1、主題與適用范圍本文件規(guī)定了對質量、環(huán)境及安康管理體系所涉及的管理過程，通過檢查與監(jiān)控，進行定量定性分析和判斷，以檢驗體系運行的適宜性和充分性。本文件適用于公司所有與質量、環(huán)境及安康體系運行有關的管理過程的內部審核、檢查與監(jiān)控活動。2、引用文件本規(guī)定所列出的編制依據(jù)及引用文件，通過本規(guī)定的引用形成本文件的內容。本規(guī)定編制時，所有依據(jù)和引用文件均為有效。所有依據(jù)及引用文件均有可能被修訂，使用本規(guī)定的各方應探討使用下列文件最新版本的可能性。2.1QB/G02.1-2004《通用術語》2.2QB/G02.5-2004《不符合及其糾正預防措施管理程序》3、術語本文件執(zhí)行QB/G02.1-2004《通用術語》中的術語及下列術語。3.1受審核方指受審核的單位、部門及工程項目(項目經理部)。3.2不合格指不滿足規(guī)定的要求。內審中發(fā)現(xiàn)的不合格分為如下三類:Ａ類：體系性不合格，指質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件與有關的法律、法規(guī)、質量管理標準或合同的要求不符；Ｂ類：實施性不合格，指未按質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件規(guī)定的要求實施；Ｃ類：效果性不合格，指由于實施不夠認真或某些偶發(fā)原因而導致效果未能達到規(guī)定要求。3.3過程一組將輸入轉化為輸出的相互關聯(lián)或相互作用的活動。3.4管理過程與質量、安康及環(huán)境管理體系有關的各個過程，包括與體系有關的各項管理活動，如資源提供及施工現(xiàn)場的作業(yè)過程、公司各層次的質量、安康及環(huán)境管理的管理過程等方面內容。3.5監(jiān)控：指對產品質量、環(huán)境、安康產生影響或具有潛在影響的活動不易于量化的關鍵特性采取定性檢查的過程。在本文件中，檢查與監(jiān)控是指為保證公司管理體系有效運行，對公司涉及質量、環(huán)境、安康體系的所有管理過程定性檢查的過程。包括公司系統(tǒng)檢查及各系統(tǒng)日常巡查4管理職責在總工領導下，內部監(jiān)督與審核管理工作由生產安全科歸口管理，各部門配合。4.1管理者代表職責a)負責內部質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系審核工作，審批內審計劃；b)任命審核組長；c)簽發(fā)審核報告。4.2生產安全科職責a)歸口管理內部質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系審核及日常工作；b)負責編制內部審核計劃及公司系統(tǒng)檢查計劃，在管理者代表領導下組織實施。4.3各職能部門職責負責組織本系統(tǒng)管理過程的檢查與監(jiān)控活動，制定本系統(tǒng)檢查計劃并組織實施，收集檢查記錄。4.4分公司職責：負責本單位的質量、環(huán)境及安康的檢查與監(jiān)控活動。4.5審核組長的職責a)全面負責審核各階段的工作，對審核活動進行控制；b)協(xié)助選擇審核組的成員；c)制定審核計劃,審定審核檢查表；d)對內部審核結果做出決定,并及時向受審核方通報不合格狀況；e)向管理者代表提交審核報告。4.6內部管理體系審核員的職責a)遵守有關的審核要求，能夠做到審核過程中的客觀性和公正性；b)編寫檢查表；c)根據(jù)以往不同區(qū)域的審核結果策劃自己的審核過程。完成所承擔的工作任務；d)將審核結果做出記錄，提出受審部門的不合格項名稱及內容；e)報告審核結果；f)驗證由審核結果導致的糾正措施的有效性；g)配合和支持審核組長的工作。4.7受審核方的職責a)確認審核的日期，將審核的范圍和目的通知有關職能部門、職工；b)指定陪同審核組的審核員；c)當審核員要求時，為其使用有關設施和證明材料提供便利；d)配合審核組開展內審工作；e)在不合格報告上簽字確認,并盡快的組織制定糾正措施并監(jiān)督實施。5、管理過程的確定公司體系策劃中將公司管理體系確定為若干個過程，并對應管理體系各要素編制相應的過程管理文件，對這些管理文件執(zhí)行效果的檢查，即是對公司管理過程的檢查。公司的管理體系包括：行政管理、體系管理、財務管理、經營管理、生產管理、安全（環(huán)境）管理、質量管理、技術管理、材料管理、設備管理等。由于體系的融合，公司管理體系和文件的要求將超出質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系標準的范圍，這些超出的部分將作為企業(yè)管理必要的要求被執(zhí)行，但在內部體系審核過程中，不作為體系必要的要素被審核。6、內部體系審核6.1審核策劃6.1.1編制年度內審計劃，策劃年度審核方案。6.1.2內部質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系審核以集中審核的方式進行，每年至少進行一次，間隔不超過12個月（一般安排在管理評審和第三方審核前）。審核范圍覆蓋公司所有部門和單位。同時，根據(jù)某區(qū)域在管理體系中的重要程度和以往審核的結果，可適當增加其審核頻次。6.1.3當出現(xiàn)下列特殊情況時,進行追加審核。a)發(fā)生了嚴重的質量、環(huán)境和健康安全問題，或顧客、相關方有嚴重投訴和報怨；b)組織的領導層、隸屬關系、內部機構、產品、質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針和目標、重大環(huán)境因素和危險源、生產技術及裝備以及市場條件等有重大改變；c)證書即將到期又希望繼續(xù)保持認證資格。6.1.4內審的依據(jù)a)國家或地方法令法規(guī)；b)現(xiàn)行GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001等體系標準；c)質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊；d)程序文件；e)企業(yè)的規(guī)章制度。6.2準備工作6.2.1聘任內審員內審員應經過專門培訓合格。由生產安全科臨時選擇聘用。6.2.2組成審核組生產安全科負責組成審核組，審核組長由管理者代表任命，審核員為與受審核方無直接責任的人員。6.2.3編制審核計劃審核組長負責編制《審核計劃》，報管理者代表批準后通知受審核方。審核計劃包括如下內容：a)本次審核的目的；b)審核的范圍；c)審核的依據(jù)；d)受審核的部門、單位、項目；e)審核的內容和時間安排；f)審核組成員及職責分工。6.2.4編制檢查表審核員按職責分工，編制《內部管理體系審核檢查表》，經審核組長批準后實施。6.3實施審核6.3.1首次會議審核開始應召開首次會議，參加會議人員進行簽到，會議由審核組長主持，審核組對首次會議內容進行記錄。首次會議主要內容如下：a)向受審核方領導介紹審核組成員；b)重申審核的范圍和目的；c)簡要介紹實施審核所采用的方法和程序；d)在審核組和受審核方之間建立聯(lián)系渠道,明確陪審員；e)確認審核組所需的資源和設施已齊備；f)確認審核組和受審核方領導之間末次會議和中間數(shù)次會議的日期和時間；g)澄清審核計劃中不明確的內容。6.3.2審核6.3.2.1審核員依據(jù)檢查表進行審核，并填寫《內部管理體系審核記錄》，同時請陪審員在表格上簽名認同觀察到的情況。6.3.2.2審核組對不合格情況進行確認后，填寫《內審不合格報告》。6.3.3末次會議審核結束后召開末次會議，參加會議人員應進行簽到，會議由審核組長主持，審核組對末次會議的內容進行記錄。會議主要內容如下：a)審核員介紹審核中得到的客觀證據(jù)及判斷結果，同時對在審核中發(fā)現(xiàn)的不是不合格項但有必要加以改善的情況提請受審核方注意。b)受審核方負責人簽收《內審不合格報告》。c)審核組長宣布審核結論。6.3.4編制審核報告審核結束后，審核組長主持編制《審核報告》，經管理者代表批準后，生產安全科負責分發(fā)，并保存一份備案。審核報告應有如下內容：a)審核的目的和范圍；b)審核組成員和受審核部門名稱及其負責人；c)審核的日期；d)審核所依據(jù)的文件；e)不合格項記錄及統(tǒng)計和不合格項的糾正措施計劃的提交日期；f)對不合格項及審核中存在的問題，分析原因，制定相應的糾正預防措施，以減少或避免出現(xiàn)同類不合格的情況。g)質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運行有效性的結論性意見。6.3.5糾正措施6.3.5.1受審核方針對審核中發(fā)現(xiàn)的不合格逐項制訂糾正措施，審核結束后10日內將《內審不合格報告》送抵生產安全科，并負責組織實施。6.3.5.2糾正措施完成后，生產安全科委派審核員驗證完成情況，審核員檢查糾正措施的實施情況并確認有效后，在《內審不合格報告》中的"驗證"欄簽字，同時記錄。6.3.5.3將驗證結果向管理者代表報告，管理者代表認為必要時向總經理報告。6.3.6對內審中出現(xiàn)的問題,當審核組不能解決時，由管理者代表負責協(xié)調解決裁決。7、公司系統(tǒng)檢查7.1檢查的頻次及范圍公司系檢查工作以集中審核、聯(lián)合檢查的方式進行，每半年一次，檢查范圍包括涉及質量、安康及環(huán)境體系的所有職能部門及各分公司。7.2檢查組成員組成由總工或生產經理任檢查組長，并確定檢查小組和小組負責人。一般情況下，每個檢查小組設小組負責人一名，檢查員不少于兩人，檢查員由各職能部門相關人員組成。7.3實施檢查7.3.1制定檢查計劃由生產安全科負責編制公司系統(tǒng)檢查計劃，報總工批準后，通知有關部門。檢查員按職責分工及檢查計劃實施檢查。檢查計劃的內容包括：a)檢查的目的、依據(jù)、范圍b)受檢部門、項目及檢查時間c)檢查組成員名單及分工d)總結會安排7.3.2檢查結束后，由檢查員整理檢查記錄，經受檢方負責人（陪審人員）確認簽字后，由各職能部門負責保存。7.3.3由檢查員向檢查組長匯報檢查情況，并確定不符合項。7.3.4對確定的不符合項，按《不符合及其糾正預防措施》執(zhí)行。8、日常檢查各職能部門應對本部門所管理的過程進行監(jiān)控，定期檢查。過程的主管部門還應對相關部門的活動進行監(jiān)督檢查，通過日常的監(jiān)控活動，促進管理體系有效運作，尋找改進機會，提高管理體系運作質量。8.1各職能部門每季度對自己所管理的過程進行日常監(jiān)督檢查，并填寫工作檢查記錄。8.2各分公司每月組織對各項目管理過程的檢查，并填寫檢查記錄。8.3施工現(xiàn)場由項目負責人每周組織對本項目管理過程的檢查，并填寫檢查記錄。8.4檢查中各部門、各分公司出現(xiàn)的不符合項，執(zhí)行《不符合項及其糾正、預防措施》。9、工作記錄與本文件規(guī)定的有關的記錄，由相關責任部門負責保管，保管期3年。本文件形成的記錄包括：內部管理體系審核計劃、體系審核檢查表、體系審核記錄、內審不合格報告、內審報告、首次/末次會議簽到表、首次/末次會議記錄、系統(tǒng)檢查計劃、糾正措施計劃表、工作檢查記錄等。附加說明：本文件由生產安全科起草。本文件由生產安全科負責解釋和執(zhí)行。本文件由辦公室負責發(fā)布和管理。本文件主要起草人：附錄1:內部管理體系審核檢查表內部管理體系審核檢查表受審核方審核編號審核區(qū)域檢查表號審核內容依據(jù)標準依據(jù)文件審核要點：編制人/日期批準人/日期附錄2:內部管理體系審核記錄內部管理體系審核記錄第頁共頁受審核方審核編號受審核區(qū)域檢查表號審核記錄：受審核區(qū)域負責人陪同人員審核員日期附錄3:內審不合格報告內審不合格報告受審核方審核編號發(fā)生地點不合格事實描述：不符合：標準條款不合格類型：□A□B□C受審核方負責人：審核員：