第四章理論建構(gòu)

沒有大膽的猜想，就做不出偉大的發(fā)現(xiàn)。第四章理論建構(gòu)沒有大膽的猜想，1主要內(nèi)容理論概述理論的構(gòu)成要素概念的建構(gòu)方法命題的建構(gòu)方法假設(shè)的建構(gòu)方法主要內(nèi)容理論概述2學(xué)習(xí)目標(biāo)了解理論的目的、層次和建構(gòu)過程，掌握理論的判斷標(biāo)準(zhǔn)理解并掌握什么是概念、變量、命題和假設(shè)，以及其相互之間的關(guān)系掌握概念、假設(shè)和命題的建構(gòu)方法掌握判斷假設(shè)好壞的三個(gè)條件和四個(gè)準(zhǔn)則理解核心假設(shè)和輔助假設(shè)，掌握假設(shè)分析的方法學(xué)習(xí)目標(biāo)了解理論的目的、層次和建構(gòu)過程，掌握理論的判斷標(biāo)準(zhǔn)3什么是理論理論的定義。美國(guó)《哈珀柯林斯社會(huì)學(xué)詞典》的定義是：⑴由邏輯的或數(shù)學(xué)的陳述所聯(lián)結(jié)的一組假設(shè)或命題，它對(duì)經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)實(shí)的某一領(lǐng)域或某一類現(xiàn)象提出解釋；⑵在不太嚴(yán)格的意義上，有關(guān)現(xiàn)實(shí)某一領(lǐng)域的任何抽象的、一般性的陳述都可稱為理論，它通常包括對(duì)一般性概念的詳細(xì)闡述。理論概述什么是理論理論的定義。美國(guó)《哈珀柯林斯社會(huì)學(xué)詞典》的定義是：4理論的特征上述各種定義表明理論具有如下幾個(gè)方面特征：⑴理論來自于經(jīng)驗(yàn)的實(shí)踐；⑵理論是一種抽象的、系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)；⑶理論的目標(biāo)是對(duì)經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)實(shí)做出解釋。理論是極其重要的，因?yàn)樗o我們提供了一種看待事物的方式。理論的特征上述各種定義表明理論具有如下幾個(gè)方面特征：5解釋的形式因果性解釋(causalexplanation)：建立因果關(guān)系的三個(gè)條件——時(shí)間順序、關(guān)聯(lián)、排除掉可能的替代原因。結(jié)構(gòu)性解釋（structuralexplanation）：研究者使用一組相互關(guān)聯(lián)的假定、概念和關(guān)系，進(jìn)行結(jié)構(gòu)性解釋，其重點(diǎn)是明確指出形成這個(gè)互相牽連整體的基本部分，結(jié)構(gòu)性解釋通常以隱喻或模擬代替因果陳述。結(jié)構(gòu)性解釋的類型包括：網(wǎng)絡(luò)理論(networktheory)及功能論。詮釋性解釋（interpretiveexplanation）：目的是促進(jìn)了解。研究者以特定社會(huì)脈絡(luò)，來發(fā)現(xiàn)某項(xiàng)事件或作法的意義，由于每個(gè)人的行動(dòng)決策都受到其主觀世界觀的影響，所以研究者必須去分辨?zhèn)€人的推理模式與看事物的觀點(diǎn)。解釋的形式因果性解釋(causalexplanation6個(gè)案式和通則式解釋模式I個(gè)案式解釋：意圖只是在于能夠完全地解釋某個(gè)案例。比如，某個(gè)電視企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不高，是因?yàn)椋孩艔埧偨?jīng)理太年輕，沒有經(jīng)驗(yàn)；⑵碰上了黑白電視市場(chǎng)不好；⑶企業(yè)1號(hào)生產(chǎn)線出故障了；⑷企業(yè)生產(chǎn)工廠選址錯(cuò)誤；⑸市場(chǎng)營(yíng)銷人員不足；⑹企業(yè)工人懶惰等等。有了以上原因，就不難理解為什么經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不好了。個(gè)案式和通則式解釋模式I個(gè)案式解釋：7個(gè)案式和通則式解釋模式II通則式解釋，即試圖解釋某一類狀況或事物，而不是某個(gè)個(gè)案；更進(jìn)一步地說，這種解釋很“經(jīng)濟(jì)”，只使用一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)解釋性因素；最后，它只能解釋部分，而不是全部。比如，⑴企業(yè)管理中，日常建立項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的話，會(huì)提高管理效率；⑵國(guó)際跨國(guó)公司如果有很好的本地化經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)通常較好；⑶利潤(rùn)來源趨向“微笑曲線”兩端的企業(yè)通常利潤(rùn)水平和發(fā)展?jié)摿^高。個(gè)案式和通則式解釋模式II通則式解釋，即試圖解釋某一類狀況8理論的層次I上層理論(macro-leveltheory)，也稱巨觀理論、宏觀理論，或理論架構(gòu)(theoreticalframework)。以全部管理現(xiàn)象或群體管理行為為對(duì)象，提供一種對(duì)社會(huì)制度、整個(gè)文化體系、整個(gè)社會(huì)運(yùn)作高度概括的解釋框架。比如解釋管理現(xiàn)象如何以及為什么形成并組織的。這類理論有結(jié)構(gòu)功能主義、交換理論、沖突理論等等。屬于“范式”或“理論體系”一層的理論。這類上層理論往往并不直接與具體的、經(jīng)驗(yàn)的社會(huì)研究發(fā)生聯(lián)系，更多地作為研究者觀察問題、分析問題時(shí)所采取的一種理論視覺或所依據(jù)的一種理論背景。理論的層次I上層理論(macro-leveltheory9理論的層次II中層理論比下層理論（經(jīng)驗(yàn)通則）抽象，主要是在引導(dǎo)實(shí)證研究。是連接上層理論和下層理論的理論，或者運(yùn)作在中介層級(jí)，例如，組織理論、角色理論、參照群體理論等等。

理論的層次II中層理論比下層理論（經(jīng)驗(yàn)通則）抽象，主要是在引10理論的層次III下層理論，處理的是小片斷的時(shí)間、空間、小數(shù)量的個(gè)人，相對(duì)具體、簡(jiǎn)單。下層理論關(guān)注是對(duì)組織行為的具體方面進(jìn)行解釋。這種理論有三個(gè)重要特征：⑴它是由一組命題組成；⑵這些命題在邏輯上是相互聯(lián)系的；⑶這些命題中的一部分是可以通過經(jīng)驗(yàn)來檢驗(yàn)的。理論的層次III下層理論，處理的是小片斷的時(shí)間、空間、小數(shù)量11判斷理論優(yōu)劣的標(biāo)準(zhǔn)⑴解釋范圍越廣泛的理論越好——范圍；⑵解釋越精確的理論越好——效果(精度)；⑶結(jié)構(gòu)越簡(jiǎn)練的理論越好——效率(節(jié)儉)。

這三條標(biāo)準(zhǔn)可能會(huì)有沖突，因此，在理論建構(gòu)的時(shí)候，要綜合平衡考慮這三條標(biāo)準(zhǔn)。判斷理論優(yōu)劣的標(biāo)準(zhǔn)⑴解釋范圍越廣泛的理論越好——范圍；12理論的構(gòu)成要素

概念與變量定義與分類命題與假設(shè)理論與模式理論的構(gòu)成要素概念與變量13概念與變量概念就是伴隨著某特定的對(duì)象、事件、條件或情境的一系列的意義或特性。構(gòu)念(constructs)，是思維心像，構(gòu)念是由若干個(gè)較為簡(jiǎn)單的概念所組成的。變量(variables)，是可以有不同取值的概念。變量是對(duì)概念的操作化，是將概念以某種可測(cè)量的形式表示出來。概念與變量概念就是伴隨著某特定的對(duì)象、事件、條件或情境的一14定義與分類定義確定事物的內(nèi)涵，屬性，特征分類確定事物的外延，對(duì)象，維度定義與分類定義確定事物的內(nèi)涵，屬性，特征15命題與假設(shè)⑴命題(proposition)，是對(duì)概念之間的關(guān)系提出因果性的陳述，是理論表達(dá)關(guān)系的一種形式。只討論一個(gè)變量的命題稱為單變量命題；兩個(gè)變量的稱為雙變量命題；兩個(gè)以上的稱為多變量命題。⑵假設(shè)(hypothesis)，假設(shè)是可檢驗(yàn)的命題，是不同變量之間關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)性陳述。當(dāng)研究者評(píng)估或經(jīng)驗(yàn)檢定一項(xiàng)關(guān)系時(shí)，此關(guān)系即為假設(shè)。只討論一個(gè)變量的命題稱為單變量命題；兩個(gè)變量的稱為雙變量命題；兩個(gè)以上的稱為多變量命題。命題與假設(shè)⑴命題(proposition)，是對(duì)概念之間的16概念化與操作化層次命題（抽象層次）概念概念變量變量假設(shè)（經(jīng)驗(yàn)層次）概念化與操作化層次命題概念概念變量變量假設(shè)17理論與模式理論(theory)，是對(duì)于各變量之間的關(guān)系加以一般化的結(jié)果。理論通常是描述事物、行動(dòng)、事件內(nèi)部或它們之間的可重復(fù)觀察或測(cè)量的關(guān)系。這種可重復(fù)的關(guān)系就可以稱之為模式(pattern)。理論是模式的抽象表示，而理論則可以由模型(model)來表示出來。理論與模式理論(theory)，是對(duì)于各變量之間的關(guān)系加以18從事實(shí)到理論理論命題概念對(duì)象和事件觀察(現(xiàn)實(shí))抽象程度從事實(shí)到理論理論命題概念對(duì)象和事件觀察(現(xiàn)實(shí))抽象程度19概念、命題、推理與理論概念概念命題命題理論推理概念、命題、推理與理論概念概念命題命題理論推理20理論建構(gòu)的過程從觀察到概括經(jīng)驗(yàn)概括(empiricalgeneralizations)，指的是對(duì)現(xiàn)象反復(fù)出現(xiàn)的規(guī)律或特征的總結(jié)，或者是對(duì)變量特征或者變量間關(guān)系的一般性闡述。如，“調(diào)查結(jié)果表明，具有某種特征差異的個(gè)體（群體），其在某方面的行為也會(huì)有差異”從概括到理論在將大量的、個(gè)別的、具體的現(xiàn)象上升為一般性的經(jīng)驗(yàn)概括時(shí)，已經(jīng)舍棄每個(gè)特定個(gè)案的特殊性，而集中了它們的共性特征。而這種共性特征向我們展示了現(xiàn)象的某種規(guī)律。要想對(duì)這種規(guī)律進(jìn)行解釋，就是在發(fā)展理論，從而形成對(duì)現(xiàn)象及其背景的更為一般性的命題。理論建構(gòu)的過程從觀察到概括21概念的建構(gòu)方法

物質(zhì)財(cái)富生活用品家具現(xiàn)實(shí)與觀察：桌子抽象經(jīng)驗(yàn)抽象層次大小涵蓋面含糊明確特征概念的建構(gòu)方法物質(zhì)財(cái)富生活用品家具現(xiàn)實(shí)與觀察：桌子抽象22概念化科學(xué)研究中對(duì)概念的界定常常要靠定類和操作性定義。由于某個(gè)術(shù)語(yǔ)的真正含義常常是模糊的甚至是有爭(zhēng)議的，為了研究，科學(xué)家就賦予某個(gè)術(shù)語(yǔ)以意義。

譬如，為了研究社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位的狀況，可以簡(jiǎn)單地把它定義為“收入”和“教育程度”狀況；在這個(gè)基礎(chǔ)上，還可以找到“社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位”的其它方面：如職業(yè)狀況、銀行存款、不動(dòng)產(chǎn)、家族血統(tǒng)、生活方式等等。

概念化科學(xué)研究中對(duì)概念的界定常常要靠定類和操作性定義。由于23概念次序的建立概念化定類定義操作定義現(xiàn)實(shí)世界的測(cè)量概念次序的建立概念化定類定義操作定義現(xiàn)實(shí)世界的測(cè)量24概念的功能分類－二分法比較－完全、比較、完全不計(jì)量－序數(shù)、比例設(shè)模－科學(xué)社會(huì)主義概念的功能分類－二分法25概念可以分為兩種類型：一類概念僅僅表示某類現(xiàn)象。比如“太陽(yáng)”、“月亮”；另一類概念則往往包括若干子范疇、屬性，它們反映出概念所指稱的現(xiàn)象在類別、規(guī)模、數(shù)量、程度等方面的變異情況。比如“性別”這一概念就包括男性和女性兩個(gè)子范疇，或者說“性別”這一概念是由男性和女性兩個(gè)“屬性”所構(gòu)成的。概念可以分為兩種類型：一類概念僅僅表示某類現(xiàn)象。比如“太陽(yáng)”26變量的分類根據(jù)變量之間的關(guān)系，可將變量分為自變量－引起其它變量變化的變量因變量－由于其它變量變化而導(dǎo)致自身發(fā)生變化的變量中介變量－XZY控制變量－干擾變量、無關(guān)變量。是指它與研究的目的無關(guān)。變量的分類根據(jù)變量之間的關(guān)系，可將變量分為27變量的使用變量的使用有三種方式：⑴比較不同群組間之同一自變量對(duì)同一因變量的影響；⑵建立多個(gè)自變量與一個(gè)因變量間的關(guān)聯(lián)；⑶描述自變量、中介變量與因變量的反應(yīng)關(guān)系。變量的使用變量的使用有三種方式：28⑴影響影子長(zhǎng)度的因素有：電筒與物體間距離電筒的角度物體的高度物體的透明度周圍的光照強(qiáng)度物體的位置物體的寬度⑵要觀察及測(cè)量的因素有：影子的寬度影子的光暗度影子的面積影子的長(zhǎng)度⑶保持不變的因素：還有一樣因素要考慮，這就是在探究過程中需要保持不變的因素來進(jìn)行一個(gè)合理的比較實(shí)驗(yàn)。除了選取的可變變因外，其余會(huì)影響影子的因素一定要不變，才可以判斷影子的長(zhǎng)度是由電筒與對(duì)象之間的距離引致。不變的因素包括：周圍的光照強(qiáng)度電筒的角度物體的位置物體的寬度物體的透明度物體的高度⑷變量：電筒與物體的距離，選取作為可變因素。同時(shí)再選取影子的長(zhǎng)度作為一項(xiàng)來進(jìn)行測(cè)量。電筒與物體之間距離，這是“自變量”，然后選定影子的長(zhǎng)度，作為“因變量”。⑸假設(shè)及預(yù)測(cè)：如果把電筒移近物體，影子會(huì)越來越長(zhǎng)。⑹設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)：把電筒放在距離對(duì)象不同的位置——25,20,15,10,及5cm處，用尺量度影子的長(zhǎng)度。⑺記錄：距離和影子長(zhǎng)度的數(shù)據(jù)。⑻用圖表找出二者相互關(guān)系：電筒離物體的距離越遠(yuǎn)，影子的長(zhǎng)度越短。⑼結(jié)論：結(jié)果顯示出，由于光是直線行走，當(dāng)把電筒移近物件時(shí)，多些光線被擋著，再把電筒移遠(yuǎn)對(duì)象，影子的長(zhǎng)度沒有太大改變，影子一定不會(huì)比原來的對(duì)象短。⑽實(shí)驗(yàn)的準(zhǔn)確性及可信性：由于影子的邊沿模糊，尤其是當(dāng)電筒遠(yuǎn)離對(duì)象，會(huì)影響量度的準(zhǔn)確性。⑴影響影子長(zhǎng)度的因素有：物體的寬度29命題的建構(gòu)方法相關(guān)關(guān)系⑴正相關(guān)與負(fù)相關(guān)⑵線性相關(guān)與曲線相關(guān)⑶相關(guān)關(guān)系的強(qiáng)度⑷對(duì)稱關(guān)系與不對(duì)稱關(guān)系（是否可逆）命題：概念關(guān)系的類型命題的建構(gòu)方法相關(guān)關(guān)系命題：概念關(guān)系的類型30因果關(guān)系單因果關(guān)系：AB雙因果關(guān)系：ABCBACBACBABC因果關(guān)系單因果關(guān)系：ABABCBACBACBABC31多因果關(guān)系A(chǔ)BCBDBADBCACBABDC多因果關(guān)系A(chǔ)BCBDBADBCACBABDC32假相關(guān)ABCABC假相關(guān)ABCABC33假設(shè)的建構(gòu)方法

假設(shè)(hypothesis)是一種有關(guān)變量間關(guān)系的嘗試性陳述，或者說是一種可用經(jīng)驗(yàn)事實(shí)檢驗(yàn)的命題。問題：什么因素會(huì)影響植物生長(zhǎng)速度的變量?要認(rèn)明一些變量它可能會(huì)影響植物的生長(zhǎng)速度記住要考慮植物和其生存環(huán)境的特征。問題：什么因素會(huì)響汽車的速度？選取因素：車輪尺寸大小假設(shè)：增加車輪尺寸時(shí)，車速便會(huì)減少概念假設(shè)的建構(gòu)方法假設(shè)(hypothesis)是一種有關(guān)變量間34假設(shè)的陳述方式條件式陳述(If-Then)差異式陳述：“A不同，B也不同”函數(shù)式陳述：“A是B的函數(shù)，A=f(B)”統(tǒng)計(jì)式陳述：如果ρ是壓力與工作滿足感的共變量，我們可以假設(shè)：H0:ρ=0H1:ρ>0假設(shè)的陳述方式條件式陳述(If-Then)35假設(shè)的形象化陳述X1X2X3＋＋＋＋－Y1Y2Z1自變量中介變量因變量＋假設(shè)的形象化陳述X1X2X3＋＋＋＋－Y1Y2Z1自變量中36核心假設(shè)與輔助假設(shè)拉卡托斯在他的“科學(xué)研究綱領(lǐng)”中，不是單個(gè)科學(xué)理論，而是理論的系列。①基本理論（核心假設(shè)）——“硬核”，是理性的產(chǎn)物，不輕易被否定；核心假設(shè)就是理論的核心部分，是在經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上建構(gòu)起來的，也就是通常所說的“假說”，也就是常識(shí)性理論。②輔助假設(shè)——“保護(hù)帶”，保護(hù)“硬核”免遭反駁輔助假設(shè)是保護(hù)理論（假說）得以免遭反駁的一系列命題（條件），是在不斷證偽過程中不斷修訂的，也就是通常所說的“假定”。核心假設(shè)與輔助假設(shè)拉卡托斯在他的“科學(xué)研究綱領(lǐng)”中，不是單37