2023年濟寧市小微企業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系評估標(biāo)準(zhǔn)下面是我為大家整理的濟寧市小微企業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系評估標(biāo)準(zhǔn),供大家參考。

濟寧市小微企業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系評估標(biāo)準(zhǔn)（試行）

企業(yè)名稱：

評估日期：

評估得分：

考核指標(biāo)考核要點達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評分標(biāo)準(zhǔn)考核方法考核記錄扣分基本要求（25分）

組織機構(gòu)（3分）

1、企業(yè)應(yīng)建立雙重預(yù)防體系建設(shè)組織機構(gòu)。

2、企業(yè)主要負責(zé)人應(yīng)擔(dān)任主要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，全面負責(zé)企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)。

1、企業(yè)主要負責(zé)人未擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，扣2分。

2、未明確企業(yè)主要負責(zé)人、專（兼）職安全管理人員、關(guān)鍵崗位操作人員雙重預(yù)防體系建設(shè)和運行職責(zé)的，每項不符合扣0.5分。

查資料、查信息系統(tǒng)：

1、查文件、制度。

2、詢問有關(guān)人員是否明確雙重預(yù)防體系工作職責(zé)。

全員培訓(xùn)（14分）

企業(yè)應(yīng)制定培訓(xùn)計劃或結(jié)合企業(yè)年度培訓(xùn)計劃，定期開展雙重預(yù)防體系培訓(xùn)，并保存相關(guān)記錄與檔案。

1、未開展雙重預(yù)防體系培訓(xùn)的，扣4分；培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)簽到、培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)試卷、培訓(xùn)教材、培訓(xùn)效果評價等不完善的，每項扣0.5分，本項扣滿4分為止；2、隨機抽查管理人員和作業(yè)人員2-5人進行測評，內(nèi)容包括：職責(zé)、制度、本崗位風(fēng)險等應(yīng)知應(yīng)會內(nèi)容，按照測評成績（百分制）的平均值乘以10%計算為本項目得分。

查資料、查信息系統(tǒng)：

1、查培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)記錄、考核（或考試）等資料。

2、隨機抽查公司、部門、車間負責(zé)人和班組崗位人員2-5人進行測評。

制度文件（3分）

企業(yè)應(yīng)制定符合雙重預(yù)防體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)要求的風(fēng)險管控、隱患排未制定制度或者內(nèi)容不符合標(biāo)準(zhǔn)要求或企業(yè)實際，不具有可操作性的，每項制度扣1分。

查資料、查信息系統(tǒng)：

風(fēng)險管控制度、

考核指標(biāo)考核要點達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評分標(biāo)準(zhǔn)考核方法考核記錄扣分查治理、考核獎懲制度（或安全生產(chǎn)責(zé)任制）等文件。

隱患排查治理、考核獎懲制度（或安全生產(chǎn)責(zé)任制）。

責(zé)任考核（5分）

企業(yè)應(yīng)按照考核獎懲制度（或安全生產(chǎn)責(zé)任制）落實考核。

未根據(jù)制度（或責(zé)任制）進行考核，落實獎懲的，扣5分，發(fā)現(xiàn)一處落實不到位的，扣1分。

查資料、查信息系統(tǒng)：

雙重預(yù)防體系考核、獎懲的記錄，相關(guān)財務(wù)文件。

風(fēng)險分級管控體系（40分）

風(fēng)險辨識、評價以及分級管控（40分）

1、風(fēng)險點劃分應(yīng)遵循劃分原則，覆蓋全崗位、全過程、全環(huán)節(jié)。

2、火災(zāi)、觸電、中毒窒息、高處墜落等風(fēng)險較大的企業(yè)應(yīng)將動火作業(yè)、有限空間作業(yè)、高處作業(yè)等特殊作業(yè)活動建立獨立的風(fēng)險點。

3、企業(yè)應(yīng)采用合理的辨識方法進行危險源辨識、分析。

4、管控措施應(yīng)以工程1、未建立風(fēng)險點清單的，扣2分。

2、風(fēng)險點劃分有遺漏，缺少生產(chǎn)涉及的主要風(fēng)險點的，一項扣1分。

3、火災(zāi)、觸電、中毒窒息、高處墜落等風(fēng)險較大的企業(yè)未將動火作業(yè)、有限空間作業(yè)、高處作業(yè)等特殊作業(yè)活動建立獨立的風(fēng)險點的，一項扣1分。

4、危險源辨識有明顯遺漏或辨識無針對性的，一項扣0.5分。

5、風(fēng)險管控清單未涵蓋所有風(fēng)險點的，一項扣1分。

6、管控措施無針對性、有效性、查資料、查信息系統(tǒng)：

1、風(fēng)險點清單。

2、風(fēng)險管控清單。

3、對重大風(fēng)險的管控措施逐條進行檢查驗證。

4、對其他風(fēng)險的管控措施進行抽查驗證。

5、查看生產(chǎn)現(xiàn)場的風(fēng)險告知情況查現(xiàn)場：

考核指標(biāo)考核要點達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評分標(biāo)準(zhǔn)考核方法考核記錄扣分技術(shù)措施、管理措施、應(yīng)急處置措施為主，確保措施的針對性、有效性和可行性。

5、企業(yè)應(yīng)結(jié)合管理實際，針對每個風(fēng)險確定風(fēng)險管控層級，明確管控責(zé)任單位。

6、重大風(fēng)險應(yīng)按照標(biāo)準(zhǔn)中的直判標(biāo)準(zhǔn)進行確定。

7、企業(yè)應(yīng)根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求編制風(fēng)險管控清單。

8、企業(yè)應(yīng)根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求，采取有效方式進行風(fēng)險告知。

可操作性的，一項不符合扣0.5分。

7、風(fēng)險管控層級別明顯不合理或不符合企業(yè)實際，未落實各層級責(zé)任單位的，一項不符合扣0.5分。

8、企業(yè)除風(fēng)險告知培訓(xùn)外，未采取其他有效方式（如風(fēng)險告知欄或告知牌或告知卡等）進行風(fēng)險告知的，扣2分。

否決項：

企業(yè)未按照標(biāo)準(zhǔn)要求直判/識別重大風(fēng)險的，驗收評定不予通過。

1、通過分析工藝流程、生產(chǎn)現(xiàn)場判斷是否遺漏作業(yè)活動、主要設(shè)備設(shè)施、重點場所、部位、區(qū)域。

隱患排查治理體隱患排查、治理

（30分）

1、企業(yè)應(yīng)根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求編制隱患排查清單。

2、企業(yè)應(yīng)根據(jù)職責(zé)分工情況，在排查清單中選擇公司、崗位層級的排查表或清單。

3、企業(yè)應(yīng)按照隱患排查治理制度開展隱患排查治理。

1、企業(yè)未制定隱患排查清單（隱患排查表），扣5分；2、企業(yè)未制定公司、崗位層級的排查表或清單，缺一項，扣5分；3、各層級未按隱患排查制度組織隱患排查，無各層級排查記錄的，缺一項扣5分，排查內(nèi)容未包含各查資料、查信息系統(tǒng)：

1、隱患排查清單、排查記錄。

2、隱患排查治理臺賬。

現(xiàn)場檢查：

考核指標(biāo)考核要點達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評分標(biāo)準(zhǔn)考核方法考核記錄扣分系(30分)4、企業(yè)應(yīng)根據(jù)隱患排查結(jié)果，倒查隱患產(chǎn)生的原因，根據(jù)原因補充完善風(fēng)險管控體系。

。

風(fēng)險管控措施的，一項扣0.5分。

4、排查記錄與實際不符、記錄不詳實、不準(zhǔn)確，隱患排查表存在漏項未排查的，發(fā)現(xiàn)一項扣0.5分，5、針對查出的隱患未及時、按期進行整改，未對整改情況進行驗收并簽字的，一項扣0.5分。

6、未建立隱患治理臺賬，扣5分；隱患排查記錄及隱患治理臺賬等信息不對應(yīng)的，一項扣1分。

6、企業(yè)未根據(jù)隱患排查結(jié)果分析隱患產(chǎn)生的原因，未根據(jù)原因修訂完善風(fēng)險管控措施的，各扣1分。

否決項：

現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在重大隱患且未排查登記的，或重大隱患超期未治理的，驗收評定不予通過。

抽查隱患排查治理閉環(huán)管理情況；重大隱患是否存在。

持續(xù)改進（5分）

評審、更新（5分）

1、企業(yè)每年至少對雙重預(yù)防體系建設(shè)情況進行一次系統(tǒng)性評審。

未進行雙重預(yù)防體系運行情況評審的，扣2分查資料：

評審記錄或評審報告。

2、企業(yè)應(yīng)適時、及時針對生產(chǎn)工藝、主要設(shè)備和人員等重大變更1、未適時、及時對重大變更情況進行更新的，發(fā)現(xiàn)一項扣1分。

2、未對發(fā)生事故或同類企業(yè)發(fā)生查資料：

針對變更情況查風(fēng)險管控清單、

考核指標(biāo)考核要點達標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評分標(biāo)準(zhǔn)考核方法考核記錄扣分情況及時開展更新。

3、對發(fā)生事故或同類企業(yè)發(fā)生事故，及新出現(xiàn)的特殊作業(yè)，及時開展專項辨識。

事故，及新出現(xiàn)的特殊作業(yè)，及時開展專項辨識的，一項扣1分。

隱患排查清單（或排查表）、專項辨識記錄等。

企業(yè)負責(zé)人簽字：

評估專家：

備注：

1、本評估標(biāo)準(zhǔn)適用于對濟寧市小微企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)及運行情況進行階段性評估。

2、評估表總分共計100分，每一評估要點的分值扣完為止。

3、為強化風(fēng)險管控落實，提高信息化管理，增設(shè)兩個加分項，一是企業(yè)有效運行信息化系統(tǒng)的（包括省平臺和企業(yè)自建信息系統(tǒng)），加2分，二是測評平均成績90分以上，加3分。

4、