知識產(chǎn)權(quán)法中的原則商標(biāo)權(quán)窮竭原則01商標(biāo)權(quán)及內(nèi)容不存在窮竭含義權(quán)利限制與權(quán)利窮竭不適用權(quán)利目錄03050204基本信息權(quán)利窮竭原則是知識產(chǎn)權(quán)法中的一個(gè)重要原則，它在傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)--專利、版權(quán)和商標(biāo)三大領(lǐng)域得到廣泛認(rèn)可。人們運(yùn)用該理論來分析、解決實(shí)踐中出現(xiàn)的問題。但是通過學(xué)習(xí)研究卻認(rèn)為，在商標(biāo)權(quán)領(lǐng)域并不存在權(quán)利窮竭問題。理論界所說的商標(biāo)權(quán)窮竭至多可看作是對商標(biāo)權(quán)的一種限制。商標(biāo)權(quán)及內(nèi)容內(nèi)容商標(biāo)權(quán)商標(biāo)權(quán)及內(nèi)容商標(biāo)權(quán)商標(biāo)權(quán)是商標(biāo)注冊人對其注冊商標(biāo)所享有的排他性支配權(quán)。內(nèi)容它是一個(gè)集合概念，其內(nèi)容包括商標(biāo)專用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、許可使用權(quán)、續(xù)展權(quán)等。其中，商標(biāo)專用權(quán)是核心。我們說商標(biāo)權(quán)，一般就是指商標(biāo)專用權(quán)而言，其他諸如轉(zhuǎn)讓權(quán)、許可使用權(quán)、續(xù)展權(quán)之類均是由此而產(chǎn)生。中國《商標(biāo)法》規(guī)定的商標(biāo)權(quán)就是商標(biāo)專用權(quán)?！渡虡?biāo)法》第3條規(guī)定：“經(jīng)商標(biāo)局核準(zhǔn)注冊的商標(biāo)為注冊商標(biāo)，商標(biāo)注冊人享有商標(biāo)專用權(quán)，受法律保護(hù)?！鄙虡?biāo)專用權(quán)的效力表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是商標(biāo)權(quán)人有權(quán)在核定的商品上使用核準(zhǔn)注冊的商標(biāo)--使用權(quán)，也稱為商標(biāo)權(quán)的積極效力；二是商標(biāo)權(quán)人有權(quán)禁止他人在相同或類似商品上使用與其注冊商標(biāo)相同或近似的商標(biāo)——禁止權(quán)，也稱為商標(biāo)權(quán)的消極效力。從以上可以看出，商標(biāo)權(quán)的消極效力范圍大于積極效力范圍，也就是說商標(biāo)權(quán)人行使禁止權(quán)時(shí)不但有權(quán)禁止他人在相同的商品上使用相同的商標(biāo)，而且有權(quán)禁止他人在相同的商品上使用近似的商標(biāo)、在類似的商品上使用相同的商標(biāo)、在類似的商品上使用近似的商標(biāo)?？傊?，商標(biāo)專用權(quán)包括商標(biāo)權(quán)人自己獨(dú)占使用其注冊商標(biāo)的權(quán)利和禁止別人在相同或類似商品上使用其注冊商標(biāo)和近似商標(biāo)的權(quán)利兩個(gè)方面。對于商標(biāo)權(quán)的內(nèi)容，有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)國際公約也有規(guī)定。如《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(即%pS協(xié)議)第二部分第二節(jié)(關(guān)于商標(biāo))第16條"所授予的權(quán)利"第1款規(guī)定："注冊商標(biāo)所有人應(yīng)享有專有權(quán)防止任何第三方未經(jīng)許可而在貿(mào)易活動(dòng)中使用與注冊商標(biāo)相同或近似的標(biāo)記去標(biāo)示相同或類似的商品或服務(wù)，以造成混淆的可能。如果確將相同的標(biāo)記用于相同商品或服務(wù)，即應(yīng)推定有混淆之虞。上述權(quán)利不得損害任何已有的在先權(quán)，也不得影響成員依使用而確認(rèn)權(quán)利效力的可能。權(quán)利限制與權(quán)利窮竭權(quán)利窮竭權(quán)利限制權(quán)利限制與權(quán)利窮竭權(quán)利限制即是指權(quán)利諸方面受到的來自權(quán)利人以外的約束，既有來自公法上的約束，也有來自私法上的約束。就知識產(chǎn)權(quán)而言，其權(quán)利限制表現(xiàn)為權(quán)能的限制、行使的限制、時(shí)間的限制、主體的限制、客體的限制和地域的限制。1、權(quán)能的限制知識產(chǎn)權(quán)既為私權(quán)，按常理說，其權(quán)利種類和內(nèi)容可自由創(chuàng)設(shè)。然而，同物權(quán)一樣，知識產(chǎn)權(quán)也奉行了權(quán)利法定主義，權(quán)利的種類和內(nèi)容非由法律規(guī)定則不能隨意創(chuàng)設(shè)。專利法第11條規(guī)定：“發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)被授予后，除本法另有規(guī)定的以外，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品。外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)被授予后，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、銷售、進(jìn)口其外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品?！憋@而易見，與發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)相比，外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)就沒有許諾銷售權(quán)。2、行使的限制前已述及，權(quán)利意味著自由，權(quán)利人既有行使的自由，也有不行使的自由。我認(rèn)為，著作權(quán)法上的合理使用制度即是對行使著作權(quán)予以限制的典型，專利法上的強(qiáng)制許可制度則是對不行使專利權(quán)予以限制的典型。權(quán)利窮竭所謂權(quán)利窮竭原則（exhaustionofrights[ii]）,也稱權(quán)利用盡原則、首次銷售原則,是指知識產(chǎn)權(quán)所有人或經(jīng)其授權(quán)的人制造的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品,在第一次投放到市場后,權(quán)利人即喪失了在一定地域范圍內(nèi)對它的進(jìn)一步的控制權(quán),權(quán)利人的權(quán)利即被認(rèn)為用盡、窮竭了。凡是合法地取得該知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的人,均可以對該知識產(chǎn)品自由處分。其制度宗旨是在保護(hù)專利權(quán)人合法利益的前提下，維護(hù)正常的市場交易秩序，保護(hù)經(jīng)營者和一般消費(fèi)者的合法利益。權(quán)利窮竭原則在著作權(quán)法、商標(biāo)權(quán)法和專利權(quán)法中具有不同的內(nèi)容，但又具有一定的共性。歸納起來，有以下幾點(diǎn)：1．窮竭權(quán)項(xiàng)的特定性。知識產(chǎn)權(quán)的“權(quán)利窮竭”是指特定權(quán)項(xiàng)的窮竭，而不是指所有權(quán)項(xiàng)的窮竭。首先被窮竭的不是人身權(quán),而是財(cái)產(chǎn)權(quán);其次窮竭的不是著作財(cái)產(chǎn)權(quán)、專利權(quán)或商標(biāo)權(quán)本身，而是其子項(xiàng)，即權(quán)利群中的某項(xiàng)具體的與產(chǎn)品的銷售或使用有關(guān)的權(quán)利。[iii]并且被窮竭的權(quán)利是為法律所明確規(guī)定的與商品的流通和購買者的使用有關(guān)的特定權(quán)利。用鄭成思教授的話說就是“專有權(quán)的窮竭”僅僅指的是權(quán)利人在如何銷售自己的作品這一點(diǎn)上，喪失了專有權(quán)。2．窮竭對象的特定性。所謂窮竭對象的特定性，是指權(quán)利的窮竭是針對每一件合法投入市場的具體產(chǎn)品而言的，而不是適用于同一類的所有產(chǎn)品或同一系列的所有產(chǎn)品，它不會(huì)導(dǎo)致該項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)本身效力的中止。權(quán)利人對其尚未投放市場或被非法投入市場的產(chǎn)品仍然具有排他性的絕對權(quán)利，任何人未經(jīng)許可仍然不得進(jìn)行知識產(chǎn)品的復(fù)制。不存在窮竭不存在窮竭盡管中國理論界一致承認(rèn)商標(biāo)權(quán)窮竭原則，但對其卻存在認(rèn)識上的混亂，學(xué)者們的理解各異，主要有以下兩種觀點(diǎn)。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為是商標(biāo)使用權(quán)的窮竭商標(biāo)權(quán)窮竭原則是指注冊商標(biāo)所有人將其商品合法置于流通過程時(shí)，在從購買者那里取得對價(jià)后，商標(biāo)權(quán)已經(jīng)耗盡。商標(biāo)權(quán)已達(dá)目的即已經(jīng)發(fā)揮其作用后，表現(xiàn)在該商品上的商標(biāo)權(quán)即歸于消滅。故購買者無論以何種形式將該商品繼續(xù)進(jìn)行流通，均無損于注冊商標(biāo)所有人的商標(biāo)權(quán)益。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為是商標(biāo)禁止權(quán)的窮竭商標(biāo)權(quán)用盡是指經(jīng)商標(biāo)權(quán)人許可而將其有效注冊商標(biāo)附貼在商品上，有關(guān)商品的進(jìn)一步轉(zhuǎn)銷、分銷，乃至分銷時(shí)分包裝(分包裝時(shí)改變了商品的質(zhì)量者除外)，如再加附同樣商標(biāo)，均無須再度獲得許可(該觀點(diǎn)的藍(lán)本即是《歐共體商標(biāo)條例》第13條的規(guī)定)。在商品出售后商標(biāo)權(quán)人除非有正當(dāng)理由，否則無權(quán)禁止第三人就該商品而使用商標(biāo)。這里用盡的是商標(biāo)權(quán)人禁止他人在已出售的商品上使用商標(biāo)的權(quán)利，而不是商標(biāo)權(quán)人自己用商標(biāo)的權(quán)利。其一，商標(biāo)權(quán)中的使用權(quán)不窮竭。對于已經(jīng)投放到市場上去的商標(biāo)商品而言，商標(biāo)權(quán)人已經(jīng)行使和正在行使商標(biāo)權(quán)，這種權(quán)利能否經(jīng)過一次正常行使即告窮竭呢?認(rèn)為不能。理由如下：（1）商標(biāo)是商品的標(biāo)記，它對商品具有依附性、從屬性。商標(biāo)與商品有密切，有商品才有商標(biāo)。不適用權(quán)利不適用權(quán)利商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)、版權(quán)同屬知識產(chǎn)權(quán)，且為傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)的三大支柱，為何專利、版權(quán)均適用權(quán)利窮竭而惟獨(dú)商標(biāo)權(quán)不存在權(quán)利窮竭問題?認(rèn)為這與三大知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利性質(zhì)的差異及權(quán)利窮竭適用的范圍不同有關(guān)。從權(quán)種陛質(zhì)上說，盡管專利、版權(quán)、商標(biāo)權(quán)都是民事權(quán)利，均屬私權(quán)，但是專利、版權(quán)和商標(biāo)權(quán)還是有些差別，即專利和版權(quán)屬于創(chuàng)造性成果權(quán)利，而商標(biāo)權(quán)則屬于識別性標(biāo)記權(quán)。專利權(quán)作為創(chuàng)造性成果權(quán)，專利權(quán)人可以在沒有他人同其競爭的條件下從事專利產(chǎn)品的制造、使用、銷售或進(jìn)口等活動(dòng)，并由此實(shí)現(xiàn)自己的經(jīng)濟(jì)利益。同理，版權(quán)人也可通過獨(dú)占性的復(fù)制、發(fā)行其作品而取得經(jīng)濟(jì)利益。對于投放到市場的專利產(chǎn)品或版權(quán)作品，權(quán)利人通過獨(dú)占銷售已實(shí)現(xiàn)了其經(jīng)濟(jì)利益，知識產(chǎn)權(quán)的功能已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。因此對該投放市場的產(chǎn)品，權(quán)利人不應(yīng)再加以控制，權(quán)利人的獨(dú)占銷售權(quán)或發(fā)行權(quán)一次行使完畢。從權(quán)利窮竭的適用范圍來看，專利權(quán)窮竭的是對專利產(chǎn)品的使用權(quán)和銷售權(quán)，版權(quán)窮竭中權(quán)利人窮竭的是版權(quán)制品的發(fā)行權(quán)。專利使用權(quán)和銷售權(quán)本身屬于專利權(quán)的內(nèi)容，發(fā)行權(quán)屬于版權(quán)的范疇，且這種使用權(quán)、銷售權(quán)或發(fā)行權(quán)直接是對知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的支配權(quán)，權(quán)利人的創(chuàng)造性成果直接體現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品上。而所謂的商標(biāo)權(quán)窮竭，商標(biāo)權(quán)人“窮竭”的應(yīng)該是商標(biāo)專用權(quán)，它是對商標(biāo)的支配權(quán)，而不是對產(chǎn)品的支配權(quán)，這一點(diǎn)不同于專利和版權(quán)。如果說商標(biāo)權(quán)窮竭存在的話，那么也是商標(biāo)權(quán)對商標(biāo)商品銷售權(quán)的窮竭，此銷售權(quán)并不屬于商標(biāo)權(quán)的內(nèi)容，Trips協(xié)議第16條也未賦予商標(biāo)權(quán)人這樣的權(quán)利。從這個(gè)角度來說，商標(biāo)權(quán)本身也不會(huì)窮竭。含義含義中國理論界關(guān)于商標(biāo)權(quán)窮竭的第二種觀點(diǎn)直接來自于《歐共體商標(biāo)條例》第13條的規(guī)定，因此有必要對《歐共體商標(biāo)條例》的該規(guī)定予以闡釋。在此之前，應(yīng)先了解歐共體商標(biāo)權(quán)的內(nèi)容?！稓W共體商標(biāo)條例》第9條“共同體商標(biāo)所賦予的權(quán)利”規(guī)定：1、共同體商標(biāo)應(yīng)賦予商標(biāo)所有人對該商標(biāo)的專用權(quán)。商標(biāo)所有人有權(quán)阻止任何第三人未經(jīng)其同意在貿(mào)易過程中使用：(a)與共同體商標(biāo)相同，使用在與共同體商標(biāo)所注冊的相同商品或服務(wù)上的任何標(biāo)志；(b)由于與共同體商標(biāo)相同或近似，同時(shí)與共同體商標(biāo)注冊的商品相同或類似的任何標(biāo)志，其使用可能會(huì)在公眾中引起混淆的，這種可能的混淆包括該標(biāo)志和該商標(biāo)之間可能引起的；(c)與共同體商標(biāo)相同或近似，但使用的商品或服務(wù)與共同體商標(biāo)所保護(hù)的商品或服務(wù)不相類似的任何標(biāo)志，如果共同體商標(biāo)在共同體內(nèi)部享有聲譽(yù)，但由于無正當(dāng)理由使用該標(biāo)志，會(huì)給商標(biāo)的顯著特征或聲譽(yù)造成不當(dāng)利用或損害的。2、根據(jù)第1款，特別是下列情況，可以予以制止：(a)在商品或商品包裝上綴附該標(biāo)志；(b)提供帶有該標(biāo)志的商品，將其投入市場或?yàn)榇四康牡某钟谢蚴褂迷摌?biāo)志提供服務(wù)；(e)進(jìn)口或出口帶有該標(biāo)志的商品；(d)在商業(yè)文書或廣告中使用該標(biāo)志。由此可看出，以商標(biāo)控制商品流通的權(quán)利尤其是在該商標(biāo)名下進(jìn)出口商品的權(quán)利屬于歐共體商標(biāo)權(quán)的內(nèi)容?！稓W共體商標(biāo)條例》第13條"共同體商標(biāo)的權(quán)利窮竭"規(guī)定："共同體商標(biāo)所有人無權(quán)禁止由其或經(jīng)其同意，