1011混合全部制企業(yè)治理制度第一章總則第一條為進(jìn)一步明確公司多元化對外股權(quán)投資所形成的混合全部制企業(yè)〔的治理，充分發(fā)揮多元投資主體的各自優(yōu)勢，激發(fā)企業(yè)自主經(jīng)依據(jù)〔〕和公司章程，制定本制度。其次條本制度所稱“混合制企業(yè)”是指集團(tuán)與其他全部制形態(tài)的經(jīng)濟(jì)主體〔主要是指非國有全部制〕共同投資設(shè)立的、集團(tuán)具有相對控股權(quán)的子公司。第三條本制度適用于集團(tuán)投資設(shè)立的全部混合制企業(yè)，集團(tuán)授權(quán)的事業(yè)部和控股公司涉及該合作模式的依據(jù)本制度執(zhí)行。其次章管控模式第四條協(xié)調(diào)效勞、治理輸出”的管控模式，即：以公司治理為實施管控的根本依據(jù)和核心手段；在不干預(yù)混合制企業(yè)日常經(jīng)營治理的前提下對其經(jīng)營狀況和重大風(fēng)險事項進(jìn)展動態(tài)監(jiān)控，保證國有資本保值增值；為混合制企業(yè)做好協(xié)調(diào)效勞、注入優(yōu)質(zhì)內(nèi)外部資源，幫助其提升核心競爭力和企業(yè)價值；向混合制企業(yè)輸出治理資源，推動其建立健全治理體系，提升企業(yè)治理水平。第五條在遵循《公司法》的前提下，集團(tuán)對混合制企業(yè)的管控以合作各方股東共贏、國有資本保值增值為目的，建立在合作各方充分共識的根底上。嚴(yán)格依據(jù)混合制企業(yè)的公司章程進(jìn)展管控。第六條混合制企業(yè)實行公司董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，充分發(fā)揮多元投資主體的各自優(yōu)勢與激發(fā)企業(yè)自主經(jīng)營治理的活力，實現(xiàn)企業(yè)快速安康進(jìn)展。第七條所屬混合制企業(yè)必需建立現(xiàn)代企業(yè)制度，明晰混合制企業(yè)的治理構(gòu)造，建立完善與實際運行的股東會、董事會、監(jiān)事會〔或監(jiān)事〕及相應(yīng)的議事規(guī)章與決策程序，明確董事會授權(quán)下的經(jīng)理日常經(jīng)營治理職權(quán)。第八條集團(tuán)向混合制企業(yè)委派董監(jiān)高人員及其他關(guān)鍵崗位人員，外派人員依據(jù)集團(tuán)打算和授權(quán)范圍參與混合所有制企業(yè)“三會”和日常經(jīng)營治理，行使議事決策權(quán)、信息知情權(quán)、監(jiān)視權(quán)等公司章程規(guī)定的各種權(quán)力，是集團(tuán)對混合全部制企業(yè)實施管控的核心手段。第九條對混合制企業(yè)經(jīng)營狀況實施動態(tài)監(jiān)控。通過事前參與決策、事中過程監(jiān)視和事后評價審查對經(jīng)營治理中的重大風(fēng)險事項進(jìn)展動態(tài)監(jiān)控。第三章主要管控內(nèi)容第十條集團(tuán)對混合制企業(yè)的管控內(nèi)容主要涉及混合制企業(yè)的經(jīng)營績效、重大決策、重大風(fēng)險，具體包括：〔一〕法人治理方面：公司章程的制定、三會設(shè)立、議事規(guī)章和決策程序的制定；〔二〕人力資源方面：人力資源規(guī)劃制定與調(diào)整，外派董監(jiān)高人員選派、考核和薪酬治理，高管績效考核和薪酬管理、年度薪酬總額制定與調(diào)整；〔三〕戰(zhàn)略、經(jīng)營方面：戰(zhàn)略規(guī)劃的制定與調(diào)整、年度戰(zhàn)略執(zhí)行報告、年度經(jīng)營打算制定與調(diào)整、年度經(jīng)營打算執(zhí)行監(jiān)控、年度經(jīng)營目標(biāo)制定與績效考核；〔四〕投資方面：年度投資打算的制定與調(diào)整、重大投〔五〕財務(wù)方面：預(yù)算治理〔包括年度預(yù)算制定與調(diào)整、/年度預(yù)算偏差分析〔年度/、財務(wù)分析報告、融資治理、擔(dān)保治理、理財治理、財務(wù)核算政策、關(guān)聯(lián)交易、重大資產(chǎn)治理、分紅治理；〔六〕資本運作方面：資產(chǎn)重組與增減持、境內(nèi)外上市打算與方案、股權(quán)質(zhì)押與托管、開展金融衍生業(yè)務(wù)、資產(chǎn)評估、企業(yè)改制〔合并、分立、解散、破產(chǎn)；〔七〕運營風(fēng)險方面：重大招投標(biāo)治理、重大建設(shè)工程治理、安健環(huán)治理、重大合同治理、重大訴訟及法律事務(wù)處理，確定外聘律師事務(wù)所；〔八〕審計方面：年度審計打算及報告、外部審計機(jī)構(gòu)的聘請，集團(tuán)還可依照集團(tuán)內(nèi)部審計制度對混合制企業(yè)實施內(nèi)部審計；〔九〕黨群、行政方面：年度黨建、黨風(fēng)廉政考核，公務(wù)用車購置與處置；〔十〕規(guī)章制度方面：治理類規(guī)章制度、管控類規(guī)章制度。第四章管控主體和職權(quán)第十一條 集團(tuán)所屬混合制企業(yè)的管控主體包括集團(tuán)總部、事業(yè)部〔或控股公司、外派人員〔包括董監(jiān)高和關(guān)鍵崗位人員。第十二條事業(yè)部〔或控股公司〕-所屬公司三層級管控架構(gòu)：集團(tuán)對事業(yè)部〔或控股公司〕總體狀況進(jìn)展監(jiān)控，并在重大事項上保存對所屬公司的直接監(jiān)控權(quán)；事業(yè)部〔或控股公司〕作為一個治理層級，發(fā)揮戰(zhàn)略推動、投資孵化、治理支撐、業(yè)務(wù)監(jiān)控、協(xié)調(diào)效勞五大功能，事業(yè)部職能重點是集團(tuán)授權(quán)決策和管控職能的前移，控股公司職能重點是股權(quán)治理和業(yè)務(wù)統(tǒng)籌。第十三條對于戰(zhàn)略、投資、人力資源、財務(wù)〔資金除外〕部〔或控股公司〕對于決策權(quán)限外的事項亦應(yīng)向總部供給決策支撐；對于建設(shè)、招投標(biāo)、合同、法務(wù)、安健環(huán)等涉及所屬公司日常具體經(jīng)營治理的業(yè)務(wù)類管控條線，總部將管控權(quán)策權(quán)和特別重大風(fēng)險監(jiān)控權(quán)；對于審計、資金、資本運作等垂直治理類條線，以總部直接治理為主，事業(yè)部〔或控股公司〕供給治理、決策支撐。第十四條 集團(tuán)按混合制企業(yè)的公司章程規(guī)定派出符合混和制企業(yè)要求的高素養(yǎng)董監(jiān)高及其他關(guān)鍵崗位人員并建立相應(yīng)的委派機(jī)制。每家混合制企業(yè)的外派人員〔董事長除外〕中至少有一名由事業(yè)部〔或控股公司〕人員擔(dān)當(dāng)。外派董監(jiān)事以兼職為主，亦可設(shè)置少量專職董監(jiān)事。原則上由集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)出任混合全部制企業(yè)的董事長，在集團(tuán)授權(quán)下可以由集團(tuán)控股公司高管出任三級混合制氣的董事長，集團(tuán)對二級混合制企業(yè)派出財務(wù)、審計專業(yè)人員擔(dān)當(dāng)混合全部制企業(yè)的監(jiān)事。外派財務(wù)人員實行輪崗制。第十五條集團(tuán)總部的主要管控職權(quán)包括：〔一〕確定事業(yè)部〔或控股公司〕整體戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)；〔二〕對事業(yè)部〔或控股公司〕整體狀況進(jìn)展監(jiān)控，主要包括：審核事業(yè)部年度經(jīng)營打算、年度投資打算、預(yù)算、薪酬總額、財務(wù)分析報告等進(jìn)展審核并監(jiān)控其執(zhí)行狀況；考核事業(yè)部年度經(jīng)營目標(biāo)、年度安全責(zé)任目標(biāo)等；〔三〕向事業(yè)部〔或控股公司〕委派財務(wù)總監(jiān)，幫助并監(jiān)視事業(yè)部〔或控股公司〕整體財務(wù)治理工作；〔四〕向混合全部制企業(yè)委派董監(jiān)高及其他關(guān)鍵崗位人員，并組織對其實施培訓(xùn)、監(jiān)視、考核，打算其任免輪崗；〔五〕對所屬混合全部制企業(yè)特別重大決策、特別重大風(fēng)險相關(guān)事項進(jìn)展審議、形成決議，主要包括：公司章程制定與修改、特別重大投資及追加投資、資金打算及大額資金使用、內(nèi)部資金拆借、重大融資方案、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、利重大訴訟案件、重大法律事務(wù)；〔六〕授權(quán)事業(yè)部〔或控股公司〕對所屬混合全部制企業(yè)其他重大決策、重大風(fēng)險相關(guān)事項進(jìn)展審議、形成決議；〔七〕對事業(yè)部〔或控股公司〕及其所屬公司實施審計，審核所屬公司年度審計報告。第十六條〔或控股公司的主要管控職權(quán)包括：〔一〕依據(jù)事業(yè)部〔或控股公司〕整體戰(zhàn)略，監(jiān)視指導(dǎo)所屬混合制企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、人力資源規(guī)劃制定和執(zhí)行；〔二〕起草所屬混合制企業(yè)出資協(xié)議、公司章程、三會議事規(guī)章等治理類規(guī)章制度，提出資產(chǎn)重組、股份增減持、上市、股權(quán)質(zhì)押托管集團(tuán)建議，報總部審核審議；〔三〕組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)視、檢查混合制企業(yè)的三會工作，收集整理混合全部制企業(yè)三會會議紀(jì)要、決議等有關(guān)資料；〔四〕準(zhǔn)時把握并向總部報告混合制企業(yè)中的重大信息、重大問題，對每個企業(yè)指定一名事業(yè)部〔或控股公司〕人員兼任的外派人員為特地聯(lián)系人，定期跟蹤企業(yè)運行狀況；〔五〕依照《集團(tuán)監(jiān)事〔會〕〔試行》幫助集團(tuán)總部治理外派人員，催促外派人員充分履職：包括/不定期走訪了解派駐企業(yè)狀況、對“三會”議案發(fā)表意見；參與外派董監(jiān)高述職、考核，向總部提出外派董監(jiān)高續(xù)任、更換、輪崗建議；〔六〕對所屬混合全部制企業(yè)經(jīng)營狀況進(jìn)展監(jiān)控，主要包括：審核所屬公司年度經(jīng)營打算、年度投資打算、預(yù)算、薪酬總額、財務(wù)分析報告等進(jìn)展審核并監(jiān)控其執(zhí)行狀況；考核所屬公司年度經(jīng)營目標(biāo)、年度安全責(zé)任目標(biāo)等；〔七〕在集團(tuán)總部授權(quán)范圍內(nèi)，對所屬混合全部制企業(yè)其他重大決策、重大風(fēng)險相關(guān)事項進(jìn)展審議、形成決議，并監(jiān)視其執(zhí)行狀況，主要包括：其他重大投資及追加投資、預(yù)算內(nèi)限額以下的大額資金使用、肯定金額以內(nèi)且不超出限定資金本錢的融資方案、與集團(tuán)內(nèi)部公司間的限額以內(nèi)關(guān)聯(lián)交易、外派人員之外的高管績效與薪酬、安健環(huán)事故、重大建設(shè)工程、重大招標(biāo)、重大合同等；〔八〕對于總部授權(quán)范圍外的事項，準(zhǔn)時上報并協(xié)調(diào)總部進(jìn)展審議，并為總部供給決策建議，幫助總部、監(jiān)視相關(guān)決議在所屬混合全部制企業(yè)的落實狀況；〔九〕事業(yè)部〔或控股公司〕負(fù)責(zé)混合全部制企業(yè)在集團(tuán)層面需要效勞與協(xié)調(diào)的工作；〔十〕集團(tuán)總部授權(quán)的其他管控權(quán)限。第十七條 混合全部制企業(yè)外派人員主要行使以下管控職權(quán)：〔一〕定期、不定期了解派駐企業(yè)重大經(jīng)營治理信息，準(zhǔn)時上報事業(yè)部〔或控股公司；〔二〕在集團(tuán)總部和事業(yè)部〔或控股公司〕就所任職的混合全部制企業(yè)相關(guān)事項進(jìn)展審議、爭論時，充分發(fā)表自己的獨立意見；〔三〕事決策權(quán)，在會上依據(jù)集團(tuán)總部或事業(yè)部〔或控股公司〕相關(guān)爭論打算發(fā)表意見、進(jìn)展表決；〔四〕執(zhí)行董事、高管及其他關(guān)鍵崗位人員代表集團(tuán)參與派駐企業(yè)日常經(jīng)營治理；〔五〕監(jiān)事應(yīng)當(dāng)定期組織對混合全部制企業(yè)的經(jīng)營治理進(jìn)展檢查并提交報告；〔六〕行使派駐企業(yè)公司章程規(guī)定的其他權(quán)力，如信息知情權(quán)、監(jiān)視審查權(quán)等。第五章管控機(jī)制第十八條 集團(tuán)對混合全部制企業(yè)的管控通過會議決策、人員委派、信息報送、調(diào)研督察、效勞協(xié)調(diào)五大機(jī)制落實。第十九條議事決策機(jī)制〔一〕對混合全部制企業(yè)實施管控應(yīng)建立分級決策、有充分決策支撐、準(zhǔn)確高效的議事決策機(jī)制，事業(yè)部的主要決策平臺包括混合全部制企業(yè)董事會、事業(yè)部辦公會、事業(yè)部跨層次決策委員會、集團(tuán)總部各決策平臺；控股公司的主要決策平臺包括混合制企業(yè)三會、控股公司辦公會、控股公司三會、集團(tuán)總部各決策平臺；〔二〕混合全部制企業(yè)董事會每季度至少召開一次，外派董事依據(jù)集團(tuán)/事業(yè)部〔或控股公司〕形成的決議發(fā)表觀點、進(jìn)展表決；〔三〕事業(yè)部〔或控股公司〕辦公會月度定期召開、依據(jù)需要不定期召開，由事業(yè)部〔或控股公司〕總經(jīng)理主持，對集團(tuán)總部授權(quán)范圍內(nèi)的事項進(jìn)展審議、形成決議，對須提交總部審議決策的事項進(jìn)展預(yù)審、供給決策建議；〔四〕事業(yè)部設(shè)置跨層次決策委員會季度定期召開、依據(jù)需要不定期召開，由事業(yè)部總經(jīng)理召集并主持，總部相關(guān)人員、事業(yè)部相關(guān)人員和所屬公司外派人員共同參與，對集團(tuán)總部授權(quán)范圍內(nèi)的事項進(jìn)展審議、形成決議；控股公司不設(shè)立跨層次決策委員會，相關(guān)職能由控股公司三會和辦公會履行?！参濉臣瘓F(tuán)總部各決策平臺運行機(jī)制參見集團(tuán)相關(guān)制度。其次十條人員委派機(jī)制〔一〕對于集團(tuán)向事業(yè)部〔或控股公司〕和混合全部制任免、考核、鼓勵、監(jiān)視、輪換機(jī)制；〔二〕人員委派相關(guān)機(jī)制建立和對于外派人員的治理，由集團(tuán)總部牽頭組織，事業(yè)部〔或控股公司〕充分參與。其次十一條信息報送機(jī)制〔一〕建立定期報告報表及不定期報告報表上報機(jī)制，明確定期報告報表的范圍、時間、內(nèi)容格式要求；〔二〕所屬混合全部制企業(yè)各類信息均經(jīng)事業(yè)部〔或控股公司〕進(jìn)展上傳下達(dá)，總部對所屬公司實施審計的相關(guān)信息及其他總部特別要求的除外；〔三〕事業(yè)部〔或控股公司〕對所屬公司提交的各類信息有初審職責(zé)，依據(jù)總部授權(quán)相關(guān)要求，對信息進(jìn)展匯總、分類上報或向總部備案。其次十二條調(diào)研督察機(jī)制〔一〕建立集團(tuán)/事業(yè)部〔或控股公司〕對所混合全部制企業(yè)定期和不定期調(diào)研督察機(jī)制；〔二〕調(diào)研督察人員以外派人員為主，也可由集團(tuán)/外派人員托付的內(nèi)部相關(guān)人員或外部專業(yè)機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)；〔三〕調(diào)研督察工作應(yīng)形成相關(guān)報告，并催促所屬公司進(jìn)展相關(guān)整改和經(jīng)營治理提升。其次十三條效勞協(xié)調(diào)機(jī)制〔一〕對混合全部制企業(yè)的協(xié)調(diào)效勞工作主要由事業(yè)部〔或控股公司〕擔(dān)當(dāng)；〔二〕所屬混合全部制企業(yè)向事業(yè)部〔或控股公司〕報告需要協(xié)調(diào)、效