X基金管理有限公司差錯事故責(zé)任追究管理辦法第一章總則第一條為加強公司誠信建設(shè)，增強員工責(zé)任心，不斷提高工作質(zhì)量和效率，形成嚴(yán)謹(jǐn)有序的工作流程，有效杜絕和減少差錯事故的發(fā)生，根據(jù)《X基金管理有限公司獎懲制度》、《X基金管理有限公司公文處理辦法》等制度，特制定本辦法。第二條差錯事故的處理應(yīng)堅持實事求是原則。在查清差錯事故形成的原因、分清主要和次要責(zé)任的同時，及時處理，防微杜漸。第三條差錯事故是指因工作不負(fù)責(zé)任，疏忽大意，出現(xiàn)工作紕漏、錯誤，給公司造成嚴(yán)重負(fù)面影響或經(jīng)濟(jì)損失的行為。差錯事故分?jǐn)?shù)據(jù)差錯、業(yè)務(wù)差錯、執(zhí)行差錯等。第二章差錯事故的認(rèn)定和處理第四條下列情況為差錯事故：（一）因數(shù)據(jù)統(tǒng)計出現(xiàn)差錯，造成工作反復(fù)，效率低下，影響和占用領(lǐng)導(dǎo)時間的；或誤導(dǎo)公司領(lǐng)導(dǎo)決策、給公司造成嚴(yán)重負(fù)面影響或經(jīng)濟(jì)損失的；（二）在辦理業(yè)務(wù)時責(zé)任心不強，出現(xiàn)紕漏、錯誤，造成工作反復(fù)，影響效率的；或給公司造成嚴(yán)重負(fù)面影響或給公司和投資者造成經(jīng)濟(jì)損失的；（三）在執(zhí)行公司決策、領(lǐng)導(dǎo)批示時出現(xiàn)重大紕漏，造成工作反復(fù)，影響效率的；或給公司造成嚴(yán)重負(fù)面影響或經(jīng)濟(jì)損失的；（四）因工作不負(fù)責(zé)任出現(xiàn)的其他錯誤。第五條發(fā)現(xiàn)差錯事故應(yīng)保留證據(jù)或現(xiàn)場，以利查清原因、分清責(zé)任和追索損失，同時立即向上一級負(fù)責(zé)人匯報。第六條部門負(fù)責(zé)人應(yīng)及時向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報，根據(jù)公司處理意見，及時、穩(wěn)妥地處理差錯事故。第七條當(dāng)事人和部門（分支機構(gòu)）負(fù)責(zé)人逐級填寫《差錯事故處理記錄表》（見附件）,并及時報送有關(guān)部門備案。第八條差錯事故由出現(xiàn)差錯的部門負(fù)責(zé)調(diào)查并提出處理意見，報主管領(lǐng)導(dǎo)審核，綜合管理部會同監(jiān)察稽核部及相關(guān)業(yè)務(wù)部門共同復(fù)核，提出復(fù)核建議，報公司總裁辦公會研究確定。第三章罰則第九條差錯事故的責(zé)任人，當(dāng)月績效考核最高為基本稱職；情節(jié)嚴(yán)重的當(dāng)月績效考核為不稱職，并在公司范圍內(nèi)通報批評；差錯事故累計兩次（含）以上者，給予調(diào)整工作崗位處理；給公司造成嚴(yán)重負(fù)面影響的，并造成經(jīng)濟(jì)損失的，視情節(jié)輕重給予警告、記過、記大過、撤職、開除等行政處罰。第十條凡已發(fā)現(xiàn)差錯事故但未及時上報或隱瞞不報的，或未經(jīng)上報越權(quán)處理、上報后未按公司處理意見及時處理的，責(zé)任人當(dāng)月績效考核為不稱職，并在公司范圍內(nèi)通報批評，視情節(jié)輕重給予警告、記過、記大過、撤職、開除等行政處罰。第十一條出現(xiàn)差錯事故的部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)分別承擔(dān)管理、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，可視情節(jié)輕重給予通報批評、罰款、降級降職等處理，根據(jù)管理權(quán)限，具體由公司總裁辦公會、董事會研究決定。第十二條責(zé)任人除接受相應(yīng)行政處罰外，還可并處罰款、賠償給公司造成的經(jīng)濟(jì)損失，罰款、賠償金額按照《X基金管理有限公司獎懲制度》執(zhí)行。第十三條出現(xiàn)差錯事故后推卸責(zé)任的，加重處理。第十四條因系統(tǒng)故障和軟件故障而出現(xiàn)的差錯事故，以及在流程中因上一環(huán)節(jié)工作出錯而造成的連續(xù)差錯，由公司總裁辦公會根據(jù)出錯的具體原因及造成的實際和潛在損失對當(dāng)事人做出處罰決定。第十五條各部門及分支機構(gòu)應(yīng)加強對員工教育管理，建立內(nèi)部審核流程和責(zé)任鏈，在管理流程的相應(yīng)環(huán)節(jié)均有責(zé)任人簽字審核校對、書面留痕。對關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵業(yè)務(wù)實行專人負(fù)責(zé)、專人復(fù)核，有效杜絕差錯事故的發(fā)生。第十六條各級各類員工在數(shù)據(jù)統(tǒng)計、業(yè)務(wù)操作、公文處理時應(yīng)嚴(yán)格按照《X基金管理有限公司公文處理辦法》等規(guī)定簽署審核、復(fù)核意見，并提出審核、復(fù)核的依據(jù)及建議，嚴(yán)禁不負(fù)責(zé)任，相互推諉，草率簽字。第四章附則第十七條本辦法由總裁辦公會負(fù)責(zé)解釋。第十八條本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。附件：《X基金管理有限公司差錯事故處理記錄表》附件X基金管理有限公司差錯事故處理記錄表年月日部門姓名職務(wù)(崗位)入公司時間主要差錯事故責(zé)任人：部門負(fù)責(zé)人意見年月日公司分管領(lǐng)導(dǎo)意見年月日綜合管理部意見年月日公司分管人力資源領(lǐng)導(dǎo)意見