān)材料后，應(yīng)立即組織所在部門相關(guān)人員分析研究，形成初步意見。研究過程中，各委員

或其指定人員可直接或通過秘書處向項(xiàng)目發(fā)起單位進(jìn)行問詢和澄清，包括對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地調(diào)研。（五）戰(zhàn)投委會(huì)議由戰(zhàn)投委主任委員負(fù)責(zé)召集和主持，

主任委員因特殊原因不能召集和主持會(huì)議時(shí)，由主任委員指定的副主任委員召集和主持。（六）會(huì)議應(yīng)由三分之二及以上委員出席方可舉行。（七）秘書處報(bào)請(qǐng)會(huì)議召集人確定會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議議題，提前三個(gè)工作日將會(huì)議議程和有關(guān)要求通知各委員及列席人員。第十七條會(huì)議程序（一）會(huì)議召開形式為“公開陳述質(zhì)詢，閉門獨(dú)立審議”。（二）公開陳述質(zhì)詢階段，由項(xiàng)目發(fā)起單位匯報(bào)項(xiàng)目情

況。匯報(bào)可輔以幻燈演示方式進(jìn)行，時(shí)間一般控制在15分鐘以內(nèi)。如有必要，項(xiàng)目發(fā)起單位可與外聘中介機(jī)構(gòu)或?qū)＜乙煌瑓⑴c匯報(bào)。聽取匯報(bào)之后，各委員及列席人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行

現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)詢。

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（三）質(zhì)詢結(jié)束后，項(xiàng)目發(fā)起單位退席，各委員進(jìn)行閉門獨(dú)立審議。審議采取合議制，各委員以“意見獨(dú)立、切實(shí)具體”為基本原則，對(duì)審議項(xiàng)目發(fā)表明確的傾向性意見，并闡述原因。會(huì)議主持人綜合考量各委員意見后，協(xié)商確定戰(zhàn)投委一致性意見。

（四）戰(zhàn)投委可根據(jù)審議事項(xiàng)的具體情況，跳過公開陳述質(zhì)詢階段，直接進(jìn)行審議。第十八條會(huì)后工作

（一）秘書處負(fù)責(zé)會(huì)議記錄并形成會(huì)議紀(jì)要，會(huì)議紀(jì)要應(yīng)對(duì)審議項(xiàng)目的基本情況、審議情況、最終意見作出陳述。會(huì)議紀(jì)要報(bào)主任委員審定后發(fā)戰(zhàn)投委成員及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。（二）會(huì)后5個(gè)工作日內(nèi)，戰(zhàn)投委將審批通過的投資項(xiàng)目上報(bào)集團(tuán)董事長(zhǎng)，經(jīng)批準(zhǔn)同意后向項(xiàng)目發(fā)起單位下達(dá)批復(fù)，本條第（三）、（四）項(xiàng)規(guī)定的情形除外。對(duì)未通過的投資項(xiàng)目則將申請(qǐng)文件退回發(fā)起單位修改或退卷，并出具書面意見。（三）投資項(xiàng)目如涉及《中國(guó)中信股份有限公司股東大

會(huì)對(duì)董事會(huì)授權(quán)方案》和《中國(guó)中信股份有限公司董事會(huì)對(duì)總經(jīng)理授權(quán)方案》規(guī)定的事項(xiàng)，且經(jīng)董事會(huì)辦公室確定需由中信股份董事會(huì)或股東大會(huì)審批的，由戰(zhàn)投委審批通過后，

上報(bào)該董事會(huì)或股東大會(huì)決策。

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（四）投資項(xiàng)目如需由中國(guó)中信集團(tuán)有限公司董事會(huì)審批，則戰(zhàn)投委審批通過后，上報(bào)該董事會(huì)決策。第十九條戰(zhàn)略研究、專題報(bào)告等事項(xiàng)的審議程序參照上述審議程序執(zhí)行。第六章其他事項(xiàng)

第二十條主任委員、副主任委員或秘書長(zhǎng)可根據(jù)審議事項(xiàng)的具體情況，安排成員單位以外的職能部門參加會(huì)議，或安排其他相關(guān)人員列席會(huì)議，列席人員可提出建議。

第二十一條秘書處負(fù)責(zé)建立集團(tuán)專家?guī)?，其中?nèi)部專家由集團(tuán)總部及子公司的專家（含退職領(lǐng)導(dǎo)）組成，外部專家由行業(yè)主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)組織以及同業(yè)單位的國(guó)家級(jí)技術(shù)專家組成。第二十二條秘書處根據(jù)審議事項(xiàng)具體情況聘請(qǐng)專家參與評(píng)審咨詢，費(fèi)用由集團(tuán)支付。專家應(yīng)在戰(zhàn)投委審議前提供專家意見。第二十三條出席及列席會(huì)議的人員對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)有保密義務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信息。

第二十四條戰(zhàn)投委的會(huì)議紀(jì)要作為公司檔案保存，保存期限為二十年。第七章附則第二十五條本規(guī)則自發(fā)布之日起生效，現(xiàn)行投資管理辦法與本規(guī)則有沖突的，以本規(guī)則為準(zhǔn)。

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第二十六條本規(guī)則由中信集團(tuán)戰(zhàn)略與計(jì)劃部負(fù)責(zé)解釋。第二十七條戰(zhàn)投委應(yīng)不斷總結(jié)項(xiàng)目審議經(jīng)驗(yàn)，必要時(shí)向集團(tuán)總經(jīng)理辦公會(huì)提出科學(xué)化的管理改進(jìn)意見，經(jīng)批準(zhǔn)后修訂本規(guī)則。

附件：投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告（示范大綱）

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（說明股東名稱及持股比例）注冊(cè)資本營(yíng)業(yè)務(wù)情況企業(yè)資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)狀況截止年月日主營(yíng)業(yè)務(wù)收入企業(yè)類型國(guó)有控股民營(yíng)企業(yè)外資企業(yè)注冊(cè)地股權(quán)結(jié)構(gòu)萬元總資產(chǎn)萬元（說明股東名稱及持股比例）注冊(cè)資本營(yíng)業(yè)務(wù)情況企業(yè)資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)狀況截止年月日主營(yíng)業(yè)務(wù)收入企業(yè)類型國(guó)有控股民營(yíng)企業(yè)外資企業(yè)注冊(cè)地股權(quán)結(jié)構(gòu)萬元總資產(chǎn)萬元凈利潤(rùn)經(jīng)營(yíng)范圍注冊(cè)資本萬元凈資產(chǎn)萬元財(cái)務(wù)情況萬元萬元

（示范大綱）

一、項(xiàng)目名稱

企業(yè)名稱

股權(quán)結(jié)構(gòu)

中信集團(tuán)持股比例

主要經(jīng)營(yíng)范圍、主投資方二、投資主體情況

年

投資類似項(xiàng)目簡(jiǎn)要情況

企業(yè)名稱其他投資方其他

公司名稱三、項(xiàng)目公司情況

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（項(xiàng)目相關(guān)行業(yè)國(guó)內(nèi)外情況，例如產(chǎn)品供求情況及預(yù)測(cè)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局、國(guó)家有關(guān)政策、行業(yè)未來發(fā)展趨勢(shì)等；項(xiàng)目對(duì)投資方的必要性和意義，重點(diǎn)指出項(xiàng)目與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系等）能源原材料制造基礎(chǔ)設(shè)施股價(jià)狀況；新建類項(xiàng)目需說明建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品/市場(chǎng)、配套基礎(chǔ)設(shè)萬元中信方投資用途說明自有資金萬元（股權(quán)投資類項(xiàng)目應(yīng)包括全投資內(nèi)部收益率、自有資金內(nèi)部收益率，凈現(xiàn)值，項(xiàng)目回收期等，其他視具體情況而定）財(cái)務(wù)盡職（談判過程、其他競(jìng)爭(zhēng)投資者等情況，與當(dāng)?shù)卣疁贤ㄇ闆r等。）萬元（項(xiàng)目相關(guān)行業(yè)國(guó)內(nèi)外情況，例如產(chǎn)品供求情況及預(yù)測(cè)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局、國(guó)家有關(guān)政策、行業(yè)未來發(fā)展趨勢(shì)等；項(xiàng)目對(duì)投資方的必要性和意義，重點(diǎn)指出項(xiàng)目與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系等）能源原材料制造基礎(chǔ)設(shè)施股價(jià)狀況；新建類項(xiàng)目需說明建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品/市場(chǎng)、配套基礎(chǔ)設(shè)萬元中信方投資用途說明自有資金萬元（股權(quán)投資類項(xiàng)目應(yīng)包括全投資內(nèi)部收益率、自有資金內(nèi)部收益率，凈現(xiàn)值，項(xiàng)目回收期等，其他視具體情況而定）財(cái)務(wù)盡職（談判過程、其他競(jìng)爭(zhēng)投資者等情況，與當(dāng)?shù)卣疁贤ㄇ闆r等。）萬元貸款萬元其他權(quán)益或資產(chǎn)萬元及目的

新建增資股權(quán)投資其他五、投資方式股權(quán)投資需注明是否為財(cái)務(wù)類投資，其他需注明具體方式金融地產(chǎn)工程承包礦產(chǎn)資源六、投資領(lǐng)域信息產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)其他

（股權(quán)投資類項(xiàng)目需說明目標(biāo)公司最新年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、股權(quán)及七、投資內(nèi)容施；資源能源類項(xiàng)目需說明資源儲(chǔ)量、勘探狀況、生產(chǎn)開發(fā)情況等）

總投資額

八、投資規(guī)模及資金來源中信方資金來源（外幣需注明幣種）

九、項(xiàng)目預(yù)期收益

經(jīng)濟(jì)技術(shù)分析結(jié)論

法律盡職調(diào)查結(jié)論十、初步盡職調(diào)查情況調(diào)查結(jié)論

其它情況

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（擬投資項(xiàng)目是否符合集團(tuán)戰(zhàn)略導(dǎo)向、行業(yè)準(zhǔn)入范圍、子公司專業(yè)化要求，自身是否具備投資該項(xiàng)目的業(yè)務(wù)能力和資金實(shí)力等。）聯(lián)系電話

十一、項(xiàng)目風(fēng)（擬投資項(xiàng)目是否符合集團(tuán)戰(zhàn)略導(dǎo)向、行業(yè)準(zhǔn)