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文檔簡介

契約型基金合同契約型基金是指,基金管理人與基金投資者、基金托管人之間通過合同簽訂,約定基金投資規(guī)則、管理行為、托管服務(wù)等內(nèi)容的一種基金。合同作為契約型基金的重要組成部分,具有約束力和法律效力。合同內(nèi)容契約型基金合同通常包括以下內(nèi)容:基金投資目標(biāo)和策略基金投資目標(biāo)和策略是指,基金應(yīng)投資于何種資產(chǎn)類別,采用何種投資策略實現(xiàn)該投資目標(biāo)?;鹳Y產(chǎn)管理方式基金資產(chǎn)管理方式包括基金管理人對基金資產(chǎn)進(jìn)行投資的方式和范圍?;鹜泄芑鹜泄苁侵?,托管人按照契約型基金合同約定,接受基金管理人的委托,對基金財產(chǎn)進(jìn)行保管、結(jié)算、清算、核算等處理?;鸱蓊~發(fā)行與贖回基金份額發(fā)行是指,基金管理人根據(jù)合同約定向符合條件的基金投資者發(fā)行基金份額?;鸱蓊~贖回是指,基金投資者根據(jù)合同約定向基金管理人贖回其持有的基金份額?;鹳M用基金費用是指,基金管理人和基金托管人按照合同約定獲得的管理費、托管費等費用?;鹜顿Y者權(quán)益基金投資者權(quán)益是指,基金投資者依據(jù)合同約定享有的投資權(quán)益和相關(guān)權(quán)利。合同形式契約型基金合同通常采取書面形式,可以是紙質(zhì)合同或電子合同。電子合同應(yīng)采取符合法律規(guī)定的電子簽名等形式,具有法律效力。合同保密與保管契約型基金合同應(yīng)視為商業(yè)秘密,不得向第三方透露其內(nèi)容,除非經(jīng)過基金投資者同意或法律法規(guī)規(guī)定?;鸸芾砣?、基金托管人應(yīng)妥善保管契約型基金合同,并按照合同約定合理實施投資和運(yùn)作活動。合同修改與終止契約型基金合同可以根據(jù)基金投資者的意愿,在合同期間內(nèi)進(jìn)行修改,修改應(yīng)經(jīng)過基金投資者的同意。在基金合同期滿前,基金管理人應(yīng)該提前通知基金投資者,并在規(guī)定期限內(nèi)完成基金贖回事宜。在特殊情況下,如基金管理人失去獨立性、基金投資者嚴(yán)重?fù)p失、合同發(fā)生違約等情況下,契約型基金合同可以提前終止。終止時應(yīng)按照合同約定清算基金資產(chǎn)??偨Y(jié)契約型基金合同作為契約型基金的重要組成部分,具有約束力和法律效力?;鹜顿Y者在簽署契約型基金合同時,應(yīng)認(rèn)真審閱合同條款,了解基金產(chǎn)品風(fēng)險和自己的

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