/HYPERLINK"/"淺談建筑工程索賠治理07建筑五班紀(jì)賓摘要:從不同的角度對(duì)建筑工程施工合同中的索賠治理進(jìn)行了系統(tǒng)的闡述。首先從國(guó)際慣例動(dòng)身分析ＦＩＤＩＣ合同條件下的索賠治理，進(jìn)而針對(duì)我國(guó)現(xiàn)對(duì)索賠治理的認(rèn)識(shí)與運(yùn)用中的不足，分不從業(yè)主，承包商和監(jiān)理工程師三個(gè)方面進(jìn)行了分析。在分析的基礎(chǔ)上，著重對(duì)監(jiān)理工程師在索賠治理工作中應(yīng)遵循的原則，立場(chǎng)，以及如何把握公正性等方面進(jìn)行了探討，并針對(duì)監(jiān)理工程師在處理合同索賠過(guò)程中如何多角度地加強(qiáng)治理，實(shí)現(xiàn)預(yù)控目的等方面提出幾點(diǎn)建議。關(guān)鍵詞:建筑工程;索賠治理索賠是在工程承包合同履行中,當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時(shí),向另一方提出賠償要求的行為。在實(shí)際工作中,“索賠”是雙向的,建設(shè)單位和施工單位都可能提出索賠要求。索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為,而不是懲處。在工程建設(shè)中,我們必須認(rèn)真對(duì)待工程索賠,設(shè)專人負(fù)責(zé)索賠治理工作,將索賠治理貫穿于工程項(xiàng)目全過(guò)程、工程實(shí)施的各個(gè)環(huán)節(jié)和各個(gè)時(shí)期,以此帶動(dòng)施工企業(yè)治理和工程項(xiàng)目治理整體水平的提高。1.工程索賠的分類1.1按索賠發(fā)生的緣故分類如施工預(yù)備、進(jìn)度操縱、質(zhì)量操縱、費(fèi)用操縱及治理等緣故引起的索賠,這種分類能明確指出每一項(xiàng)索賠的根源所在,使業(yè)主和工程師便于審核分析。

1.2按索賠的目的分類可分為工期索賠和費(fèi)用索賠。工期索賠確實(shí)是要求業(yè)主延長(zhǎng)施工時(shí)刻,使原規(guī)定的工程竣工日期順延,從而幸免了違約罰金的發(fā)生;費(fèi)用索賠確實(shí)是要求業(yè)主或承包商雙方補(bǔ)償費(fèi)用損失,進(jìn)而調(diào)整合同價(jià)款。1.3按索賠的依據(jù)分類可分為合同規(guī)定的索賠、非合同規(guī)定的索賠。合同規(guī)定的索賠是指索賠涉及的內(nèi)容在合同文件中能夠找到依據(jù),業(yè)主或承包商能夠據(jù)此提出索賠要求,這種索賠不太容易發(fā)生爭(zhēng)議;非合同規(guī)定的索賠是指索賠涉及的內(nèi)容在合同文件中沒(méi)有專門的文字?jǐn)⑹?但能夠依照該合同某些條款的含義,推論出一定的索賠權(quán)。1.4按索賠的有關(guān)當(dāng)事人分類可分為承包商同業(yè)主之間的索賠;總承包商同分承包商之間的索賠;承包商同供應(yīng)商之間的索賠;承包商向保險(xiǎn)公司、運(yùn)輸公司的索賠等。1.5按索賠的業(yè)務(wù)性質(zhì)分類可分為工程索賠和商務(wù)索賠。工程索賠是指涉及工程項(xiàng)目建設(shè)中施工條件或施工技術(shù)、施工范圍等變化引起的索賠,一般發(fā)生頻率高,索賠費(fèi)用大;商務(wù)索賠是指實(shí)施工程項(xiàng)目過(guò)程中的物資采購(gòu)、運(yùn)輸、保管等方面活動(dòng)引起的索賠事項(xiàng)。1.6按索賠的處理方式分類可分為單項(xiàng)索賠和總索賠。單項(xiàng)索賠確實(shí)是采取一事一索賠的方式,即按每一件索賠事項(xiàng)發(fā)生后,報(bào)送索賠通知書,編報(bào)索賠報(bào)告,要求單項(xiàng)解決支付,不與其他的索賠事項(xiàng)混在一起;總索賠,又稱綜合索賠,即對(duì)整個(gè)工程(或某項(xiàng)工程)中所發(fā)生的數(shù)起索賠事項(xiàng),綜合在一起進(jìn)行索賠。2.工程索賠的產(chǎn)生緣故2.1設(shè)計(jì)方面在工程施工時(shí)期發(fā)生設(shè)計(jì)與實(shí)際間的差異等緣故導(dǎo)致的工程項(xiàng)目在工期、人工、材料等方面的索賠。2.2施工合同方面在施工過(guò)程中雙方在簽訂施工合同時(shí)未能充分考慮和明確各種因素對(duì)工程建設(shè)的阻礙,致使施工合同在履行中出現(xiàn)如此那樣的矛盾,從而引起施工索賠。2.3意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素在施工過(guò)程中,發(fā)生了如地震、臺(tái)風(fēng)、流沙泥、地質(zhì)斷層、天然溶洞、沉陷和地下構(gòu)筑物等等引起的施工索賠。2.4不依法履行施工合同承發(fā)包雙方在履行施工合同的過(guò)程中往往因一些意見分歧和經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)等人為因素,不嚴(yán)格執(zhí)行合同文件而引起的施工索賠。2.5工程項(xiàng)目建設(shè)承發(fā)包治理模式變化當(dāng)前的建筑市場(chǎng),工程項(xiàng)目建設(shè)的承發(fā)包有總包、分包、指定分包、勞務(wù)承包、設(shè)備材料供應(yīng)承包等一系列的承包方式,使工程項(xiàng)目建設(shè)的承發(fā)包變得復(fù)雜和治理模式難度增大。當(dāng)任何一個(gè)承包合同不能順利履行或治理不善,都會(huì)引發(fā)在工期、質(zhì)量、數(shù)量和經(jīng)濟(jì)等方面的索賠。3.建筑工程索賠處理的必要性3.1業(yè)主方面首先能夠得到合理的標(biāo)價(jià)和減化評(píng)標(biāo)程序;再者能夠有工程變更的權(quán)力,使工程產(chǎn)品的設(shè)計(jì)更加合理和完善;隨著工程的進(jìn)展,市場(chǎng)材料、設(shè)備等的變化,有時(shí)還能夠節(jié)約工程成本;也為保證工程質(zhì)量和施工進(jìn)度奠定基礎(chǔ)。3.2監(jiān)理方面完全能夠依照施工現(xiàn)場(chǎng)的客觀情況,以及業(yè)主主觀情況的變化,能夠公正無(wú)私的處理好設(shè)計(jì)中未能全部考慮到的各種因素,從而保證工程建設(shè)處在一個(gè)良好的施工環(huán)境中。3.3承包商方面承包商能夠簡(jiǎn)化投標(biāo)前的一些風(fēng)險(xiǎn)考察,從而加快投標(biāo)書的編制;同意工程索賠能夠有效的保證經(jīng)濟(jì)利益;同時(shí)能促進(jìn)國(guó)內(nèi)施工企業(yè)的施工治理趨于國(guó)際化,逐漸走向國(guó)際工程承包市場(chǎng)。3.4合同治理使工程合同協(xié)議更合理、更合法、更公正,同時(shí)充分體現(xiàn)出合同雙方享有各自的正當(dāng)權(quán)利。因此,正確對(duì)待工程索賠是專門有必要的。同時(shí)也是我國(guó)完善法制建設(shè)的一個(gè)重要表現(xiàn)所在。4.工程索賠原則：4．1依照招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書中應(yīng)包含索賠樁號(hào)（結(jié)構(gòu)物名稱）、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無(wú)須附有詳細(xì)的計(jì)算資料和證明。如此，使監(jiān)理工程師通過(guò)意向書就能夠把整個(gè)事件的起因、地點(diǎn)及索賠方向有大致了解。4．2索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時(shí)施工單位負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)。4.3索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要及時(shí)收集證據(jù)，收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分；所有工程費(fèi)用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場(chǎng)工程監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計(jì)算資料及相關(guān)的證明材料。5．索賠的具體操作步驟：當(dāng)索賠事件發(fā)生后，及時(shí)在合同規(guī)定的時(shí)限內(nèi)向監(jiān)理工程師提出索賠意向書，意向書應(yīng)依照合同要求抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。索賠事件發(fā)生→28天后承包商向監(jiān)理工程師提交索賠意向書并抄送→索賠事件持續(xù)發(fā)生→28天后提交詳細(xì)索賠申請(qǐng)書并抄送業(yè)主→監(jiān)理工程師5.1索賠項(xiàng)目種類及起止日期計(jì)算方法：5.1.1延期發(fā)出圖紙引起的索賠：當(dāng)接到中標(biāo)通知書后28天之內(nèi)，施工單位有權(quán)得到免費(fèi)由業(yè)主或其托付的設(shè)計(jì)單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，同時(shí)向施工單位進(jìn)行技術(shù)交底。假如在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為施工單位進(jìn)行技術(shù)交底。假如在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為施工單位應(yīng)依照合同提出索賠申請(qǐng)，接中標(biāo)通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于為施工前預(yù)備時(shí)期，該類項(xiàng)目一般只進(jìn)行工期索賠，相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場(chǎng)，達(dá)到施工程度因未有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時(shí)應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費(fèi)[機(jī)械臺(tái)班停滯費(fèi)＝（機(jī)械折舊費(fèi)+經(jīng)常維修費(fèi)）×50％]用索賠。5.1.2惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業(yè)主一般對(duì)在建項(xiàng)目進(jìn)行投保，故由惡劣天氣阻礙造成的工程損失可向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)損失費(fèi)用，在建項(xiàng)目未投保時(shí)，應(yīng)依照合同條款及時(shí)進(jìn)行索賠；該類索賠計(jì)算方法：在惡劣氣候條件開始阻礙的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。5.1.3工程變更導(dǎo)致的索賠：分為工程施工項(xiàng)目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項(xiàng)目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等；計(jì)算方法：施工單位收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。5.1.4以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠：由于在工程投標(biāo)時(shí)圖紙不全，有些項(xiàng)目承包商無(wú)法作正確計(jì)算，如地質(zhì)情況，軟基處理等，該類項(xiàng)目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計(jì)算方法：在承包商未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。5.1.5由外部環(huán)境而引起的索賠：屬業(yè)主緣故，由于外部環(huán)境阻礙（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等）而引起的索賠。依照監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工打算阻礙的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境阻礙自行消逝日為索賠事件結(jié)束日。該類項(xiàng)目一般進(jìn)行工期及工程機(jī)械停滯費(fèi)用索賠．

5.1.6監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書面指令時(shí)為起算日，按其指令完成某項(xiàng)工作的日期為索賠事件結(jié)束日。5.1.7其他緣故導(dǎo)致的施工單位的索賠，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。5.2同期記錄：5.3.1索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，要認(rèn)真做好同期記錄，每天均應(yīng)有記錄，又有現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程人員的簽字；索賠事件造成現(xiàn)場(chǎng)損失時(shí)，還應(yīng)做好現(xiàn)場(chǎng)照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印講明后請(qǐng)監(jiān)理工程師簽字。否則在理賠時(shí)難以成為有利證據(jù)。5.3.2同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時(shí)及過(guò)程中現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際狀況、導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)人員、設(shè)備的閑置清單；對(duì)工期的延誤；對(duì)工程的損害程度；導(dǎo)致費(fèi)用增加的項(xiàng)目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。5.3.3詳細(xì)情況報(bào)告：在索賠事件的進(jìn)行過(guò)程中（每隔一星期，或更長(zhǎng)時(shí)刻，或視具體情況由監(jiān)理工程師而定），承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的時(shí)期性詳細(xì)情況報(bào)告，講明索賠事件目前的損失款額阻礙程度及費(fèi)用索賠的依據(jù)。同時(shí)將詳細(xì)情況報(bào)告抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。5.3最終索賠報(bào)告：5．3．1當(dāng)索賠事件所造成的阻礙結(jié)束后，施工單位應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)刻內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報(bào)告，并同時(shí)抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。5．3．2最終報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：a．施工單位的正規(guī)性文件。b．索賠申請(qǐng)表：填寫索賠項(xiàng)目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。在高速公路工程施工中，索賠項(xiàng)目一般包括工程變更引起費(fèi)用、工期增加，由于地點(diǎn)關(guān)系阻礙造成局部或部分地段停工等引起的機(jī)械、人員停滯，相應(yīng)工期及費(fèi)用增加等。索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與施工單位簽訂的工程承包協(xié)議、業(yè)主對(duì)施工單位施工進(jìn)度打算的批復(fù)、業(yè)主下達(dá)的變更圖紙、變更令及大型工程項(xiàng)目技術(shù)方案的修改等。索賠證明文件包括業(yè)主下達(dá)的各項(xiàng)往來(lái)文件及施工單位在施工過(guò)程中收集到的各項(xiàng)有利證據(jù)，施工單位往往在施工過(guò)程中只對(duì)存在的問(wèn)題向上級(jí)主管單位進(jìn)行口頭匯報(bào)或只填寫索賠意向書而不注重證據(jù)的收集，故業(yè)主使專門多本來(lái)對(duì)施工單位有利的索賠項(xiàng)目不進(jìn)行最終批復(fù)。索賠金額及工期的計(jì)算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預(yù)算定額、定額編制方法、機(jī)械臺(tái)班單價(jià)，地點(diǎn)下達(dá)的定額補(bǔ)充編制方法及業(yè)主、總監(jiān)下達(dá)的有關(guān)文件。c．批復(fù)的索賠意向書。d．編制講明：索賠事件的起因、通過(guò)和結(jié)束的詳細(xì)描述。e．附件：與本項(xiàng)費(fèi)用或工期索賠有關(guān)的各種往來(lái)文件，包括施工單位發(fā)出的與工期和費(fèi)用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計(jì)算資料。6．索賠的治理：6．1由于索賠引起費(fèi)用或工期增加，故往往為上級(jí)主管單位復(fù)查對(duì)象，為真實(shí)、準(zhǔn)確反映索賠情況，施工單位應(yīng)建立、健全工程索賠臺(tái)帳或檔案。6．2索賠臺(tái)帳應(yīng)反映索賠發(fā)生的緣故、索賠發(fā)生的時(shí)刻，索賠意向提交時(shí)刻，索賠結(jié)束時(shí)刻，索賠申請(qǐng)工期和金額，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。6．3對(duì)合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時(shí)登記。工程完工時(shí)應(yīng)形成一冊(cè)完整的臺(tái)帳，作為工程竣工資料的組成部分。6.4索賠存在的誤區(qū)：6.4.1當(dāng)索賠事件發(fā)生時(shí)，有些施工單位考慮與業(yè)主、監(jiān)理單位的下一步合作，而不敢提出。6.4.2項(xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)索賠工作意識(shí)不到位，對(duì)可提可不提的索賠往往不提出6.4.3主管人員對(duì)技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位往來(lái)文件理解不深刻，對(duì)實(shí)際存在的索賠項(xiàng)目無(wú)充分理由。6.4.4只注重索賠意向的提出，不重視索賠過(guò)程中的證據(jù)收集和及時(shí)作最終索賠報(bào)告。7.索賠治理的意義和作用：索賠是合法的所有者，依照自己的權(quán)力提出對(duì)某一有關(guān)資格、財(cái)務(wù)、金鈔票等方面的正當(dāng)?shù)臋?quán)力要求，是社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)融為一體的邊緣科學(xué)，也可講是一門“藝術(shù)”。涉及到商貿(mào)、財(cái)會(huì)、法律、公共關(guān)系和工程技術(shù)、工程治理等諸多專業(yè)學(xué)科，存在廠社會(huì)的方方面面，如旅游、貿(mào)易、醫(yī)療、交通、商品買賣、房地產(chǎn)、房屋裝修、工程建設(shè)等等。

在工程施工中，由于工期長(zhǎng)、技術(shù)復(fù)雜，必定有許多簽約時(shí)期不可能預(yù)見的事件發(fā)生。盡管合同預(yù)備工作特不細(xì)致，合同條款內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)、全面，業(yè)主和施工企業(yè)在合同履行過(guò)程中也特不守信譽(yù)，但由于工程項(xiàng)目施工的復(fù)雜性和人的預(yù)見能力的有限，仍然或多或少地會(huì)發(fā)生索賠。因此，施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視索賠，強(qiáng)化索賠治理，建立健全索賠治理臺(tái)賬，及時(shí)詳細(xì)地記錄合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠事件，工程完工時(shí)形成一冊(cè)完整的臺(tái)賬，作為竣工驗(yàn)收資料的組成部分；提高項(xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人的索賠意識(shí)，克服“只注重索賠意向的提出，不重視索賠過(guò)程中證據(jù)的收集和及時(shí)做出索賠報(bào)告”的壞適應(yīng)；加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力掌握索賠的原則、方法、技巧，減少和防止因工作失誤、疏忽而發(fā)生反索賠的機(jī)會(huì)，維護(hù)企業(yè)利益，確保索賠的成功和合同的正常履行。

索賠是雙方當(dāng)事人各自享有的權(quán)利。但索賠并不是滿天要價(jià)利任意賠償，索賠是“邊緣科學(xué)”，科學(xué)確實(shí)是尊重客觀規(guī)律，確實(shí)是實(shí)事求是，按客觀事實(shí)辦事。因此，施工索賠應(yīng)站在客觀公正的立場(chǎng)，以實(shí)際賠償為原則，遵守時(shí)效性，超過(guò)雙方約定的索賠期限，受損害的一方無(wú)權(quán)提出索賠要求。如在合同中規(guī)定“索賠事件發(fā)生后20天內(nèi)承包商向業(yè)主提出索賠申請(qǐng)，超過(guò)20天索賠事項(xiàng)自負(fù)?！边@講明承包商向業(yè)主提出索賠申請(qǐng)必須在索賠事件發(fā)生后的20天內(nèi)提出，超過(guò)20天提出索賠是無(wú)效的。

索賠又是一項(xiàng)知識(shí)及技術(shù)面廣，復(fù)雜細(xì)致的工作，不但要善于發(fā)覺和把握索賠的機(jī)會(huì)，還要善于收集、整理與施工索賠有關(guān)的依據(jù)和資料，如承發(fā)包雙方依法簽訂的施工合同和相關(guān)的法律、法規(guī)以及施工圖、施工組織設(shè)計(jì)、招標(biāo)文件、標(biāo)底、定標(biāo)書、圖紙會(huì)審紀(jì)要、設(shè)計(jì)變更通知單、施工現(xiàn)場(chǎng)簽證、施工進(jìn)度表、施工備忘錄、有關(guān)工程的工程照片、隱蔽記錄、驗(yàn)收證明書以及業(yè)主指派的施工現(xiàn)場(chǎng)工程師的指令書和雙方來(lái)往的書信等等，熟悉和了解施工現(xiàn)場(chǎng)，參加必要的工程例會(huì)。更重要的是會(huì)處理索賠，分清那些屬于施工中的索賠，在什么情況下能夠索賠，如何樣計(jì)算索賠，及時(shí)提出索賠報(bào)告。

當(dāng)遇到索賠事件時(shí)，發(fā)包人(業(yè)主)與承包商不要回避，應(yīng)積極配合，組織有良好素養(yǎng)、思維敏捷、邏輯性強(qiáng)，