#山西省201年6基金從業(yè)資格：均值方差法考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）__可采用不同幣種申購(gòu)基金份額。A．QDII基金境內(nèi)ETF基金一般開(kāi)放式基金—般封閉式基金貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值__。固定在1元人民幣隨市場(chǎng)利率的上升而減少隨市場(chǎng)利率的上升而增加隨平均剩余期限的增加而增加假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。TOC\o"1-5"\h\z11.051.131.24基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。A.具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰基金信息披露的內(nèi)容不包括__。募集信息披露預(yù)期信息披露運(yùn)作信息披露臨時(shí)信息披露下列屬于我國(guó)基金交易費(fèi)用的有__。印花稅開(kāi)戶費(fèi)過(guò)戶費(fèi)經(jīng)手費(fèi)我國(guó)目前只能由__擔(dān)任基金管理人。商業(yè)銀行基金管理公司基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)證券公司基金的銷售過(guò)程中，客戶追蹤的具體做法有__。及時(shí)更新原有的客戶記錄定期向客戶提供有用的信息服務(wù)對(duì)客戶的財(cái)務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤針對(duì)市場(chǎng)變化及時(shí)提供新的服務(wù)和產(chǎn)品開(kāi)放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。A．5000萬(wàn)B.1億C．2億D.5億在我國(guó)，基金行業(yè)自律性組織是__。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)中國(guó)登記結(jié)算公司在基金招募說(shuō)明書(shū)封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__?；诒净鸬倪^(guò)往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過(guò)20%本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計(jì)但不保證年收益率為10%基金過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益基于本基金的過(guò)往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過(guò)15%“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個(gè)__。開(kāi)放式基金封閉式基金公司型基金契約型基金根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為_(kāi)_。封閉式基金和開(kāi)放式基金契約型基金和公司型基金公募基金和私募基金主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告?；鹉技暾?qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)當(dāng)日基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)次日基金合同生效的當(dāng)日基金合同生效的次日以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內(nèi)容的有__。對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資格審核對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開(kāi)始分發(fā)紅利，紅利為每年4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價(jià)格為_(kāi)_元/股。A．32B．40C．50D．80下列各要素中，基金促銷手段不包括__。人員推銷廣告促銷內(nèi)部公告營(yíng)業(yè)推廣股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的__。股息等額資產(chǎn)等額資金紅利我國(guó)股票價(jià)格指數(shù)不包括__。滬深300指數(shù)香港恒生指數(shù)日經(jīng)指數(shù)金融時(shí)報(bào)指數(shù)根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來(lái)源不同，權(quán)證可分為_(kāi)_。認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證美式權(quán)證和歐式權(quán)證股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證__是基金管理公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)?；鸬哪技c銷售投資管理業(yè)務(wù)基金運(yùn)營(yíng)投資咨詢服務(wù)合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。TOC\o"1-5"\h\z5101520下列基金市場(chǎng)參與主體中，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用?；鹜顿Y人基金管理人基金托管人基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告?；鹉技暾?qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)當(dāng)日基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)次日基金合同生效的當(dāng)日基金合同生效的次日基金托管人需要對(duì)__出具意見(jiàn)?；鸸矩?cái)務(wù)報(bào)告基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中期基金報(bào)告年度基金報(bào)告股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A?資產(chǎn)價(jià)值賬面價(jià)值清算資金實(shí)際價(jià)值下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。銀行理財(cái)產(chǎn)品銀行儲(chǔ)蓄存款基金券商集合計(jì)劃目前，我國(guó)可以辦理開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類型包括__。商業(yè)銀行證券公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)__不同，可將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。法律形式運(yùn)作方式投資目標(biāo)投資對(duì)象為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于__。與基金到期日一致的債券股票衍生工具活期存款下列__屬于機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布時(shí)的禁止行為。對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔少于3個(gè)月對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間少于12個(gè)月對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個(gè)月對(duì)基金（貨幣市場(chǎng)基金除外）、基金管理人評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間少于36個(gè)月下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的說(shuō)法，不正確的有__。我國(guó)法律法規(guī)要求貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過(guò)180天除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額在每個(gè)交易日均不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%貨幣市場(chǎng)基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債券貨幣市場(chǎng)基金財(cái)務(wù)杠桿的運(yùn)用程度越高，其潛在的風(fēng)險(xiǎn)越高客戶流失的__指客戶為了購(gòu)買合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購(gòu)買。價(jià)格原因產(chǎn)品原因技術(shù)原因服務(wù)原因封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__?；鸬哪技稀蹲C券投資基金法》的規(guī)定基金合同期限不超過(guò)5年基金募集金額不低于2億元人民幣基金份額持有人不少于1000人下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)證券投資基金的一個(gè)突出特點(diǎn)是透明度較高，這主要得益于__。基金的強(qiáng)制信息披露制度基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平基金管理人員較高的道德水準(zhǔn)基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制__不屬于基金凈值公告中需要披露的信息?；鹳Y產(chǎn)凈值投資組合報(bào)告份額凈值份額累計(jì)凈值資產(chǎn)證券化是以特定的__為基礎(chǔ)發(fā)行證券。資產(chǎn)池投資組合償債資產(chǎn)債務(wù)池某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場(chǎng)工具投資比重為10%按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。股票基金債券基金貨幣市場(chǎng)基金混合基金基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)操作風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)股票基金持股集中度是指__。前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資總市值的比重前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。公開(kāi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇因?yàn)樾畔⒌牟粚?duì)稱性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e(cuò)誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是__。投資管理風(fēng)險(xiǎn)通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)公司治理風(fēng)險(xiǎn)下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A?員工自律部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。60%70%80%90%證券交易所通過(guò)連續(xù)__方式形成證券交易價(jià)格。拍賣協(xié)商公開(kāi)招標(biāo)公開(kāi)競(jìng)價(jià)從反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上來(lái)看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的