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文檔簡介

證券結算風險基金管理辦法一、簡介證券結算風險基金，是指為保障交易結算的正常進行和投資者交易利益，各交易所、結算機構根據(jù)實際需要設立的用于承擔證券交易結算風險的專項基金。證券結算風險基金管理辦法是為規(guī)范證券結算風險基金的管理而頒布的法規(guī)。二、基金設立證券交易所、結算機構按照風險管理需要，在合規(guī)的前提下自主決定是否設立證券結算風險基金，如果需要設立，則應當經董事會或者同級別決策機構決定，并報監(jiān)管部門備案。三、基金收費基金的收費標準由設立基金的交易所、結算機構自主確定。收取的基金價格必須公開、合理、公正，并經監(jiān)管部門審核批準。四、基金使用證券結算風險基金的使用原則為：用于承擔結算風險和處理與交易相關的爭議、糾紛。證券結算風險基金的使用范圍包括但不限于以下情形：交易對手方無法或部分無法履行證券交易結算義務；交易對手方因破產、宣告暫停支付、成為被裁定破產的申請人或出現(xiàn)其他可能影響其結算履約能力的情形；按照相關法律法規(guī)和交易所、結算機構規(guī)定，對履行結算義務的證券公司實施強制平倉、凍結資金或其它懲罰措施；證券公司上市、交易期間停牌，導致其無法履行結算義務等。五、基金管理基金管理應當堅持風險管理、安全、合規(guī)、高效、公開和公正原則，設立專戶進行資金管理。基金管理應當實行密切監(jiān)督和規(guī)范管理，確?；鸢踩?。證券交易所、結算機構應當獨立核算證券結算風險基金的收支情況以及與證券結算風險基金相關的業(yè)務，定期提交報告和賬目材料。監(jiān)管部門有權根據(jù)實際情況檢查證券結算風險基金的情況。六、基金撤銷交易所、結算機構應當根據(jù)實際需要制定證券結算風險基金的撤銷程序。當發(fā)現(xiàn)證券結算風險基金不再符合設立條件時，應及時按照撤銷程序對基金進行撤銷。撤銷后，基金的剩余資產歸集中用于承擔交易所、結算機構其他業(yè)務和風險。七、結語本文介紹了證券結算風險基金管理辦法，包括基金設立、基金收費、基金使用、基金管理以及基金撤銷等方面的內容。證券交易所和

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