#2016年江蘇省基金從業(yè)資格：均值方差法考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是__。A叮金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力很重要B叮金管理人對于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任CU基金管理人在基金運(yùn)營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理DU基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準(zhǔn)制，其中，注冊制實(shí)行__。AU公開管理原則B叮質(zhì)管理原則CU成本控制原則DU質(zhì)量控制原則假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1B．1.05C．1.13D．1.24下列基金市場參與主體中，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。AU基金投資人B叮金管理人CU基金托管人DU基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送報(bào)告材料。其報(bào)送內(nèi)容不包括AU基金宣傳推介材料的形式B叮金宣傳推介材料的用途說明CU基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書DU基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的原件從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。AU《證券市場基礎(chǔ)知識》BU《證券投資基金》CU《證券發(fā)行與承銷》DU《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》一般來講，政府債券與公司債券相比，__。AM司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低B叮司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高CM府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高D.政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級一般不包括__。咼風(fēng)險(xiǎn)等級中風(fēng)險(xiǎn)等級低風(fēng)險(xiǎn)等級無風(fēng)險(xiǎn)等級劃分基金評價(jià)等級時(shí)，目前常用的等級評價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為（）個(gè)等級。TOC\o"1-5"\h\z35610下列不屬于基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__?；痄N售機(jī)構(gòu)基金注冊登記機(jī)構(gòu)律師事務(wù)所和會計(jì)師事務(wù)所中國證券業(yè)協(xié)會下列__屬于機(jī)構(gòu)從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時(shí)的禁止行為。對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個(gè)月對基金、基金管理人評獎(jiǎng)的評獎(jiǎng)期間少于12個(gè)月對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個(gè)月對基金（貨幣市場基金除外）、基金管理人評級的評級期間少于36個(gè)月有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱的是（）。A?主板市場創(chuàng)業(yè)板市場現(xiàn)貨交易市場中小企業(yè)板市場某投資人投資1萬元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購份額為（）。9852.149852.229857.149857.22證券投資基金的一個(gè)突出特點(diǎn)是透明度較咼，這主要得益于__。基金的強(qiáng)制信息披露制度基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平基金管理人員較高的道德水準(zhǔn)基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰開放式基金單個(gè)開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的__時(shí)，為巨額贖回。A．3%B．5%C．10%D．20%下列債券中，__的利率在償付期限內(nèi)可能會發(fā)生變化。零息債券附息債券息票累計(jì)債券浮動利率債券我國股票價(jià)格指數(shù)不包括__。滬深300指數(shù)香港恒生指數(shù)日經(jīng)指數(shù)金融時(shí)報(bào)指數(shù)在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。機(jī)構(gòu)證券商業(yè)票據(jù)金融證券貨幣證券在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__?；鸷贤鹫心颊f明書基金托管協(xié)議基金年度審計(jì)報(bào)告下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。銀行理財(cái)產(chǎn)品銀行儲蓄存款基金券商集合計(jì)劃根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)（申）購費(fèi)率將按__為基礎(chǔ)收取。A?認(rèn)（申）購份額B?凈認(rèn)（申）購份額認(rèn)（申）購金額凈認(rèn)（申）購金額基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級來反映，至少包括__。無風(fēng)險(xiǎn)等級低風(fēng)險(xiǎn)等級中風(fēng)險(xiǎn)等級D.高風(fēng)險(xiǎn)等級下列關(guān)于基金銷售流程的說法，不正確的是__?；痄N售基本流程包括投資者風(fēng)險(xiǎn)測試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險(xiǎn)提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù)基金銷售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購超過其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)予以提示并要求投資者確認(rèn)基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰基金銷售市場細(xì)分中，主要的人口因素變量不包括__。家庭規(guī)模社會階層家庭生命周期D.交通通信條件下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。員工自律部門各級主管的檢查監(jiān)督公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)股票基金持股集中度是指__。前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重贖回主要原則包括__?！按_定價(jià)”原則“未知價(jià)”交易原則“金額申購、份額贖回”原則“份額申購、金額贖回”原則公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。票面價(jià)值賬面價(jià)值清算價(jià)值內(nèi)在價(jià)值下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格防范、減少基金會計(jì)核算中的差錯(cuò)場外認(rèn)購LOF份額，應(yīng)使用_。上海人民幣普通證券賬戶深圳人民幣普通證券賬戶中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶D.中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶下列關(guān)于我國證券交易所的說法，不正確的是__。實(shí)行自律管理不以盈利為目的是基金市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)二、多項(xiàng)選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）證券投資基金的市場營銷不包含的活動有__。產(chǎn)品組合設(shè)計(jì)B.售后服務(wù)基金投資基金銷售上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價(jià)格通過詢價(jià)方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前__個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日均價(jià)。TOC\o"1-5"\h\z10152030基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動中的禁止行為不包括__。以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平申購期間對申購費(fèi)用提供優(yōu)惠政策采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)對基金營銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__?；甬a(chǎn)品的未來收益新產(chǎn)品、新服務(wù)銷售機(jī)構(gòu)的營銷和服務(wù)基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間是指__。債券持有期限B.債券發(fā)行期限利息轉(zhuǎn)讓期限債券有效期限我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是__?！蹲C券法》《證券投資基金法》《證券投資基金管理暫行辦法》《開放式證券投資基金試點(diǎn)管理辦法》投資者參與認(rèn)購開放式基金，投資者T日提交認(rèn)購申請后，一般可于—日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。TOC\o"1-5"\h\zT+1T+2T+3T+4按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為__。清算結(jié)算交收結(jié)賬基金信息披露的內(nèi)容不包括__。募集信息披露預(yù)期信息披露運(yùn)作信息披露臨時(shí)信息披露關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是__。債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移債券的流動意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)—可能導(dǎo)致交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。抽樣復(fù)制現(xiàn)金留存C?完全復(fù)制基金費(fèi)用__是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取?；痄N售服務(wù)費(fèi)；印花稅基金交易費(fèi)；印花稅基金銷售服務(wù)費(fèi)；傭金基金交易費(fèi)；傭金關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯(cuò)誤的是__?；鸸芾砣讼蛏钲谧C券交易所提交上市申請基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值買入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.001元人民幣上市開放式基金交易價(jià)格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個(gè)交易日起執(zhí)行客戶