年4月19日中國(guó)金融期貨交易所會(huì)員管理辦法文檔僅供參考中國(guó)金融期貨交易所會(huì)員管理辦法第一章總則

第一條為加強(qiáng)會(huì)員管理，保護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，規(guī)范會(huì)員在中國(guó)金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《\o"法規(guī):中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則"中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。

第二條會(huì)員是指根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)交易所批準(zhǔn)，有權(quán)在交易所從事交易或者結(jié)算業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其它經(jīng)濟(jì)組織。

第三條交易所的會(huì)員分為交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員和交易會(huì)員。

第四條會(huì)員從事交易所業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，接受交易所自律管理。

第五條會(huì)員的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則，忠實(shí)、勤勉履行職責(zé)，接受交易所自律管理。

第二章交易會(huì)員

第六條交易會(huì)員能夠從事經(jīng)紀(jì)或者自營(yíng)業(yè)務(wù)，不具有與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。

第七條申請(qǐng)交易所交易會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)為在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其它經(jīng)濟(jì)組織；

(二)承認(rèn)并遵守交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；

(三)具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)歷史，近3年無(wú)不良經(jīng)營(yíng)記錄、嚴(yán)重違法行為記錄或者被期貨交易所、證券交易所取消會(huì)員資格的記錄；

(四)具有健全的組織機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)管理制度及完善的期貨業(yè)務(wù)管理制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

(五)具備滿足開展業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員；

(六)具有滿足開展業(yè)務(wù)所需要的設(shè)備、場(chǎng)地；

(七)符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))期貨保證金安全存管監(jiān)控的有關(guān)規(guī)定；

(八)期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)符合交易所的相關(guān)規(guī)定；

(九)交易所規(guī)定的其它條件。

第八條期貨公司申請(qǐng)交易會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件，取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格而且最近一次的期貨公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果達(dá)到C類以上(含C類)。

第九條非期貨公司申請(qǐng)交易會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)為依法核準(zhǔn)登記的金融機(jī)構(gòu)，并符合本辦法第七條和相關(guān)主管部門的規(guī)定。

第十條申請(qǐng)交易會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列文件：

(一)經(jīng)法定代表人簽字的交易會(huì)員資格申請(qǐng)書；

(二)會(huì)員入會(huì)登記表；

(三)與結(jié)算會(huì)員簽訂的結(jié)算協(xié)議；

(四)期貨公司申請(qǐng)交易會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格許可證明文件復(fù)印件；

(五)加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

(六)加蓋公章的組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；

(七)公司章程、主要股東名冊(cè)及其持股比例；

(八)住所(經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所)使用證明；

(九)《會(huì)員期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)檢查表》及相關(guān)文檔；

(十)公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程及相關(guān)業(yè)務(wù)制度等；

(十一)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表以及公司保證其申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面說(shuō)明；

(十二)《高級(jí)管理人員情況表》、《人員配置情況表》、《業(yè)務(wù)代表申請(qǐng)表》和《業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員申請(qǐng)表》；

(十三)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年的財(cái)務(wù)報(bào)告；

(十四)交易所要求提供的其它文件或者材料。

第十一條交易所在收到符合要求的申請(qǐng)材料之日起30個(gè)工作日內(nèi)提出審核意見，通知符合條件的申請(qǐng)單位辦理相關(guān)手續(xù)。

第十二條申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)在交易所發(fā)出會(huì)員資格批準(zhǔn)通知之日起30個(gè)工作日內(nèi)，與交易所簽署《中國(guó)金融期貨交易所交易會(huì)員協(xié)議》，并辦理相關(guān)手續(xù)。逾期未辦理的，視為放棄申請(qǐng)會(huì)員資格。

第十三條申請(qǐng)單位辦理完畢相關(guān)手續(xù)后，即取得交易會(huì)員資格，交易所制發(fā)會(huì)員證書，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第三章結(jié)算會(huì)員

第十四條結(jié)算會(huì)員能夠從事結(jié)算業(yè)務(wù)，具有與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。結(jié)算會(huì)員按照業(yè)務(wù)范圍分為交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員。

交易結(jié)算會(huì)員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。

全面結(jié)算會(huì)員既能夠?yàn)槠涫芡锌蛻粢材軌驗(yàn)榕c其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。

特別結(jié)算會(huì)員只能為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。

第十五條申請(qǐng)交易結(jié)算會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格而且最近一次的期貨公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果達(dá)到B類以上(含B類)。

申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格而且最近兩次的期貨公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果均達(dá)到A類。

第十六條申請(qǐng)交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列文件：

(一)本辦法第十條第(二)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)至第(十二)項(xiàng)規(guī)定的文件；

(二)經(jīng)法定代表人簽字的結(jié)算會(huì)員資格申請(qǐng)書；

(三)加蓋公章的中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格許可證明文件復(fù)印件；

(四)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的當(dāng)年上半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；

(五)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的控股股東的最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告；

(六)交易所要求提供的其它文件或者材料。

申請(qǐng)?zhí)貏e結(jié)算會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)向交易所提交前款第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)及第(六)項(xiàng)規(guī)定的文件。

第十七條交易所在收到符合要求的申請(qǐng)材料之日起30個(gè)工作日內(nèi)提出審核意見，通知符合條件的申請(qǐng)單位辦理相關(guān)手續(xù)。

第十八條申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)在交易所發(fā)出會(huì)員資格批準(zhǔn)通知之日起30個(gè)工作日內(nèi)，辦理下列事項(xiàng)：

(一)簽署《中國(guó)金融期貨交易所結(jié)算會(huì)員協(xié)議》；

(二)按照交易所規(guī)定開設(shè)專用資金賬戶和結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶；

(三)繳納結(jié)算擔(dān)保金；

(四)辦理有關(guān)人員的授權(quán)手續(xù)；

(五)交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其它事項(xiàng)。

逾期未辦理的，視為放棄申請(qǐng)會(huì)員資格。

第十九條申請(qǐng)單位辦理完畢相關(guān)手續(xù)后，即取得結(jié)算會(huì)員資格，交易所制發(fā)會(huì)員證書，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第四章會(huì)員資格的變更和終止

第二十條會(huì)員不得轉(zhuǎn)讓其會(huì)員資格，但能夠申請(qǐng)變更或者終止會(huì)員資格。交易所在會(huì)員資格發(fā)生變化后，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第二十一條會(huì)員資格的變更是指交易會(huì)員、交易結(jié)算會(huì)員或者全面結(jié)算會(huì)員資格之間的轉(zhuǎn)換。

第二十二條會(huì)員申請(qǐng)變更會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)符合本辦法規(guī)定的條件，并向交易所提交經(jīng)法定代表人簽字的變更會(huì)員資格申請(qǐng)書及本辦法規(guī)定的其它材料。

第二十三條交易所在收到符合要求的申請(qǐng)材料之日起30個(gè)工作日內(nèi)提出審核意見，通知符合條件的申請(qǐng)單位辦理相關(guān)手續(xù)。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)在交易所發(fā)出批準(zhǔn)變更通知之日起30個(gè)工作日內(nèi)，辦理下列事項(xiàng)：

(一)結(jié)算會(huì)員申請(qǐng)變更為交易會(huì)員，按照本辦法第十二條的有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)；結(jié)清與交易所的全部債權(quán)和債務(wù)；退還交易所頒發(fā)的各種證件；辦理專用資金賬戶和結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶的銷戶手續(xù)；交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其它事項(xiàng)。

(二)交易會(huì)員申請(qǐng)變更為結(jié)算會(huì)員，應(yīng)當(dāng)按照本辦法第十八條的有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。

(三)交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員之間資格變更的，按照變更后的結(jié)算會(huì)員結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)繳納結(jié)算擔(dān)保金。

會(huì)員資格變更涉及結(jié)算關(guān)系變更的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《\o"法規(guī):中國(guó)金融期貨交易所結(jié)算細(xì)則"中國(guó)金融期貨交易所結(jié)算細(xì)則》辦理相關(guān)手續(xù)。

逾期未辦理的，視為放棄申請(qǐng)。

第二十四條會(huì)員不再符合交易所規(guī)定的會(huì)員資格條件或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)按照交易所要求申請(qǐng)變更或者終止會(huì)員資格。

第二十五條會(huì)員申請(qǐng)終止會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向交易所提交經(jīng)法定代表人簽字的終止會(huì)員資格申請(qǐng)書及交易所要求的其它材料。

第二十六條交易所在收到符合要求的申請(qǐng)材料之日起30個(gè)工作日內(nèi)提出審核意見，通知符合條件的申請(qǐng)單位辦理相關(guān)手續(xù)。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)在交易所發(fā)出終止會(huì)員資格通知之日起30個(gè)工作日內(nèi)，辦理下列事項(xiàng)：

(一)了結(jié)合約持倉(cāng)；

(二)結(jié)清與交易所的全部債權(quán)、債務(wù)；

(三)退還交易所頒發(fā)的各種證件；

(四)辦理專用資金賬戶的銷戶手續(xù)；

(五)辦理結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶的銷戶手續(xù)；

(六)交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其它事項(xiàng)。

第二十七條交易所同意終止會(huì)員資格的，注銷其會(huì)員資格，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并予以公布。

會(huì)員未按照本辦法第二十四條的規(guī)定申請(qǐng)變更或者終止會(huì)員資格的，交易所能夠決定調(diào)整或者取消其會(huì)員資格，并書面通知該會(huì)員。

會(huì)員資格證書自注銷之日起失效。

第二十八條會(huì)員存在下列情形之一的，交易所能夠不受理其變更或者終止會(huì)員資格的申請(qǐng)：

(一)因經(jīng)濟(jì)糾紛、違法或者犯罪受到國(guó)家有關(guān)部門立案調(diào)查、處理；

(二)因涉嫌違規(guī)，被交易所立案調(diào)查；

(三)因違法、違規(guī)被交易所采取通報(bào)批評(píng)、暫停期貨交易、結(jié)算業(yè)務(wù)等措施，且未滿3個(gè)月；

(四)與交易所存在債務(wù)糾紛且尚未結(jié)清；

(五)交易所規(guī)定的其它情形。

第五章會(huì)員聯(lián)系人

第二十九條交易所建立會(huì)員聯(lián)系人制度。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)業(yè)務(wù)代表一名，代表會(huì)員組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。

業(yè)務(wù)代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)代表履行職責(zé)提供便利條件，會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合業(yè)務(wù)代表的工作。

第三十條會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員若干名，業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員根據(jù)會(huì)員授權(quán)協(xié)助業(yè)務(wù)代表履行職責(zé)。

第三十一條會(huì)員推薦業(yè)務(wù)代表，應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列文件：

(一)會(huì)員推薦文件；

(二)高級(jí)管理人員任職證明文件；

(三)擬推薦人員的聯(lián)絡(luò)方式；

(四)擬推薦人員的期貨從業(yè)人員資格證書。

會(huì)員推薦業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員，應(yīng)當(dāng)提交前款第(一)、第(三)項(xiàng)和第(四)項(xiàng)文件。

第三十二條交易所在收到符合要求的申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)，提出審核意見。

第三十三條業(yè)務(wù)代表應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(一)組織辦理交易、結(jié)算與交割等相關(guān)業(yè)務(wù)；

(二)辦理交易所會(huì)員資格、席位等相關(guān)業(yè)務(wù)；

(三)報(bào)送交易所要求的公司文件；

(四)組織會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加交易所舉辦的培訓(xùn)；

(五)組織與交易所業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部培訓(xùn)；

(六)配合交易所對(duì)交易及相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行改造、測(cè)試；

(七)每日登錄交易所系統(tǒng)，及時(shí)接收交易所發(fā)送的通知以及業(yè)務(wù)文件等，并予以協(xié)調(diào)落實(shí)；

(八)及時(shí)將會(huì)員變更總部、分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)資料及其它信息告知交易所；

(九)督促會(huì)員及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)；

(十)督促會(huì)員及時(shí)繳納各項(xiàng)費(fèi)用；

(十一)協(xié)調(diào)、組織業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員的工作；

(十二)交易所要求履行的其它職責(zé)。

第三十四條業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員出現(xiàn)下列情形之一的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)立即予以更換并書面報(bào)告交易所：

(一)業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員離職離崗；

(二)業(yè)務(wù)代表不再擔(dān)任高級(jí)管理人員職務(wù)；

(三)不能按照交易所要求履行職責(zé)；

(四)履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤，產(chǎn)生嚴(yán)重后果；

(五)交易所認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員的其它情形。

會(huì)員對(duì)存在前款規(guī)定情形的業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員不予更換的，交易所能夠要求更換。

第三十五條會(huì)員向交易所申請(qǐng)更換業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員，應(yīng)當(dāng)提交更換申請(qǐng)書及本辦法第三十一條所規(guī)定的文件。

第三十六條業(yè)務(wù)代表空缺期間，會(huì)員法定代表人應(yīng)當(dāng)履行業(yè)務(wù)代表職責(zé)，直至?xí)T推薦新的業(yè)務(wù)代表并經(jīng)交易所審核經(jīng)過(guò)。

第六章會(huì)員報(bào)告

第三十七條會(huì)員向交易所報(bào)送的信息和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第三十八條會(huì)員應(yīng)當(dāng)向交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù)：

(一)每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表；

(二)每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和交易所要求的年度報(bào)告材料；

(三)交易所規(guī)定的其它報(bào)告義務(wù)。

第三十九條會(huì)員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向交易所書面報(bào)告：

(一)法定代表人變更；

(二)注冊(cè)資本總額或者股權(quán)結(jié)構(gòu)變更；

(三)名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍或者聯(lián)系方式變更；

(四)高級(jí)管理人員變更；

(五)凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

(六)合并、分立、設(shè)立或者撤銷分支機(jī)構(gòu)；

(七)發(fā)生重大訴訟案件或者經(jīng)濟(jì)糾紛；

(八)取得其它交易所會(huì)員資格；

(九)因涉嫌違法、違規(guī)受到有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取監(jiān)管措施或者受到刑事、行政、自律處罰；

(十)改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

(十一)股東大會(huì)或者股東會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效；

(十二)交易所規(guī)定的其它情形。

第四十條會(huì)員發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即向交易所報(bào)告，并持續(xù)報(bào)告進(jìn)展情況：

(一)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；

(二)重大技術(shù)故障；

(三)不可抗力或者意外事件可能影響客戶正常交易；

(四)交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)告的其它情形。

第四十一條交易所能夠根據(jù)審慎管理原則，要求會(huì)員對(duì)期貨交易、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行等情況進(jìn)行自查，并提交專項(xiàng)自查報(bào)告。

第七章監(jiān)督管理

第四十二條交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員，能夠根據(jù)需要采取下列措施：

(一)口頭警示；

(二)書面警示；

(三)約見談話；

(四)限期說(shuō)明情況；

(五)責(zé)令改正；

(六)責(zé)令參加培訓(xùn)；

(七)責(zé)令定期報(bào)告；

(八)責(zé)令加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)檢查；

(九)專項(xiàng)調(diào)查；

(十)責(zé)令處分有關(guān)人員；

(十一)限制或者暫停相關(guān)業(yè)務(wù)；

(十二)提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)處理。

第四十三條會(huì)員有下列情形之一的，交易所有權(quán)限制、暫停其業(yè)務(wù)或者調(diào)整、取消其會(huì)員資格：

(一)國(guó)家主管機(jī)關(guān)撤銷其工商登記或者予以解散；

(二)國(guó)家主管機(jī)關(guān)撤銷其業(yè)務(wù)許可；

(三)法院裁定其宣告破產(chǎn)；

(四)交易所要求其限期整改而未能按期完成；

(五)交易所規(guī)定的其它情形。

第四十四條會(huì)員不得接受下列單位和個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易：

(一)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；

(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨公司的工作人員及其配偶；

(三)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；

(四)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；

(五)無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人；

(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及交易所規(guī)定的不得從事期貨交易的其它單位或者個(gè)人。

第四十五條會(huì)員應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶檔案、業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)憑證、賬冊(cè)，以備查詢和核實(shí)。

開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其它業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年，但對(duì)期貨交易有爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)保存至該爭(zhēng)議消除時(shí)為止。

第四十六條會(huì)員從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)將交易所發(fā)布的即時(shí)行情和公告信息等市場(chǎng)信息及時(shí)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公布。

未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，會(huì)員不得將上述信息提供給任何第三方從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得在非營(yíng)業(yè)場(chǎng)所將上述信息提供給其客戶以外的其它機(jī)構(gòu)和個(gè)人。

第四十七條會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確傳遞客戶交易指令，并將相關(guān)信息及時(shí)通知客戶。未經(jīng)客戶委托，不得擅自代客戶進(jìn)行期貨交易，不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其它不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

第四十八條會(huì)員收取的客戶保證金歸客戶所有，任何單位和個(gè)人不得占用和挪用。

會(huì)員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者清償自身債務(wù)，不得允許她人擅自