第六章制度變遷理論

1精選課件一、制度變遷的含義

制度變遷理論是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)重要內(nèi)容，其主要代表人物：諾斯，代表作：《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)與變革》。

2精選課件制度變遷是指從一種制度安排，經(jīng)過(guò)人們的修正、完善、更改、替代、轉(zhuǎn)換、廢除、創(chuàng)立、創(chuàng)新等各種方法而變?yōu)榱硪环N新的制度安排。制度變遷也就是制度變革、制度變化、制度更新。制度變遷的各種方法、途徑不能等同于制度變遷本身，因而，制度創(chuàng)新是導(dǎo)致制度變遷的方法、途徑，而不是制度變遷本身。3精選課件二、關(guān)于制度變遷的事例Fatherhoodeconomics人們會(huì)對(duì)制度產(chǎn)生需求,是因?yàn)橹贫饶軌蚪o人們提供便利、增進(jìn)人們的利益,這種方便和利益就是制度發(fā)揮的功能和作用。當(dāng)假冒偽劣產(chǎn)品充斥市場(chǎng)時(shí)，人們渴望有法律法規(guī)以及法律法規(guī)的嚴(yán)格執(zhí)行以有效地制止這種狀況。當(dāng)現(xiàn)有的制度不能滿足需要時(shí)，會(huì)渴望制度發(fā)生變化。當(dāng)社會(huì)上關(guān)于婚姻家庭問(wèn)題很嚴(yán)重時(shí)，人們希望能通過(guò)制度的變革以解決這些問(wèn)題，新婚姻法的頒布、美國(guó)福利制度的改革等。4精選課件

制度變遷的原因之一就是相對(duì)節(jié)約交易費(fèi)用，即降低制度成本，提高制度效益，或提高制度的成本與收益（直接的與間接的、物質(zhì)的與精神的、短期的與長(zhǎng)期的）比。制度變遷是一種收益更高的制度對(duì)另一種收益較低的制度的替代過(guò)程。5精選課件三、制度變遷的主體個(gè)人或群體組織（非政府的贏利和非盈利組織）國(guó)家或政府（中央和地方政府）也可分為發(fā)起者或創(chuàng)新者、模仿學(xué)習(xí)者、主動(dòng)或被動(dòng)服從者。也可分為初級(jí)行為團(tuán)體、次級(jí)行為團(tuán)體與第三行為團(tuán)體。6精選課件

制度變遷的發(fā)起者必然是制度創(chuàng)新者，它可能是個(gè)人、政府或非政府的盈利與非贏利組織。能夠進(jìn)行制度創(chuàng)新的第一行動(dòng)團(tuán)體是企業(yè)家、優(yōu)秀政治家、管理者、領(lǐng)導(dǎo)者的基本素質(zhì)之一，也是所謂的企業(yè)家精神的內(nèi)容之一。一項(xiàng)制度變遷要取得成功，必須有勇于制度創(chuàng)新者，還要有響應(yīng)者、實(shí)施者、服從者、執(zhí)行者，否則都難以實(shí)現(xiàn)成功的制度變遷。7精選課件個(gè)人，一般是積極活躍者。

例：安樂(lè)死：

2001年4月10日，荷蘭議會(huì)通過(guò)了“安樂(lè)死”法案，據(jù)此醫(yī)生可以幫助病人“安然死亡”。這項(xiàng)法案顯示，無(wú)論是誰(shuí)，只要身在荷蘭，就可以按照安樂(lè)死的法案來(lái)執(zhí)行操作。消息傳出后，世界各地不少病人便忙著打聽(tīng)細(xì)節(jié)，籌備趕赴荷蘭受死。局外人在口頭上議論紛紛，而局中人則已經(jīng)用實(shí)際行動(dòng)來(lái)響應(yīng)了。顯而易見(jiàn)，這項(xiàng)法案是危重病人的福音。這項(xiàng)法案的通過(guò)顯然主要是通過(guò)患病的個(gè)人及其家屬的努力才得以通過(guò)的。8精選課件

同姓戀：美國(guó)、加拿大已有同性戀者結(jié)婚。荷蘭同性戀者不但可以合法結(jié)婚也可以合法離婚，荷蘭參議院（2000.9.）通過(guò)了使同性戀結(jié)婚合法化的法律，參議院還通過(guò)立法準(zhǔn)許同性戀者婚后收養(yǎng)孩子。一些國(guó)家也將同性戀的合法年齡規(guī)定為16歲（以色列、英國(guó)等）。人妖在泰國(guó)是合法的。大學(xué)里有人妖學(xué)生，也有人妖教師。找對(duì)象。在泰國(guó)，人妖有自己的組織，而且相當(dāng)有影響力。9精選課件組織（主要指非政府的組織）

贏利性組織是促使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中各種制度變遷的重要主體。如公司制企業(yè)的形成、股票市場(chǎng)規(guī)則的形成、市場(chǎng)交易中的各種規(guī)則、約定、慣例、法律形成等等，都是在贏利性組織的努力下才產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的。非贏利性組織，如保護(hù)動(dòng)物協(xié)會(huì)、綠色和平組織。10精選課件

政府作為制度變遷的主體具有其他主體沒(méi)有的特點(diǎn)：壟斷性（人們不能自由選擇）政府是唯一的，在既定的時(shí)期內(nèi)是無(wú)法選擇的。

11精選課件

強(qiáng)制性（人們必須接受）無(wú)論人們?cè)敢馀c否，都必須接受的，政府有強(qiáng)大的國(guó)家機(jī)器保證其意志的貫徹。非贏利性與贏利性政府與一般經(jīng)濟(jì)組織一樣，承擔(dān)著一定的經(jīng)濟(jì)功能。政府在通過(guò)法律體系和法律機(jī)制、直接和間接補(bǔ)貼、信貸活動(dòng)和公共服務(wù)等方式影響私人生產(chǎn)的同時(shí)，其自身也直接參與了生產(chǎn)，如直接提供國(guó)防、教育和基礎(chǔ)設(shè)施等公共物品。政府在消費(fèi)方面的作用則包括對(duì)收入進(jìn)行再分配的政府支出和直接購(gòu)買物品和服務(wù)的政府支出公共性（面向全體公民）目標(biāo)多元性（測(cè)量其績(jī)效更為困難）12精選課件

政府在制度變遷中作用的兩面性：積極性與消極性。（諾斯悖論）國(guó)家是一種強(qiáng)制性的制度安排。國(guó)家權(quán)力是保護(hù)個(gè)人權(quán)利的最有效的工具；同時(shí)，國(guó)家權(quán)力又是個(gè)人權(quán)利最大和最危險(xiǎn)的侵害者，因?yàn)?，?guó)家權(quán)力不僅具有擴(kuò)張性質(zhì)，而且其擴(kuò)張總是依靠侵蝕個(gè)人權(quán)利實(shí)現(xiàn)的，在國(guó)家的侵權(quán)面前，個(gè)人是無(wú)能為力的。導(dǎo)致無(wú)效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)衰落。這就是有名的“諾思悖論”。13精選課件

政府既可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，又可以阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。沒(méi)有政府不行，但政府常常又干了許多愚蠢的事情。一旦一個(gè)政府獲得了不受監(jiān)督的絕對(duì)權(quán)利，是不會(huì)輕易放棄的，而且還會(huì)自我擴(kuò)張，而這種權(quán)利常常損害經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的發(fā)展。而地方政府則利用手中權(quán)利常常進(jìn)行設(shè)租活動(dòng)。諾斯悖論：國(guó)家的存在是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，然而國(guó)家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源。14精選課件四、制度變遷的原因

諾斯認(rèn)為制度的產(chǎn)生是由于制度安排的非均衡，及未達(dá)到帕累托效率準(zhǔn)則最優(yōu)

資源配置是否最優(yōu)分配是否公平社會(huì)福利是否最大化

15精選課件

制度變遷的動(dòng)因在于“成本與收益”的比較；只有在預(yù)期收益大于預(yù)期成本的情形下，行為主體才會(huì)推動(dòng)制度變遷，否則，就會(huì)維持原有制度不變。所以制度變遷的主要經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)是獲得制度收益，減少制度成本或交易費(fèi)用。制度變遷足需要?jiǎng)恿Φ?，沒(méi)有動(dòng)力制度就不會(huì)發(fā)生變遷。制度變遷的內(nèi)在動(dòng)力是制度變遷主體推動(dòng)制度變遷的動(dòng)因或動(dòng)機(jī)，無(wú)論個(gè)人、政府還是社會(huì)其他利益集團(tuán)，推動(dòng)制度變遷都是從自身利益出發(fā)。當(dāng)認(rèn)為制度變遷對(duì)自己有利，即創(chuàng)新的預(yù)期收益大于預(yù)期成本時(shí)，就會(huì)積極推動(dòng)制度變遷。16精選課件諾思認(rèn)為，和推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步一樣，推動(dòng)制度變遷的行為主體也是追求收益的最大化。但不同的行為主體推動(dòng)制度變遷的動(dòng)機(jī)、行為方式、及其產(chǎn)生的結(jié)果有差異。17精選課件

制度變遷是通過(guò)對(duì)規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施等因素的邊際調(diào)整來(lái)實(shí)現(xiàn)的，制度變遷的代理人可能是政治家或企業(yè)家。

物質(zhì)的與精神的

獲取收益貨幣的與非貨幣的直接的與潛在的18精選課件技術(shù)的變化也是影響制度變遷的重要因素諾斯說(shuō)：“技術(shù)變遷與制度變遷是社會(huì)與經(jīng)濟(jì)演進(jìn)基本核心?！奔夹g(shù)變遷能夠產(chǎn)生報(bào)酬的遞增，從而組織結(jié)構(gòu)與模式更加復(fù)雜化，同時(shí)使相應(yīng)的規(guī)則發(fā)變化。工廠制度的產(chǎn)生是技術(shù)變遷的直接結(jié)果。技變遷也使城市工業(yè)社會(huì)得以發(fā)展，從而進(jìn)一步推動(dòng)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的演變。技術(shù)變遷增加了制度變遷的潛在利潤(rùn)，同時(shí)，技術(shù)發(fā)展也降低了制度變遷的操作成本。19精選課件偏好的變化是制度變化的另一個(gè)來(lái)源。經(jīng)濟(jì)理論的三大傳統(tǒng)柱石是一—天賦要素、技術(shù)和偏好。影響人們偏好的因素很多，如人均國(guó)民收入、歷史文化傳統(tǒng)、信息成本的變化等都可以影響偏好。相對(duì)價(jià)格的變化對(duì)偏好的變化起廠一定的作用．也就是說(shuō)，當(dāng)相對(duì)價(jià)格發(fā)生基本變化后，將逐漸改變?nèi)藗兊男袨槟Ｊ?，并使之合理化．通過(guò)人們對(duì)其所付的價(jià)格相對(duì)變得便宜，理想、風(fēng)尚、信念和意識(shí)形態(tài)成了制度變化的重要來(lái)源。例如，20世紀(jì)家庭結(jié)構(gòu)的變化基本上是工作、閑暇和避孕的相對(duì)價(jià)格變化的結(jié)果。隨著家庭結(jié)構(gòu)的變化，意識(shí)形態(tài)和道德觀念的杜會(huì)地位也都發(fā)生了變化。20精選課件從深層次上講，制度變遷是社會(huì)利益格局的重新調(diào)整。政治家的偏好對(duì)制度變遷的影響力更大。21精選課件五、制度變遷的方式整體制度變遷制度變遷的規(guī)模來(lái)考察局部制度變遷整體制度變遷：一個(gè)國(guó)家或者一個(gè)地區(qū)制度體系的改革,這種制度變遷涉及到幾乎所有的制度,這又可稱之為宏觀制度變遷。在宏觀制度變遷的背景下,各種制度變遷交叉推進(jìn)。與整體制度相對(duì)應(yīng)的制度均衡可以稱之為一般制度均衡。22精選課件

整體變革式制度創(chuàng)新會(huì)受到舊制度的頑強(qiáng)抵抗，特別是那些舊制度的受益者會(huì)千方百計(jì)阻撓新制度的建立，因此，整體變革式的制度創(chuàng)新往往會(huì)導(dǎo)致社會(huì)震蕩和沖突。局部制度變遷：同一軌跡的單個(gè)制度變遷,如糧食流通制度變遷、土地制度變遷、社會(huì)保障制度變遷等等。與局部制度相對(duì)應(yīng)的制度均衡稱之為局部制度均衡。當(dāng)然,這種變遷也可以與整體制度變遷同時(shí)進(jìn)行,因?yàn)檎w制度變遷就是由同一軌跡的單個(gè)制度變遷加總組成的。23精選課件

局部變革式制度創(chuàng)新是一種對(duì)制度的要素或結(jié)構(gòu)進(jìn)行部分調(diào)整和改造，使其功能更新，從而實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新的制度變革。

激進(jìn)式制度變遷

從制度變遷的速度來(lái)考察漸進(jìn)式制度變遷

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激進(jìn)式制度變遷：以終極預(yù)期目標(biāo)為參照系數(shù),采取迅速而果斷的行動(dòng),一步到位安排預(yù)期制度的方式,“破”與“立”同時(shí)進(jìn)行,也就是在新制度安排的同時(shí),否認(rèn)現(xiàn)存的組織結(jié)構(gòu)和信息存量。優(yōu)點(diǎn):減少不必要的爭(zhēng)論；減少變遷成本向后累計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)；急需的核心問(wèn)題能夠較快安排到位。25精選課件

漸進(jìn)式制度變遷：假定每個(gè)人、每個(gè)組織的信息和知識(shí)存量都是極其有限的,不可能預(yù)先設(shè)計(jì)好終極制度的模型,只能采取需求累增與階段性突破的方式,逐步推動(dòng)制度升級(jí)并向終極制度靠攏。特征：先試點(diǎn)后推廣。經(jīng)常選擇雙軌制改革方案。一種自上而下的強(qiáng)制性制度變遷的過(guò)程。一種傾斜式改革。是一種增量改革、邊際改革。也就是在保留、改革舊體制的同時(shí)，不斷地引入新體制因素。26精選課件需求誘致性制度變遷制度變遷的主體來(lái)考察強(qiáng)制性制度變遷致性制度變遷：來(lái)自于地方政府和微觀主體對(duì)潛在利潤(rùn)的追求,改革主體來(lái)自于基層,程序?yàn)樽韵露?具有邊際革命和增量調(diào)整性質(zhì)。特征：在改革成本的分?jǐn)偵舷蚝笸埔?在改革的順序上,先易后難、先試點(diǎn)后推廣、先經(jīng)濟(jì)體制改革后政治體制改革相結(jié)合和從外圍向核心突破相結(jié)合,改革的路徑是漸進(jìn)的。27精選課件

強(qiáng)制性制度變遷由政府命令和法律引入和實(shí)現(xiàn)。強(qiáng)制性制度變遷可以純粹因在不同選民集團(tuán)之間對(duì)現(xiàn)有收入進(jìn)行再分配而發(fā)生。強(qiáng)制性制度變遷的主體是國(guó)家或政府。國(guó)家的基本功能是提供法律和秩序，并保護(hù)產(chǎn)權(quán)以換取稅收。根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析，國(guó)家在使用強(qiáng)制力時(shí)有很大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。作為壟斷者，國(guó)家可以比競(jìng)爭(zhēng)性組織(如初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體)以低得多的費(fèi)用提供一定的制度性服務(wù)。國(guó)家在制度供給上除了規(guī)模經(jīng)濟(jì)這一優(yōu)勢(shì)外，在制度實(shí)施及其組織成本方面也有優(yōu)勢(shì)。28精選課件六、制度變遷中的路徑依賴“路徑依賴”是諾斯1990年提出的，含義是今天的制度創(chuàng)新受以往制度的影響；一個(gè)國(guó)家一旦形成某種特殊的發(fā)展軌跡以后，無(wú)論是好是壞，都有一種沿著這種路徑走下去的“慣性”。沿著既定的制度方向或路徑，經(jīng)濟(jì)和政治制度的變遷可能進(jìn)入良性循環(huán)的軌道，并迅速優(yōu)化；也可能順著原來(lái)的錯(cuò)誤方向或路徑往下滑；29精選課件它們還可能被鎖定在某種制度無(wú)效率的狀態(tài)之中。而如果制度創(chuàng)新進(jìn)入了鎖定狀態(tài)，要糾偏歸正就會(huì)變得十分困難。任何一項(xiàng)制度一旦實(shí)行開來(lái)，將會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)生一種自我強(qiáng)化機(jī)制，這種機(jī)制使沿著某種方向或路徑運(yùn)作的制度會(huì)在以后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化或自行發(fā)揮自己的影響，由此制約下一輪的制度創(chuàng)新。30精選課件一個(gè)制度一旦確立了，要改變它就很難。在英國(guó)。英國(guó)的議會(huì)辯論，進(jìn)到議會(huì)里邊上有一個(gè)臺(tái)階，從這兒下來(lái)拐一個(gè)彎再下來(lái)，是一個(gè)木制的扶手。結(jié)果有一個(gè)新當(dāng)選的議員，有一次從那里走，發(fā)現(xiàn)那兒老是站著一個(gè)工作人員，他就不理解了，問(wèn)那個(gè)人站在那里干什么的，其他一個(gè)人回答說(shuō)我也不知道，問(wèn)老議員說(shuō)我當(dāng)議員時(shí)那個(gè)人就站在那里，也不知道干什么的。那就查吧，后來(lái)一查才知道，二百年前議會(huì)刷了一遍油漆，刷在扶手上的油漆老是不干，這些議員從那里經(jīng)過(guò)老是擦在手上，于是臨時(shí)雇了一個(gè)人站在那里提醒大家，這個(gè)位置一站就站了二百年。就成為一個(gè)職務(wù)就拿工資了.張宇燕在華南師范大學(xué)演講31精選課件

路徑依賴的存在提醒人們?cè)谶M(jìn)行制度創(chuàng)新時(shí)，初始的制度選擇是極為重要的。初始的制度選擇有差錯(cuò)，將可能會(huì)使整個(gè)制度創(chuàng)新最終遠(yuǎn)遠(yuǎn)偏離目標(biāo)，即“差之毫厘，失之千里”。路徑依賴要求人們?cè)跐u進(jìn)的過(guò)程中，做出任何一項(xiàng)制度變革，都要十分謹(jǐn)慎地不僅要考慮其直接后果，還要研究其長(zhǎng)遠(yuǎn)的路徑影響，以免出現(xiàn)積重難返的情形。而且在偏離的路徑上走得愈遠(yuǎn)，回到正確路徑需要的代價(jià)就會(huì)愈高，以致最后導(dǎo)致整個(gè)制度創(chuàng)新的失敗。農(nóng)村制度改革。32精選課件明明是好的制度，為什么就難以實(shí)施呢？引進(jìn)的制度為什么達(dá)不到應(yīng)有的效果呢？一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)國(guó)家的宏觀的憲法制度、政治制度、經(jīng)濟(jì)制度等是比較穩(wěn)定的，一個(gè)國(guó)家長(zhǎng)期形成的意識(shí)形態(tài)、傳統(tǒng)道德、價(jià)值觀念、風(fēng)俗習(xí)慣也是難以一下子變革的，這些制度一旦形成就難以變革，從而成為其他制度變遷的制度環(huán)境。33精選課件諾斯路徑依賴Ⅰ適應(yīng)性的自我強(qiáng)化造成制度依賴或路