第三篇市場失靈及政府的作用第七章一般均衡理論和福利經(jīng)濟學第一節(jié)一般均衡理論2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學一、局部均衡分析和一般均衡分析1、局部均衡分析（partialequilibrium）孤立地研究一個市場，假定其它影響該商品供給和需求的因素不變（包括其它商品的價格不變），商品的供求只取決于商品本身的價格，因而可以單獨探討某一種商品供求均衡決定商品價格的理論。2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學2、一般均衡分析

（generalequilibrium）一般均衡分析將所有市場當作一個整體加以研究，把各個市場之間的相互作用、相互影響也考慮在內(nèi)，這時每一種商品的供求就不僅取決于該商品本身的價格，而且也取決于所有其它商品的價格，每一種商品的供給就不僅是自身價格的函數(shù)，而且是所有其他商品價格的函數(shù)。因而每一種商品的價格都不能單獨決定，而必須和其它商品價格同時決定。在某個價格體系下，所有市場都達到均衡的狀態(tài)就叫一般均衡。2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學二、一般均衡分析的必要性蘋果梨局部均衡分析的結(jié)論并不準確，一般均衡分析的結(jié)論才是準確的結(jié)論，局部均衡分析必須上升到一般均衡分析。P11Q11D1P12Q12D2P21Q21D1P10P20Q10Q20D0D0SS2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學三、一般均衡分析的另一個更加復雜的例子P3232023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學四、何時僅進行局部均衡分析就夠了當一個市場上價格的變化對其它市場上的價格幾乎沒有什么影響時，局部均衡分析得出的結(jié)論就比較準確，此時僅進行局部均衡分析就夠了。2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學Q1d（P1，P2，…Pn）;Q1s（P1，P2，…Pn）Q2d（P1，P2，…Pn）;Q2s（P1，P2，…Pn）……Qnd（P1，P2，…Pn）;Qns（P1，P2，…Pn）2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學五、瓦爾拉斯的一般均衡理論瓦爾拉斯（Walras）證明完全競爭市場在一定的假設條件下，存在著一般均衡狀態(tài)，也就是說存在一組價格體系，能夠使所有市場都達到均衡，具體說，就是下面的方程組一定有解，而且解是唯一的。Q1d（P1，P2，…Pn）=Q1s（P1，P2，…Pn）Q2d（P1，P2，…Pn）=Q2s（P1，P2，…Pn）……Qnd（P1，P2，…Pn）=Qns（P1，P2，…Pn）在P1，P2，…Pn體系下實現(xiàn)了一般均衡2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學六、實現(xiàn)一般均衡的“試探過程”（tatonnementprocess）瓦爾拉斯虛構(gòu)了一個拍賣商（auctioneer），該拍賣商的任務就是尋找使所有市場同時達到均衡的價格體系。2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學第二節(jié)經(jīng)濟效率2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學福利經(jīng)濟學welfareeconomics

福利經(jīng)濟學就是研究資源配置與福利的關(guān)系以及與此有關(guān)的各種政策問題。福利經(jīng)濟學屬于規(guī)范經(jīng)濟學。2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學一、帕累托標準Paretocriterion

對于任意兩個資源配置狀態(tài)A和B，如果至少有一人認為A優(yōu)于B，而沒有人認為A劣于B，則從社會的觀點看亦有A優(yōu)于B。這就是所謂的判斷資源配置狀態(tài)優(yōu)劣的帕累托標準。2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學二、帕累托改進Paretoimprovement如果既定的資源配置狀態(tài)的改變使得至少一個人的狀況變好，而沒有使任何人的狀況變壞，那么按照帕累托標準，這種資源配置狀態(tài)的變化是“好”的；否則認為是“壞”的。這種以帕累托標準來衡量為“好”的狀態(tài)改變稱為帕累托改進。缺陷：帕累托標準只能對所有的社會狀態(tài)進行部分排序，而不能進行完全排序。2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學三、帕累托最優(yōu)狀態(tài)Paretooptimality如果對于某種既定的資源配置狀態(tài)，所有的帕累托改進都不存在，即在該狀態(tài)上，任意改變都不可能使至少一個人的狀況變好而又不使任何人的狀況變壞，則認為這種資源配置狀態(tài)就是最優(yōu)的，這種最優(yōu)資源配置狀態(tài)也叫帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

帕累托最優(yōu)狀態(tài)不是唯一的。帕累托最優(yōu)狀態(tài)也叫經(jīng)濟效率（economicefficiency）2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學四、實現(xiàn)帕累托最優(yōu)的條件1、在生產(chǎn)方面實現(xiàn)帕累托最優(yōu)2、在產(chǎn)品的分配方面實現(xiàn)帕累托最優(yōu)3、第三個條件要等這兩個條件講完后才能說明。2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學第三節(jié)交換的帕累托最優(yōu)條件2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學一、交換的埃奇沃斯盒狀圖（Edgeworthboxdiagram）0B0AXBYBXAYAa·2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學二、交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)0B0AXBYBXAYAⅠAⅡAⅢAⅠBⅡBⅢBa·g··e·c·d·b·fVV'1、交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)2、交換的契約曲線（exchangecontractcurve）☆2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學在埃奇沃斯盒狀圖中，任意一點，如果它在消費者A和B的兩條無差異曲線的交點上，則它就不是帕累托最優(yōu)狀態(tài)，因為在這種情況下，總存在帕累托改進的余地，即總可以改變該狀態(tài)，使至少一個人的狀況變好而沒有人的狀況變壞。在埃奇沃斯盒狀圖中，任意一點，如果它在消費者A和B的兩條無差異曲線的切點上，則該點所代表的兩種產(chǎn)品在兩個消費者之間的分配狀態(tài)就是帕累托最優(yōu)狀態(tài)，并稱此為交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)，因為只是從產(chǎn)品的分配方面實現(xiàn)了資源配置的帕累托最優(yōu)。在這種情況下，不存在帕累托改進的余地，即任何改變都不能使至少一個人的狀況變好而沒有人的狀況變壞?！?023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學三、交換的帕累托最優(yōu)條件conditionforefficiencyinexchange要使兩種產(chǎn)品X和Y在兩個消費者A和B之間的分配達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，則對于兩個消費者來說，這兩種商品的邊際替代率必須相等，2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學假定在某個分配狀態(tài)中，MRSAXY=3，MRSBXY=5。這意味著，對A來說：減少1單位的X，增加3單位的Y，其效用水平不變；減少1單位的X，增加3單位以上的Y，其效用水平就增加。對B來說，減少5單位的Y增加1單位的X，其效用水平不變；減少5單位以下的Y，增加1單位的X，其效用水平就增加?，F(xiàn)在，如果把消費者A的1單位的X給B，同時把消費者B的4單位的Y給A，則A減少1單位的X，增加了4單位的Y，其效用水平提高了；B減少了4單位的Y，增加了1單位的X，其效用水平提高了。2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學第四節(jié)生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學一、生產(chǎn)的埃奇沃斯盒狀圖（Edgeworthboxdiagram）0Y0XLYKYLXKXa'·2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學二、生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)0Y0XLYKYLXKXⅠXⅡXⅢXⅠYⅡYⅢYa'·g'··e'·c'·d'·b'·f'QQ'1、生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)2、生產(chǎn)的契約曲線（productioncontractcurve）★☆2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學在埃奇沃斯盒狀圖中，任意一點，如果它在產(chǎn)品X和Y的兩條等產(chǎn)量曲線的交點上，則它就不是帕累托最優(yōu)狀態(tài)，因為在這種情況下，資源沒有得到充分利用，還存在帕累托改進的余地，即可以改變該狀態(tài)，使至少一種產(chǎn)品的產(chǎn)量增加而沒有產(chǎn)品的產(chǎn)量減少，從而使至少一個人的效用水平提高，而其他人的效用水平并沒有降低。在埃奇沃斯盒狀圖中，任意一點，如果它在產(chǎn)品X和Y的兩條等產(chǎn)量曲線的切點上，則它就是資源得到充分利用的狀態(tài)，就是帕累托最優(yōu)狀態(tài)，并稱此為生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)是資源得到充分利用的狀態(tài)，在這種情況下，要增加一種產(chǎn)品的生產(chǎn)就要減少另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)?！?023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學所有等產(chǎn)量曲線的切點的軌跡構(gòu)成曲線QQ'，叫做生產(chǎn)的契約曲線或（生產(chǎn)的效率曲線），它表示兩種要素在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上的所有最優(yōu)分配狀態(tài)的集合。生產(chǎn)的契約曲線的每一點處資源都得到了充分利用，生產(chǎn)的契約曲線上每一點都是生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)，所以在生產(chǎn)的契約曲線上每一點處，兩種產(chǎn)品的產(chǎn)量都達到了最大，只不過在不同點處，兩種產(chǎn)品的產(chǎn)量不同而已。當實現(xiàn)生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)時，要增加一種產(chǎn)品的產(chǎn)量就必須減少另一種產(chǎn)品的產(chǎn)量，所以契約曲線上的生產(chǎn)是有效率的生產(chǎn)，正因為如此我們才把這條線叫生產(chǎn)的效率曲線?！?023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學三、生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件conditionforefficiencyinproduction要使兩種要素L和K在兩種產(chǎn)品X和Y的生產(chǎn)上的分配達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，則這兩種要素的邊際技術(shù)替代率必須相等，2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學假定在某個要素分配狀態(tài)中，MRTSXLK=3，MRTSYLK=5。這意味著在維持產(chǎn)品X的產(chǎn)量不變的條件下，減少1單位的L的投入量要增加3單位的K的投入量。因此，減少1單位的L的投入量若能夠增加3單位以上的K的投入量的話，就會增加產(chǎn)品X的產(chǎn)量；另一方面，在維持產(chǎn)品Y的產(chǎn)量不變的條件下，減少5單位的K的投入量要增加1單位的L。因此，減少5單位以下的K的投入量就能增加1單位的L的投入量的話，就會增加產(chǎn)品Y的產(chǎn)量?，F(xiàn)在，如果在產(chǎn)品X的生產(chǎn)上減少1單位的L的投入量增加4單位的K的投入量，在產(chǎn)品Y的生產(chǎn)上減少4單位的K的投入量增加1單位的L的投入量，則兩種產(chǎn)品的產(chǎn)量都提高了。2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學第五節(jié)交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學一、假定假定社會只有兩個消費者A和B；只生產(chǎn)兩種產(chǎn)品X和Y，這兩種產(chǎn)品在兩個消費者之間進行分配；社會在生產(chǎn)兩種產(chǎn)品時，只使用兩種要素L和K，這兩種要素在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上進行分配。2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學二、生產(chǎn)可能性曲線（產(chǎn)品轉(zhuǎn)換曲線）ⅠXⅡXⅢXⅠYⅡYⅢYa'·g'··e'·c'·d'·b'·f'QQ'1、從生產(chǎn)的契約曲線到生產(chǎn)可能性曲線YXY2Y1X2X1e''c''0c/（X1，Y1）e/（X2，Y2）2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學2、邊際轉(zhuǎn)換率MRT

marginalrateoftransformation每增加一單位X的產(chǎn)量所必須減少Y的產(chǎn)量就是產(chǎn)品X對產(chǎn)品Y的邊際轉(zhuǎn)換率。MRTXY=-ΔY/ΔXMRTXY=-dY/dX生產(chǎn)可能性曲線上任何一點的邊際轉(zhuǎn)換率就是該點斜率的絕對值。2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學三、生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件YXBSⅡAⅡB·e·cATT'★2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學假定MRTXY=2>MRSXY=1。MRTXY=2表示減少1單位的X就可以增加2單位的Y；MRSXY=1表示維持效用水平不變的條件下，減少1單位X的消費要增加1單位Y的消費。此時，如果社會減少1單位X從而增加2單位Y，并把2單位的Y分配給消費者，消費者的效用水平提高了。MRTXY=MRSXY=2，表示減少1單位的X可以增加2單位的Y；消費者在維持效用水平不變的條件下，減少1單位X的消費要增加2單位Y的消費。此時，如果社會減少1單位X的產(chǎn)量從而增加2單位Y的產(chǎn)量，并把2單位的Y分配給消費者，消費者的效用水平未發(fā)生變化。達到生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)的條件：MRTXY=MRSXY?！?023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學四、總結(jié)給定兩種生產(chǎn)要素的既定數(shù)量L和K，則以L和K可構(gòu)造一個生產(chǎn)的埃奇沃斯盒狀圖。在生產(chǎn)的埃奇沃斯盒狀圖中加進兩種產(chǎn)品的等產(chǎn)量曲線。由等產(chǎn)量曲線切點的軌跡可得生產(chǎn)契約曲線，生產(chǎn)契約曲線上任一點滿足生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件。此外，生產(chǎn)契約曲線上任一點表示一個最大的產(chǎn)量組合（X，Y）。所有最大產(chǎn)量組合的軌跡即為生產(chǎn)可能性曲線。在生產(chǎn)可能性曲線上任選一點B，則就給定了一對最大產(chǎn)量組合（X，Y）。以X和Y可構(gòu)造一個交換的埃奇沃斯盒狀圖。在交換的埃奇沃斯盒狀圖中加入兩消費者的無差異曲線。則由這些無差異曲線的切點軌跡可得到交換的契約曲線。交換的契約曲線上任意一點滿足交換的帕累托最優(yōu)條件。如果交換的契約曲線上的一點e的邊際替代率MRSXY與生產(chǎn)可能性曲線上點B的MRTXY恰好相等，則此時點e亦滿足生產(chǎn)和交換的帕累托最優(yōu)條件。2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學帕累托最優(yōu)的三個條件對資源配置的描述是不完整的帕累托最優(yōu)的三個條件告訴我們：既定數(shù)量的資源應該在生產(chǎn)契約曲線上生產(chǎn)，當在契約曲線c/點生產(chǎn)時，生產(chǎn)的最大產(chǎn)量組合是（X1，Y1），既定數(shù)量的兩種產(chǎn)品應該在交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)點c//處分配；當在契約曲線b/點生產(chǎn)時，生產(chǎn)的最大產(chǎn)量組合是（X2，Y2），既定數(shù)量的兩種產(chǎn)品應該在交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)點b//處分配……。帕累托最優(yōu)的三個條件沒有告訴我們：應該在生產(chǎn)契約曲線的哪個點進行生產(chǎn)，從而也就是沒有告訴我們各種產(chǎn)品到底應該生產(chǎn)多少。只是告訴我們?nèi)绾芜M行生產(chǎn)，如何進行分配，但并沒有告訴我們各種產(chǎn)品應該生產(chǎn)多少。2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學第六節(jié)完全競爭市場和帕累托最優(yōu)狀態(tài)2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學福利經(jīng)濟學第一定理在一定的假設條件下，完全競爭市場所實現(xiàn)的一般均衡必然是帕累托最優(yōu)的。2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學一、完全競爭市場所實現(xiàn)的一般均衡是帕累托最優(yōu)的2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學1、交換的帕累托最優(yōu)條件消費者A在完全競爭經(jīng)濟中的效用最大化的條件是：MRSAXY=PX/PY消費者B在完全競爭經(jīng)濟中的效用最大化的條件是：MRSBXY=PX/PYMRSAXY=MRSBXY2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學2、生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)為Q=f（L、K），兩種要素的市場價格分別為PL、PK，企業(yè)的成本為C=PL·L+PK·K；其生產(chǎn)的產(chǎn)品的市場價格為P，利潤函數(shù)為：π（L、K）=P·f（L、K）－（PL·L+PK·K）利潤最大化的條件為：?π/?L=P·?Q/?L－PL=0→?Q/?L=PL/P?π/?K=P·?Q/?K－PK=0→?Q/?K=PK/P（?Q/?L）/（?Q/?K）=MPL/MPK=MRTSLK=PL/PK生產(chǎn)X產(chǎn)品的廠商，利潤最大化的條件是MRTSXLK=PL/PK；生產(chǎn)Y產(chǎn)品的廠商來，利潤最大化的條件是MRTSYLK=PL/PK。MRTSXLK=MRTSYLK2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學3、交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件MRTXY=-ΔY/ΔX=MCX/MCY廠商利潤最大化的條件是MR=P=MC生產(chǎn)X商品的廠商利潤最大化的條件是PX=MCX；生產(chǎn)Y商品的廠商利潤最大化的條件是PY=MCY在完全競爭條件下MRTXY=MCX/MCY=PX/PY消費者效用最大化的條件是MRSXY=PX/PYMRTXY=MRSXY2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學二、“看不見的手”的定理（invisiblehandtheorem）給定一些理想條件，單個消費者和廠商在完全競爭經(jīng)濟中的利益最大化行為將導致帕累托最優(yōu)狀態(tài)。2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學在完全競爭市場下每個消費者（如A）追求最大化效用的行為導致MRSAXY=PX/PY，從而對其它消費者（如B）來說亦有MRSBXY=PX/PY。所以MRSAXY=MRSBXY。在完全競爭市場下每個廠商（如生產(chǎn)X產(chǎn)品的廠商）追求最大化利潤的行為導致MRTSXLK=PL/PK，從而對其它廠商（如生產(chǎn)Y產(chǎn)品的廠商）來說亦有MRTSYLK=PL/PK。所以MRTSXLK=MRTSYLK。在完全競爭市場下廠商追求最大化利潤的行為導致MRTXY=MCX/MCY=PX/PY，消費者追求最大化效用的行為導致MRSXY=PX/PY。所以，MRTXY=MRSXY。2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學第七節(jié)社會福利函數(shù)2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學一、效用可能性曲線“c/+（X1，Y1）+點c//處分配”，（UAC，UBC）“b/+（X2，Y2）+點b//處分配”，（UAB，UBB）UBUAcUBCUAC效用可能性曲線:代表在所有最優(yōu)資源配置狀態(tài)下，兩消費者所有效用水平的集合。bf2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學二、社會福利函數(shù)SWF

（socialwelfarefunction）（一）社會福利函數(shù)社會福利是所有社會個人的效用水平的函數(shù)。社會福利函數(shù)可寫為：W=f(UA，UB，UC…)2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學（二）序數(shù)效用的社會福利函數(shù)序數(shù)效用的社會福利函數(shù)的自變量是個人排序，是個人偏好，因變量是社會偏好，是社會排序。問題的關(guān)鍵是能否知道自變量就可以確定因變量，能否在已知社會所有成員的個人偏好的情況下，通過一定程序，把各種各樣的個人偏好次序歸結(jié)為單一的社會偏好次序？經(jīng)濟學家阿羅用較高深的數(shù)學證明，在民主社會這是不可能做到的。2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學一個社會，有三個人，分別用1、2和3代表。這三個人在三種資源配置狀態(tài)a、b和c之間進行選擇。每個人的偏好都具有完備性和傳遞性。現(xiàn)假定單個人的偏好次序分別為（a，b，c）1、（b，c，a）2、（c，a，b）3，并按照這些偏好對各資源配置狀態(tài)進行投票；社會的偏好次序按照“大多數(shù)規(guī)則”從這些單個人投票中得出。對a和b投票，結(jié)果為（a，b）1、（b，a）2、（a，b）3，社會偏好次序是[a，b]。對b和c投票，結(jié)果為（b，c）1、（b，c）2、（c，b）3，社會偏好次序是[b，c]。對a和c投票，結(jié)果為（a，c）1、（c，a）2、（c，a）3，社會偏好次序是[c，a]。整個社會的偏好次序是：a>b>c>a，不滿足傳遞性，無法從個人偏好次序推導出社會偏好次序。2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學用“獨裁”規(guī)則代替“大多數(shù)規(guī)則”。假定個人偏好完全一致，（a，b，c）1、（a，b，c）2、（a，b，c）3。阿羅不可能性定理（Arrowimpossibilitytheorem）：在非獨裁的情況下，不可能存在有適用于所有個人偏好類型的社會福利函數(shù)。2023/7/23第七章--一般均衡理論和福利經(jīng)濟學（三）基數(shù)效用的社會福利函數(shù)2023/7/23第七章--一般均