集團企業(yè)監(jiān)察管理制度引言為規(guī)范集團企業(yè)監(jiān)察管理，提高監(jiān)察效率和精度，根據(jù)中華人民共和國相關法律法規(guī)制定本制度。一、監(jiān)察范圍集團企業(yè)監(jiān)察范圍主要包括以下方面：財務監(jiān)察：對集團企業(yè)的會計核算、內部控制、資產負債表、現(xiàn)金流量表等財務信息進行監(jiān)察；業(yè)務監(jiān)察：對集團企業(yè)的業(yè)務活動、經營決策、合規(guī)性等進行監(jiān)察；人事監(jiān)察：對集團企業(yè)的人事管理、人力資源規(guī)劃、勞動用工等進行監(jiān)察；知識產權監(jiān)察：對集團企業(yè)的知識產權是否存在侵權、知識產權保護等進行監(jiān)察；信息安全監(jiān)察：對集團企業(yè)的信息安全制度是否完備、信息安全管理是否到位等進行監(jiān)察。二、監(jiān)察機構及職責集團總部監(jiān)察部門：對集團企業(yè)整體進行監(jiān)察，負責對各子公司監(jiān)察的總體規(guī)劃、實施和監(jiān)督；各子公司監(jiān)察部門：對各自公司進行監(jiān)察，負責定期進駐營業(yè)場所，收集、分析、審核資料、證據(jù)，制定檢查計劃，并保證檢查工作的實際效果。三、監(jiān)察制度監(jiān)察計劃：監(jiān)察部門每年制定監(jiān)察計劃，并納入總體規(guī)劃，針對性開展監(jiān)察活動；監(jiān)察程序：監(jiān)察部門嚴格按照程序開展工作，文書必須合法;監(jiān)察形式：監(jiān)察部門根據(jù)具體情況，采取常規(guī)檢查、暗訪、現(xiàn)場檢查等形式開展監(jiān)察活動；監(jiān)察記錄：整理監(jiān)察記錄，保存監(jiān)察過程中的資料、證據(jù)和記錄，建立監(jiān)察檔案；監(jiān)察報告：分別制定監(jiān)察報告，經過部門負責人審核簽字后，向上級報告，并進行整改工作。四、監(jiān)察結果處理如果發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在不合規(guī)行為，監(jiān)察部門應及時通知企業(yè)，要求企業(yè)制定整改方案，并按計劃整改；同時記錄不合規(guī)信息，建立企業(yè)不良信用檔案，并向上交企業(yè)不良信用報告；如果企業(yè)拒不整改，監(jiān)察部門可以向上級主管部門提出申請，建議采取停業(yè)整頓、吊銷執(zhí)照等措施。五、監(jiān)察責任監(jiān)察部門主要負責對企業(yè)進行監(jiān)察，要加強監(jiān)督和問責；企業(yè)主要負責制定監(jiān)察整改方案，并嚴格按計劃整改；上級主管部門主要負責對集團企業(yè)監(jiān)察工作進行監(jiān)督；監(jiān)察結果的失范將會員工核實員工日期并依法處理。六、監(jiān)察工作流程監(jiān)察計劃：監(jiān)察部門每年制定監(jiān)察計劃，針對性開展監(jiān)察活動；監(jiān)察實施：開展監(jiān)察活動，并記錄監(jiān)察過程中的資料、證據(jù)和記錄；監(jiān)察結果處理：如有不合規(guī)行為，及時通知企業(yè)并要求企業(yè)制定整改方案，并按計劃整改。同樣地，記錄不合規(guī)信息，建立企業(yè)不良信用檔案，并向上交企業(yè)不良信用報告；監(jiān)察整改：企業(yè)要制定監(jiān)察整改方案，并嚴格按計劃整改；監(jiān)察總結：監(jiān)察部門一年一度總結監(jiān)察效果及工作等方面。結語