(36)-8.5股權(quán)投資基金與創(chuàng)業(yè)投融資_第1頁
(36)-8.5股權(quán)投資基金與創(chuàng)業(yè)投融資_第2頁
(36)-8.5股權(quán)投資基金與創(chuàng)業(yè)投融資_第3頁
(36)-8.5股權(quán)投資基金與創(chuàng)業(yè)投融資_第4頁
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文檔簡介

8.5基金信息披露學(xué)習(xí)內(nèi)容知識點基金信息披露概述定義、目的、作用披露內(nèi)容和形式應(yīng)遵循的原則基金信息披露的內(nèi)容和安排信息披露義務(wù)人及披露內(nèi)容募集期的信息披露、運作期的定期披露和臨時披露基金信息披露二、信息披露義務(wù)人1、披露內(nèi)容方面：及時性、真實性、準(zhǔn)確性、完整性、風(fēng)險揭示、公平披露2、披露形式方面：規(guī)范性、易解性、易得性信息披露義務(wù)人：指股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。一、基金信息披露的原則基金信息披露三、信息披露的內(nèi)容股權(quán)投資基金的信息披露應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容：

1、基金合同；

2、招募說明書等宣傳推介文件；

3、基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款；

4、基金的投資情況；

5、基金的資產(chǎn)負債情況；

6、基金的投資收益分配情況；

7、基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬安排；

8、可能存在的利益沖突；

9、涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；

10、中國證監(jiān)會以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息?；鹦畔⑴端?、信息披露的安排1、募集期間的信息披露2、運作期間的定期披露(1)季度信息披露：在每季度結(jié)束之日起10個工作日以內(nèi)，向投資者披露基金凈值等信息。(2)年度信息信露：在每個財政年度結(jié)束之日起4個月以內(nèi)，向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額；基金的財務(wù)情況；基金投資運作情況和運用杠桿情況及基金合同約定的其他信息。3、運作期間的臨時披露當(dāng)出現(xiàn)與基金管理人或

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