第五章項(xiàng)目采購(gòu)合同及合同管理主要內(nèi)容：項(xiàng)目采購(gòu)合同及合同管理概述合同的實(shí)施管理合同變更管理合同索賠違約責(zé)任合同糾紛處理及收尾第五章項(xiàng)目采購(gòu)合同及合同管理主要內(nèi)容：15.1概述5.1.1項(xiàng)目采購(gòu)合同及合同管理概念合同管理是項(xiàng)目采購(gòu)管理的實(shí)現(xiàn)階段，也是項(xiàng)目采購(gòu)管理乃至項(xiàng)目管理的核心所在。合同各方，包括業(yè)主、承包商和咨詢工程師等，都十分重視合同的管理工作。合同管理直接關(guān)系到項(xiàng)目實(shí)施是否順利，各方的利益是否能夠得到保障。招標(biāo)與授予合同僅僅是項(xiàng)目實(shí)施的序曲，而項(xiàng)目的實(shí)施或執(zhí)行則是項(xiàng)目的目的能否實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵。因此，如何保證一個(gè)項(xiàng)目高質(zhì)量的、在概算的工程造價(jià)范圍內(nèi)、按期完工，乃是項(xiàng)目管理的重要任務(wù)。無(wú)論工程采購(gòu)、貨物采購(gòu)、還是咨詢采購(gòu)合同，都存在合同管理的問(wèn)題。在這三類合同中，工程采購(gòu)合同的管理是最復(fù)雜的，不僅內(nèi)容多，而且周期也長(zhǎng)。本章以工程采購(gòu)合同為例，對(duì)如何進(jìn)行合同管理進(jìn)行闡述。5.1概述5.1.1項(xiàng)目采購(gòu)合同及合同管理概念21．項(xiàng)目采購(gòu)管理項(xiàng)目采購(gòu)合同管理是指參與項(xiàng)目各方均應(yīng)在合同實(shí)施過(guò)程中自覺(jué)、認(rèn)真、嚴(yán)格地遵守所簽訂合同的各項(xiàng)規(guī)定和要求，按照各自的職責(zé)行使各自的權(quán)利、履行各自的義務(wù)，發(fā)揚(yáng)協(xié)作精神，處理好“伙伴關(guān)系”，做好各項(xiàng)管理工作，使項(xiàng)目目標(biāo)得到完整的體現(xiàn)。合同是一個(gè)契約，是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。2．合同管理合同管理是指以合同為依據(jù)所開(kāi)展的所有合同管理工作(甚至包括招投標(biāo)工作)，工程項(xiàng)目合同管理是一項(xiàng)綜合性的管理，是各項(xiàng)管理工作的目標(biāo)和依據(jù)。業(yè)主方的一個(gè)重要準(zhǔn)備工作即是選擇好工程師。工程師可以由進(jìn)行工程前期各項(xiàng)工作的咨詢?cè)O(shè)計(jì)公司選派，也可以由另一家咨詢公司選派，最好能提前選定工程師，以使他們能夠參與合同的制定過(guò)程，依據(jù)他們的經(jīng)驗(yàn)，提出合理化建議，使合同的各項(xiàng)規(guī)定更為完善。承包商一方在合同簽訂前的準(zhǔn)備工作主要是制定投標(biāo)策略，做好市場(chǎng)調(diào)研，在買到招標(biāo)文件之后，要認(rèn)真細(xì)心的分析研究招標(biāo)文件，能夠比較好的理解業(yè)主方的招標(biāo)要求，在此基礎(chǔ)上，一方面可以對(duì)招標(biāo)文件中不完善甚至錯(cuò)誤之處向業(yè)主方提出建議，另一方面也必須做好風(fēng)險(xiǎn)分析，對(duì)招標(biāo)文件中不合理的規(guī)定提出自己的意見(jiàn)，并力爭(zhēng)在合同談判中對(duì)這些規(guī)定進(jìn)行適當(dāng)?shù)男薷摹?．項(xiàng)目采購(gòu)管理35.1.2項(xiàng)目采購(gòu)合同管理的內(nèi)容1．項(xiàng)目采購(gòu)全面合同管理項(xiàng)目采購(gòu)合同管理是圓滿完成項(xiàng)目目的的重要過(guò)程，也只有通過(guò)合同管理，即本書將要討論的按照菲迪克（FIDIC）合同條件，以第三方監(jiān)理的方式，實(shí)行質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用及合同商務(wù)、法律方面的全面管理，才能達(dá)到提高質(zhì)量、保證工期、控制投資的目的，從而實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目評(píng)估中預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。全面的、廣義的合同管理，就是對(duì)合同執(zhí)行的全方位、全過(guò)程的管理。對(duì)項(xiàng)目采購(gòu)來(lái)說(shuō)，應(yīng)包含以下幾個(gè)主要方面的管理：（1）工程施工合同的管理（2）監(jiān)理與咨詢服務(wù)合同的管理（3）其他有關(guān)合同或協(xié)議的管理5.1.2項(xiàng)目采購(gòu)合同管理的內(nèi)容42．項(xiàng)目采購(gòu)合同的商務(wù)、法律事務(wù)管理項(xiàng)目采購(gòu)全面的合同管理中所涉及的質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用控制的三個(gè)方面，既是相互關(guān)聯(lián)，又是相對(duì)獨(dú)立的，屬于工程管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的不同分工。質(zhì)量控制主要以技術(shù)規(guī)范為依據(jù)。而技術(shù)規(guī)范本身，除了它的第一篇（通常稱為第1章——總則）外，都是工藝、技術(shù)上和材料規(guī)格方面的要求和規(guī)定，具有很強(qiáng)的專業(yè)屬性。進(jìn)度控制與FIDIC條款內(nèi)容有密切關(guān)系，但是也涉及到許多專業(yè)上的知識(shí)，如關(guān)鍵線路法、網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃、統(tǒng)籌方法等；費(fèi)用控制中的計(jì)量/支付，按國(guó)際慣例是由計(jì)量師、測(cè)量師和基建財(cái)務(wù)管理人員負(fù)責(zé)，也可視為一種專門的業(yè)務(wù)?？偟膩?lái)說(shuō)，盡管FIDIC條款對(duì)以上三方面的控制，編寫了邏輯性強(qiáng)、程序嚴(yán)密的條款，而且這些條款的內(nèi)容和操作方法與我們過(guò)去（在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下）習(xí)慣的質(zhì)量檢查、工期和投資控制的方法也有諸多不同之處，但是這些工作內(nèi)容和方法對(duì)于我們，只是新穎而并不陌生。然而，對(duì)于項(xiàng)目采購(gòu)合同的商務(wù)法律事務(wù)方面的條款和管理，則是我們所不熟悉的，是以往的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下未采用過(guò)的，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的產(chǎn)物，也是西方國(guó)家實(shí)行了幾十年的國(guó)際慣例。商務(wù)法律事項(xiàng)的管理，其主要的方面有：投標(biāo)與合同的擔(dān)保機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)安排、合同的分包管理、工程變更、不可抗力、誤期償金、違約與爭(zhēng)端的處理以及仲裁機(jī)制等。這些問(wèn)題在每一個(gè)項(xiàng)目的管理和施工監(jiān)理中，都會(huì)程度不同地發(fā)生，因此在項(xiàng)目業(yè)主和監(jiān)理機(jī)構(gòu)中，一般要設(shè)立一個(gè)合同部，具體地處理合同中的商務(wù)法律事務(wù)，大型和復(fù)雜的項(xiàng)目還要聘請(qǐng)合同專家或法律顧問(wèn)/律師來(lái)協(xié)助工作。所以，習(xí)慣上把這些商務(wù)法律方面的合同問(wèn)題的管理包含在合同管理之中。2．項(xiàng)目采購(gòu)合同的商務(wù)、法律事務(wù)管理55.1.3項(xiàng)目采購(gòu)合同管理的方法和過(guò)程做好合同管理工作，其要素是：在熟悉合同條款的基礎(chǔ)上，有明確的責(zé)任劃分和嚴(yán)密的合同管理手段，將一切可能產(chǎn)生的“扯皮”、責(zé)任漏洞、責(zé)任的交叉與重疊等現(xiàn)象事先加以防范。FIDIC合同條件具有邏輯嚴(yán)密、責(zé)任與義務(wù)劃分明確的特點(diǎn)，是實(shí)行合同管理的基本依據(jù)，合同管理人員對(duì)此一定要十分熟悉，知道哪個(gè)問(wèn)題在哪一條款有規(guī)定，最好更進(jìn)一步知道該條款是如何規(guī)定的，這一點(diǎn)對(duì)搞好合同管理工作是十分重要的。以下從3個(gè)方面討論合同管理的方法:1．明確責(zé)任劃分這里講的責(zé)任劃分指的是項(xiàng)目業(yè)主（以下簡(jiǎn)稱業(yè)主）、承包人和監(jiān)理工程師三者之間的責(zé)任劃分，這是合同責(zé)任的最重要的劃分機(jī)制。施工（工程）合同的主要當(dāng)事人是業(yè)主和承包人（或稱承包商），這是合同的主要兩方。監(jiān)理工程師不屬于合同的任何一方，但他在項(xiàng)目的執(zhí)行中，起著很重要的作用，F(xiàn)IDIC合同中具體規(guī)定了監(jiān)理工程師的職責(zé)。以下分別對(duì)業(yè)主、承包人、監(jiān)理工程師在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中各自的責(zé)任和義務(wù)做一概括的說(shuō)明，而他們的具體的責(zé)任與義務(wù)，將在合同的各個(gè)條款中詳細(xì)規(guī)定。5.1.3項(xiàng)目采購(gòu)合同管理的方法和過(guò)程6（1）業(yè)主的責(zé)任與義務(wù)自發(fā)出中標(biāo)通知書之日起，項(xiàng)目業(yè)主除了要選擇和任命監(jiān)理工程師并將其任命和授權(quán)書面通知承包人外，作為合同的一方，應(yīng)有以下的責(zé)任與義務(wù)：1）準(zhǔn)備合同協(xié)議書，在中標(biāo)通知書的基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)合同談判（如有必要），與承包人簽訂合同協(xié)議書。2）同意或拒絕承包人關(guān)于轉(zhuǎn)讓本工程的任何部分的要求；同意或拒絕承包人關(guān)于分包本工程的任何部分的要求，在批準(zhǔn)分包問(wèn)題上，業(yè)主有時(shí)也將一定限額內(nèi)的分包的批準(zhǔn)權(quán)，授予監(jiān)理工程師。3）審查承包人提供的履約銀行保函及其出具銀行是否合格，并予以批準(zhǔn)或拒絕；審查與批準(zhǔn)承包人提交的保險(xiǎn)單條款、承保人、保險(xiǎn)額和免賠額（如果不是業(yè)主自己安排投保）。4）在承包人提供了動(dòng)員費(fèi)預(yù)付款保函的基礎(chǔ)上，向承包人支付動(dòng)員費(fèi)預(yù)付款；在監(jiān)理工程師認(rèn)證的基礎(chǔ)上，支付規(guī)定的材料和工程設(shè)備的到場(chǎng)預(yù)付款。此后，根據(jù)監(jiān)理工程師的中期支付證書、最終支付證書，在合同規(guī)定的期限內(nèi)，向承包人付款。5）負(fù)責(zé)工程用地的征用和移民安置及拆遷等行政手續(xù)，并按照工程進(jìn)度計(jì)劃，向承包人提供施工用地，同時(shí)給予承包人用地權(quán)，包括租用計(jì)劃內(nèi)的臨時(shí)用地及協(xié)助辦理增加的臨時(shí)用地的租用手續(xù)。（1）業(yè)主的責(zé)任與義務(wù)76）如果合同有規(guī)定，業(yè)主可以接受已實(shí)質(zhì)上竣工的某一或某些區(qū)段，并在監(jiān)理工程師發(fā)出了交接證書之后，組織竣工驗(yàn)收。如果發(fā)生了承包人應(yīng)負(fù)擔(dān)的誤期賠償費(fèi)，業(yè)主可根據(jù)合同規(guī)定，直接在對(duì)投標(biāo)人的支付中，扣除一筆按規(guī)定計(jì)算出的金額。7）合同工程中的變更，當(dāng)工程變更的數(shù)額超過(guò)合同價(jià)的10％（舉例來(lái)說(shuō)，也有規(guī)定為5％或10％以上，視業(yè)主對(duì)監(jiān)理工程師的授權(quán)程度而定），或按合同條款第12條—“不利的工程地質(zhì)條件引起的補(bǔ)償金額”超過(guò)了監(jiān)理工程師的權(quán)限范圍時(shí)，要由業(yè)主負(fù)責(zé)辦理。8）在發(fā)生承包人違約的情況下，負(fù)責(zé)處理中止、終止或撤銷合同等事務(wù)。9）在按照第44條批準(zhǔn)延期方面，在超過(guò)了監(jiān)理工程師的批準(zhǔn)權(quán)限情況下，負(fù)責(zé)批準(zhǔn)承包人申請(qǐng)的合理延期。10）對(duì)于按合同要求監(jiān)理工程師應(yīng)在發(fā)出指示、指令或做出有關(guān)金額和時(shí)間補(bǔ)償?shù)臎Q定之前，要和業(yè)主協(xié)商一致的事情，業(yè)主應(yīng)及時(shí)地做出反應(yīng)，不宜拖延。此外，業(yè)主應(yīng)負(fù)責(zé)編制并向上級(jí)和貸款單位報(bào)送規(guī)定的各種財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表或報(bào)告。業(yè)主還應(yīng)負(fù)責(zé)組成工程驗(yàn)收委員會(huì)或小組，進(jìn)行已完工程的初步驗(yàn)收和最終驗(yàn)收，以及缺陷責(zé)任期終了時(shí)的檢驗(yàn)，頒發(fā)有關(guān)的證書。6）如果合同有規(guī)定，業(yè)主可以接受已實(shí)質(zhì)上竣工的某一或某些區(qū)段8（2）承包人的責(zé)任與義務(wù)承包人的責(zé)任與義務(wù)，總的來(lái)說(shuō)，就是在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，按照?qǐng)D紙和技術(shù)規(guī)范的要求，為其中的工程進(jìn)行施工并完成工程；同時(shí)，有義務(wù)負(fù)責(zé)維修在缺陷責(zé)任期內(nèi)出現(xiàn)的任何缺陷。其具體的合同義務(wù)，在合同文件中規(guī)定得非常詳盡。FIDIC合同條件的編寫者在其總說(shuō)明中，對(duì)承包人的義務(wù)也作了綜合性的論述，現(xiàn)摘要?dú)w納如下：1）在合同規(guī)定的時(shí)限內(nèi)，承包人應(yīng)盡可能迅速地提交合同要求的各種擔(dān)保和保險(xiǎn)單據(jù)，并開(kāi)始施工。他應(yīng)制定施工進(jìn)度計(jì)劃以及現(xiàn)金流計(jì)劃，并定期地和按照監(jiān)理工程師的要求予以修訂，還應(yīng)采辦與提供工程所需的所有材料、施工機(jī)械、臨時(shí)工程、施工的管理、監(jiān)督和勞務(wù)。2）選擇施工方法并保證其穩(wěn)妥性、可靠性和安全性。承包人不對(duì)永久工程的設(shè)計(jì)和技術(shù)規(guī)范負(fù)責(zé)，也不對(duì)任何非其所設(shè)計(jì)的臨時(shí)工程負(fù)責(zé)。在正常情況下，承包人應(yīng)設(shè)計(jì)所有的臨時(shí)工程，并先將有關(guān)的建議書和計(jì)算書等資料報(bào)送工程師閱評(píng)。（2）承包人的責(zé)任與義務(wù)93）承包人應(yīng)接受監(jiān)理工程師代表業(yè)主發(fā)出的指示、指令，并在整個(gè)施工期間，負(fù)責(zé)管理和保護(hù)其所施工的工程，直到工程正式移交給業(yè)主。4）承包人要對(duì)其職員和勞務(wù)人員負(fù)責(zé)，并為其人員辦理必要的保險(xiǎn)。必須遵守工程所在國(guó)和所在地區(qū)的有關(guān)法律、法令、法規(guī)、條例和規(guī)章制度，并保證其所管理的人員也能同樣地遵守法制。5）在現(xiàn)場(chǎng)遇到無(wú)法預(yù)見(jiàn)的自然障礙或自然條件，如不良的地質(zhì)、水文狀況等，承包人應(yīng)通知監(jiān)理工程師，由監(jiān)理工程師發(fā)布指示。這時(shí)，監(jiān)理工程師要進(jìn)行實(shí)地檢查、核實(shí)情況，在和業(yè)主、承包人協(xié)商之后，確定應(yīng)補(bǔ)給承包人多少額外費(fèi)用和同意竣工期應(yīng)延長(zhǎng)多少時(shí)間（如果需要的話）。6）如果業(yè)主違約，例如無(wú)理阻撓或拒絕支付由監(jiān)理工程師簽發(fā)的支付證書核證的款額，或者由于業(yè)主破產(chǎn)、資金無(wú)著落、或項(xiàng)目中途下馬、或被世行停止貸款等不可預(yù)見(jiàn)的理由向承包人通知其不可能履行業(yè)主的職能時(shí)，承包人有權(quán)暫停工程、減緩工程進(jìn)度或終止合同，要求給予延期和（或）額外費(fèi)用補(bǔ)償。7）一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)合同工程由一個(gè)承包人簽定合同并總體負(fù)責(zé)施工完成工程。在項(xiàng)目實(shí)際執(zhí)行中，承包人有權(quán)提出要把工程的某些部分分包給若干個(gè)分包人來(lái)施工，這些分包人在材料、操作工藝、作業(yè)及進(jìn)度方面要向承包人負(fù)責(zé)，而承包人則根據(jù)合同對(duì)每個(gè)分包人的工作和行為負(fù)責(zé)。但是，合同規(guī)定，承包人不得將整個(gè)工程分包出去，任何分包都要取得監(jiān)理工程師以至業(yè)主的批準(zhǔn)，而且，這種批準(zhǔn)并不意味著減少或解除承包人的任何責(zé)任和義務(wù)。3）承包人應(yīng)接受監(jiān)理工程師代表業(yè)主發(fā)出的指示、指令，并在整個(gè)108）如果業(yè)主了解到某一具體的承包人有專門技能，或?qū)贤こ痰哪骋环猪?xiàng)（某一工序，某一操作）的材料或工程設(shè)備特別熟悉，業(yè)主希望選用這樣的分包商，用這樣的方法選擇的分包商，就是我們一般所說(shuō)的“指定分包人”。一旦指定分包人被主要承包人所接受，主要承包人就要像對(duì)其他分包人一樣，對(duì)指定分包人的工作負(fù)責(zé)。但重要的一點(diǎn)是，“指定分包人”這種方式，業(yè)主不可輕易使用，因?yàn)橹付ǚ职巳绻荒芰钊藵M意地完成其工作，會(huì)在現(xiàn)場(chǎng)造成很多困難。關(guān)于使用指定分包人的具體規(guī)定，在合同條件第59條中有明確的闡述。這里應(yīng)說(shuō)明的是，主要承包人可以依據(jù)充分而恰當(dāng)?shù)睦碛桑ㄈ缃?jīng)驗(yàn)不足或財(cái)務(wù)實(shí)力欠缺）來(lái)反對(duì)業(yè)主的上述指定。因?yàn)檫`背主要承包人意愿的“指定”可能打亂施工現(xiàn)場(chǎng)的協(xié)調(diào)，只有在業(yè)主有很特殊的理由的情況下，才可以采用這種指定分包的方式。9）對(duì)于大型或復(fù)雜的工程，幾個(gè)投標(biāo)人可以組成聯(lián)合體，中標(biāo)后即為聯(lián)合體承包商。在這種情況下，業(yè)主通常要求聯(lián)合體所有各方具有共同的和各自的責(zé)任。10）對(duì)于有多個(gè)承包人根據(jù)各自的合同，同期在一個(gè)現(xiàn)場(chǎng)或同一條路線上進(jìn)行作業(yè)的工程項(xiàng)目，每個(gè)承包人必須給予其他承包人合理的協(xié)作和方便，以及提供工作的機(jī)會(huì)。此要求已經(jīng)在合同條款中規(guī)定，還需在施工進(jìn)度計(jì)劃中反映出來(lái)（在這種情況下，監(jiān)理工程師在審查進(jìn)度計(jì)劃時(shí)，將會(huì)對(duì)此予以足夠的注意）。承包人的合同責(zé)任，在一個(gè)工程項(xiàng)目的實(shí)施中，如果細(xì)細(xì)地羅列出來(lái)，可能有幾十條。以上所歸納的承包人的職責(zé)的十個(gè)方面是由國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)總結(jié)出來(lái)的，從合同管理的意義上來(lái)說(shuō)，可以說(shuō)，是抓住了工程法律方面的重要環(huán)節(jié)。8）如果業(yè)主了解到某一具體的承包人有專門技能，或?qū)贤こ痰?1（3）監(jiān)理工程師的職責(zé)監(jiān)理工程師不屬于業(yè)主和承包人之間的合同中的任一方，但在業(yè)主和監(jiān)理工程師之間的協(xié)議書中，規(guī)定了聘用監(jiān)理工程師的條件。當(dāng)聘用外國(guó)咨詢專家擔(dān)任監(jiān)理工程師時(shí)，這種協(xié)議書通常按照世界銀行的聘用咨詢專家指南和采用標(biāo)準(zhǔn)的咨詢服務(wù)合同協(xié)議書文本。我國(guó)協(xié)議書格式的范本的新版本已在1998年由財(cái)政部世行司編寫，并正式出版。國(guó)內(nèi)監(jiān)理工程師的聘用，也是采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的方式選擇，并按照國(guó)內(nèi)常用的監(jiān)理合同文本簽定協(xié)議書，文本的內(nèi)容與條款與世行的標(biāo)準(zhǔn)咨詢服務(wù)合同文本基本相同，只是條款要簡(jiǎn)單得多。在準(zhǔn)備或選用或擬定國(guó)內(nèi)咨詢監(jiān)理合同文本時(shí)，要注意其中對(duì)于監(jiān)理工程師的職責(zé)的條款，應(yīng)與FIDIC條款和合同專用條款中規(guī)定的監(jiān)理工程師的職責(zé)和授權(quán)范圍相一致，避免兩者之間在職權(quán)范圍、工作深度和一些提法上發(fā)生任何矛盾。（3）監(jiān)理工程師的職責(zé)122．堅(jiān)持工地會(huì)議制度在合同管理中，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議（也稱工地會(huì)議）是業(yè)主和監(jiān)理工程師做好項(xiàng)目管理的一種有效措施。按照不同的任務(wù)和目的，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議可分為第1次現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議、例行現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和每日現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)三種會(huì)議形勢(shì)。（1）第1次現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議（2）現(xiàn)場(chǎng)例行會(huì)議（3）每日現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)3．嚴(yán)密的管理手段合同管理工作，既要有明確的責(zé)任分工，又要有一系列嚴(yán)密的、行之有效的管理手段，包括嚴(yán)格的審批程序，良好的通信和函電往來(lái)系統(tǒng)，以及健全的文檔與記錄管理制度。（1）審批程序（2）通信和函電往來(lái)系統(tǒng)（3）文檔與記錄管理制度2．堅(jiān)持工地會(huì)議制度135.2合同的實(shí)施管理5.2.1采購(gòu)項(xiàng)目合同的簽訂及履行采購(gòu)合同是經(jīng)濟(jì)合同的重要組成部分，是保證商業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程順利進(jìn)行的重要手段。為實(shí)現(xiàn)一定經(jīng)濟(jì)目的，明確相互權(quán)利義務(wù)關(guān)系，自愿平等簽訂的一種具有法律效力的書面契約。1．采購(gòu)合同簽訂的原則（表5-1）5.2合同的實(shí)施管理14合同簽訂的原則表5-1合同簽訂的原則表5-1152．簽訂采購(gòu)合同的程序簽訂合同的程序是指合同當(dāng)事人對(duì)合同的內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商，取得一致意見(jiàn)，并簽署書面協(xié)議的過(guò)程.一般有如下五個(gè)步驟:（1）訂約提議。訂約提議是指當(dāng)事人一方向?qū)Ψ教岢龅挠喠⒑贤囊蠡蚪ㄗh，也稱要約。訂約提議應(yīng)提出訂立合同所必須具備的主要條款和希望對(duì)方答復(fù)的期限等，以供對(duì)方考慮是否訂立合同.提議人在答復(fù)期限內(nèi)不得拒絕承諾，即提議人在答復(fù)期限內(nèi)受自己提議的約束.（2）接受提議。接受提議是指提議被對(duì)方接受，雙方對(duì)合同的主要內(nèi)容表示同意，經(jīng)過(guò)雙方簽署書面契約，合同即可成立，也叫承諾。承諾不能附帶任何條件，如果附帶其他條件，應(yīng)認(rèn)為是拒絕要約，而提出新的要約，新的要約提出后，原要約人變成接受新的要約人，而原承諾人成了新的要約人。實(shí)踐中簽訂合同的雙方當(dāng)事人，就合同的內(nèi)容反復(fù)協(xié)商的過(guò)程，就是要約――新的要約――再要約――……直至承諾的過(guò)程.（3）填寫合同文本。（4）履行簽約手續(xù)。（5）報(bào)請(qǐng)簽證機(jī)關(guān)簽證，或報(bào)諸公證機(jī)關(guān)公證.有的經(jīng)濟(jì)合同，法律規(guī)定還應(yīng)獲得主管部門的批準(zhǔn)或工商行政管理部門的簽訂.對(duì)沒(méi)有法律規(guī)定必須簽證的合同，雙方可以協(xié)商決定，是否簽證或公證.2．簽訂采購(gòu)合同的程序163．采購(gòu)合同的內(nèi)容合同具有法律效力，合同上規(guī)定簽約者應(yīng)履行和應(yīng)獲得的權(quán)利和義務(wù)（不能列入與法律相抵觸的條款），受到國(guó)家法律的承認(rèn)，維護(hù)和監(jiān)督，違反時(shí)要受到法律的制裁。因此，簽訂合同既是一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，同時(shí)也是一種法律行為，經(jīng)濟(jì)合同制是管理經(jīng)濟(jì)的一種有效的經(jīng)濟(jì)辦法，也是一種依據(jù)法律辦事的法律辦法。簽約雙方之間達(dá)成的一致意見(jiàn)的各項(xiàng)條款構(gòu)成合同的內(nèi)容，一般包括：合同的標(biāo)的，標(biāo)的數(shù)量和質(zhì)量，價(jià)款和酬金，履行的地點(diǎn)，期限和方式，違約責(zé)任，合同附則與簽署等。因此，零售企業(yè)采購(gòu)合同的條款，應(yīng)當(dāng)在力求具體明確，便于執(zhí)行，避免不必要糾紛的前提下，具備以下主要條款：（1）商品的品種，規(guī)格和數(shù)量（2）商品的質(zhì)量和包裝（3）商品的價(jià)格和結(jié)算方式（4）交貨期限，地點(diǎn)和發(fā)送方式.（5）商品驗(yàn)收辦法3．采購(gòu)合同的內(nèi)容174．合同履行注意的問(wèn)題簽約一方不履行合同，必將影響另一方經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的進(jìn)行，因此違約方應(yīng)負(fù)物質(zhì)責(zé)任，賠償對(duì)方遭受的損失.在簽訂合同時(shí)，應(yīng)明確規(guī)定，供應(yīng)者有以下三種情況時(shí)應(yīng)付違約金或賠償金；（1）不按合同規(guī)定的商品數(shù)量，品種，規(guī)格供應(yīng)商品；（2）不按合同中所規(guī)定商品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)交貨；（3）逾期發(fā)送商品.購(gòu)買者有逾期結(jié)算貨款或提貨，臨時(shí)更改到貨地點(diǎn)等，應(yīng)付違約金或賠償金；合同中應(yīng)規(guī)定，在什么情況下可變更或解除合同，什么情況下不可變更或解除合同，通過(guò)什么手續(xù)來(lái)變更或解除合同等。此外，采購(gòu)合同應(yīng)視實(shí)際情況，增加若干具體的補(bǔ)充規(guī)定，使簽訂的合同更切實(shí)際，行之有效.4．合同履行注意的問(wèn)題185.2.2建筑材料和設(shè)備供應(yīng)合同建筑材料和設(shè)備是建筑工程必不可少的物資。它涉及面廣、品種多、數(shù)量大。材料和設(shè)備的費(fèi)用在工程總投資（或工程承包合同價(jià)）中占很大比例，一般都在40％以上。建筑材料和設(shè)備按時(shí)、按質(zhì)、按量供應(yīng)是工程施工順利、按計(jì)劃進(jìn)行的前提。材料和設(shè)備的供應(yīng)必須經(jīng)過(guò)訂貨、生產(chǎn)（加工）、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、使用（安裝）等各個(gè)環(huán)節(jié)，經(jīng)歷一個(gè)非常復(fù)雜的過(guò)程。建筑材料和設(shè)備供應(yīng)合同是連接生產(chǎn)、流通和使用的紐帶，是建筑工程合同的主要組成部分之一。采購(gòu)合同中供方一般為物資供應(yīng)部門或建筑材料和設(shè)備的生產(chǎn)廠家，需方一般為建設(shè)單位或建筑承包企業(yè)。1．建筑材料采購(gòu)合同（1）建筑材料的采購(gòu)方式建筑材料按批量、貨源的不同采用不同的采購(gòu)和供應(yīng)方式：1）公開(kāi)招標(biāo)。2）“詢價(jià)一報(bào)價(jià)”方式。3）直接采購(gòu)方式。5.2.2建筑材料和設(shè)備供應(yīng)合同19（2）建筑材料供應(yīng)合同的主要內(nèi)容1）標(biāo)的。標(biāo)的是供應(yīng)合同的主要條款。供應(yīng)合同的標(biāo)的主要包括，購(gòu)銷物資的名稱（注明牌號(hào)、商標(biāo)）、品種、型號(hào)、規(guī)格、等級(jí)、花色、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或質(zhì)量要求等。2）數(shù)量。數(shù)量是供應(yīng)合同中衡量標(biāo)的的尺度。供應(yīng)合同標(biāo)的數(shù)量的計(jì)量方法要按照國(guó)家或主管部門的規(guī)定執(zhí)行，或按供需雙方商定的方法執(zhí)行，不可以用含糊不清的計(jì)量單位。對(duì)于某些建筑材料，還應(yīng)在合同中寫明交貨數(shù)量的正負(fù)尾數(shù)差、合理磅差和運(yùn)輸途中的自然損耗的規(guī)定及計(jì)算方法。3）包裝。包括包裝的標(biāo)準(zhǔn)和包裝物的供應(yīng)和回收。產(chǎn)品的包裝標(biāo)準(zhǔn)是指產(chǎn)品包裝的類型、規(guī)格、容量以及印刷標(biāo)記等。根據(jù)《工礦產(chǎn)品購(gòu)銷合同條例》第七條規(guī)定：產(chǎn)品包裝按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或?qū)I(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定執(zhí)行。沒(méi)有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或?qū)I(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，可按承運(yùn)、托運(yùn)雙方商定并在合同中寫明的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行包裝。包裝物除國(guó)家明確規(guī)定由需方供應(yīng)的以外，應(yīng)由建筑材料的供方負(fù)責(zé)供應(yīng)。包裝費(fèi)用一般不得向需方另外收取。如果需方有特殊要求，雙方應(yīng)在合同中商定。如果包裝超過(guò)原定的標(biāo)準(zhǔn)，超過(guò)部分由需方負(fù)擔(dān)費(fèi)用；低于原標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)相應(yīng)降低產(chǎn)品價(jià)格。（2）建筑材料供應(yīng)合同的主要內(nèi)容204）運(yùn)輸方式。運(yùn)輸方式可分為鐵路、公路、水路、航空、管道運(yùn)輸及海上運(yùn)輸?shù)?。一般由需方在簽訂合同時(shí)提出采取那一種運(yùn)輸方式。供方代辦發(fā)運(yùn)，運(yùn)費(fèi)由需方負(fù)擔(dān)。5）價(jià)格。有國(guó)家定價(jià)的材料，應(yīng)按國(guó)家定價(jià)執(zhí)行；按規(guī)定應(yīng)由國(guó)家定價(jià)，但國(guó)家尚無(wú)定價(jià)的材料，其價(jià)格應(yīng)報(bào)請(qǐng)物價(jià)主管部門批準(zhǔn)；不屬于國(guó)家定價(jià)的產(chǎn)品，可由供需雙方協(xié)商確定價(jià)格。6）結(jié)算。結(jié)算指供需雙方對(duì)產(chǎn)品貨款、實(shí)際支付的運(yùn)雜費(fèi)和其它費(fèi)用進(jìn)行貨幣清算和了結(jié)的一種形式。我國(guó)現(xiàn)行結(jié)算方式分為現(xiàn)金結(jié)算和轉(zhuǎn)帳結(jié)算兩種。轉(zhuǎn)帳結(jié)算在異地之間進(jìn)行，可分為托收承付、委托收款、信用證、匯兌或限額結(jié)算等方法；轉(zhuǎn)帳結(jié)算在同城進(jìn)行有支票、付款委托書、托收無(wú)承付和同城托收承付等。7）違約責(zé)任。8）特殊條款。如果供需雙方有一些特殊的要求或條件，可通過(guò)協(xié)商，經(jīng)雙方認(rèn)可后作為合同的一項(xiàng)條款，在合同中明確列出。4）運(yùn)輸方式。運(yùn)輸方式可分為鐵路、公路、水路、航空、管道運(yùn)輸21（3）建筑材料供應(yīng)合同的履行1）計(jì)量方法。建筑材料數(shù)量的計(jì)量方法一般有理論換算計(jì)量、檢斤計(jì)量和計(jì)件三種。合同中應(yīng)注明所采用的計(jì)量方法，并明確規(guī)定計(jì)量單位。供方發(fā)貨時(shí)所采用的計(jì)量單位與計(jì)量方法，應(yīng)與合同中所列計(jì)量單位和計(jì)量方法一致，并在發(fā)貨明細(xì)表或質(zhì)量證明書上明確規(guī)定，以便需方檢驗(yàn)。運(yùn)輸中轉(zhuǎn)單位也應(yīng)按供貨方發(fā)貨時(shí)所采用的計(jì)量方法進(jìn)行驗(yàn)收和發(fā)貨。建筑材料在運(yùn)輸過(guò)程中，容易造成自然損耗，如揮發(fā)、飛散、干燥、風(fēng)化、潮解、破碎、漏損等。在裝卸操作或檢驗(yàn)環(huán)節(jié)中換裝、拆包檢查等也都會(huì)造成物資數(shù)量的減少。這些都屬于途中自然減量。途中自然減量的處理規(guī)定，由有關(guān)部門制定，并在合同中注明。另外有些情況不能作為自然減量，如非人力所能抗拒的自然災(zāi)害所造成的非常損失；由于工作失職和管理失誤造成的損失等。（3）建筑材料供應(yīng)合同的履行222）驗(yàn)收的依據(jù)：①供應(yīng)合同的具體規(guī)定；②供方提供的發(fā)貨單、計(jì)量單、裝箱單及其它有關(guān)憑證；③國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或?qū)I(yè)標(biāo)準(zhǔn)；④產(chǎn)品合格證，化驗(yàn)單等；⑤圖紙及其它技術(shù)文件；⑥當(dāng)事人雙方共同封存的樣品。3）驗(yàn)收內(nèi)容。①查明產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量是否與供應(yīng)合同及其它技術(shù)文件相符；②設(shè)備的主機(jī)、配件是否齊全；③包裝是否完整，外表有無(wú)損壞；④對(duì)需要化驗(yàn)的材料進(jìn)行必要的物理化學(xué)檢驗(yàn)；⑤合同規(guī)定的其它需要檢驗(yàn)事項(xiàng)。2）驗(yàn)收的依據(jù)：234）驗(yàn)收方式。①駐廠驗(yàn)收。即在制造時(shí)期，由需方派員駐供應(yīng)的生產(chǎn)廠家進(jìn)行材質(zhì)檢驗(yàn)。②提運(yùn)驗(yàn)收。對(duì)于加工訂制、市場(chǎng)采購(gòu)和自提自運(yùn)的物資，由提貨人在提取產(chǎn)品時(shí)負(fù)責(zé)檢驗(yàn)。③接運(yùn)驗(yàn)收。由接運(yùn)人員對(duì)整車或零擔(dān)到達(dá)的物資進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，當(dāng)場(chǎng)作出記錄。④入庫(kù)驗(yàn)收。這是大量采用的正式的驗(yàn)收方式，由倉(cāng)庫(kù)管理人員負(fù)責(zé)數(shù)量和外觀檢驗(yàn)。5）驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)數(shù)量不符的處理①供方交付的建筑材料多于合同規(guī)定的數(shù)量，需方不同意接收，則在托收承付期內(nèi)可以拒付超量部分的貨款和運(yùn)雜費(fèi)。②供方交付的建筑材料少于合同規(guī)定的數(shù)量，需方可憑有關(guān)合法證明，在到貨后10天內(nèi)將詳細(xì)情況和處理意見(jiàn)通知供方，否則即被視為數(shù)量驗(yàn)收合格；供方應(yīng)在接到通知后10天內(nèi)作出答復(fù)，否則即被視為認(rèn)可需方的處理意見(jiàn)。③發(fā)貨數(shù)與實(shí)際驗(yàn)收數(shù)之差額不超過(guò)有關(guān)主管部門規(guī)定的正、負(fù)尾差，合理磅差，自然減量的范圍，則不按多交或少交論處，雙方互不退補(bǔ)。4）驗(yàn)收方式。246）驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量不符的處理。如果在驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)建筑材料不符合合同規(guī)定的質(zhì)量要求，需方應(yīng)將它們妥善保管，并向供方提出書面異議。通常應(yīng)按如下規(guī)定辦理：①建筑材料的外觀、品種、型號(hào)、規(guī)格不符合合同規(guī)定，需方應(yīng)在到貨后10天內(nèi)提出書面異議。②建筑材料的內(nèi)在質(zhì)量不符合合同規(guī)定，需方應(yīng)在合同規(guī)定的條件和期限內(nèi)檢驗(yàn)，提出書面異議。③對(duì)某些只有在安裝后才能發(fā)現(xiàn)內(nèi)在質(zhì)量缺陷的產(chǎn)品，除另有規(guī)定或當(dāng)事人雙方另有商定的期限外，一般在運(yùn)轉(zhuǎn)之日起6個(gè)月以內(nèi)提出異議。④在書面異議中，應(yīng)說(shuō)明合同號(hào)和檢驗(yàn)情況，提出檢驗(yàn)證明，對(duì)質(zhì)量不符合合同規(guī)定的產(chǎn)品提出具體處理意見(jiàn)。7）驗(yàn)收中供需雙方責(zé)任的確定。①凡所交貨物的原包裝、原封記、原標(biāo)志完好無(wú)異狀，而產(chǎn)品數(shù)量短少，應(yīng)由生產(chǎn)廠家或包裝單位負(fù)責(zé)。②凡由供方組織裝車或裝船、憑封印交接的產(chǎn)品，需方在卸貨時(shí)車、船封印完整無(wú)其它異狀，但件數(shù)缺少，應(yīng)由供方負(fù)責(zé)。這時(shí)需方應(yīng)向運(yùn)輸部門取得證明，憑運(yùn)輸部門提供的記錄證明，在托收承付期內(nèi)可以拒付短缺部分的貨款，并在到貨后10天內(nèi)通知供方，否則即被認(rèn)為驗(yàn)收無(wú)誤。供方應(yīng)在接到通知后10天內(nèi)答復(fù)，提出處理意見(jiàn)，逾期不作答復(fù)，即按少交論處。③凡由供方組織裝車或裝船，憑現(xiàn)狀或件數(shù)交接的產(chǎn)品，而需方在卸貨時(shí)無(wú)法從外部發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品丟失、短缺、損壞的情況，需方可憑運(yùn)輸單位的交接證明和本單位的驗(yàn)收書面證明，在托收承付期內(nèi)拒付丟失、短缺、損壞部分的貨款，并在到貨后10天內(nèi)通知供方，否則即被視為驗(yàn)收無(wú)誤。供方應(yīng)在接到通知后10天內(nèi)作出答復(fù)，提出處理意見(jiàn)，否則按少交貨論處。6）驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量不符的處理。如果在驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)建筑材料不符合258）驗(yàn)收后提出異議的期限。需方提出異議的通知期限和供方答復(fù)期限，應(yīng)按有關(guān)部門規(guī)定或當(dāng)事人雙方在合同中商定的期限執(zhí)行。這里要特別重視交（提）貨日期的確定標(biāo)準(zhǔn)：①凡供方自備運(yùn)輸工具送貨的，以需方收貨戳記的日期為準(zhǔn)。②凡委托運(yùn)輸部門運(yùn)輸，送貨或代運(yùn)的產(chǎn)品的交貨日期，不是以向承運(yùn)部門申請(qǐng)日期為準(zhǔn)，而是以供方發(fā)運(yùn)產(chǎn)品時(shí)承運(yùn)部門簽發(fā)戳記的日期為準(zhǔn)。③合同規(guī)定需方自提的貨物，以供方按合同規(guī)定通知的提貨日期為準(zhǔn)。供方的提貨通知中，應(yīng)給需方以必要的途中時(shí)間。實(shí)際交、提貨日期早于或遲于合同規(guī)定的期限，即被視為提前或逾期。8）驗(yàn)收后提出異議的期限。需方提出異議的通知期限和供方答復(fù)期262．設(shè)備供應(yīng)合同（1）建設(shè)工程中的設(shè)備供應(yīng)方式1）委托承包。由設(shè)備成套公司根據(jù)發(fā)包單位提供的成套設(shè)備清單進(jìn)行承包供應(yīng)，并收取設(shè)備價(jià)格一定的百分比的成套業(yè)務(wù)費(fèi)。2）按設(shè)備包干。根據(jù)發(fā)包單位提出的設(shè)備清單及雙方核定的設(shè)備預(yù)算總價(jià)，由設(shè)備成套公司承包供應(yīng)。3）招標(biāo)投標(biāo)。發(fā)包單位對(duì)需要的成套設(shè)備進(jìn)行招標(biāo)，設(shè)備成套公司參加投標(biāo)，按照中標(biāo)結(jié)果承包供應(yīng)。除了上述三種方式外，設(shè)備成套公司還可以根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)單位的要求以及自身能力，聯(lián)合科研單位、設(shè)計(jì)單位、制造廠家和設(shè)備安裝企業(yè)等，對(duì)設(shè)備進(jìn)行從工藝、產(chǎn)品設(shè)計(jì)到現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備安裝、調(diào)試的總承包。2．設(shè)備供應(yīng)合同27（2）設(shè)備供應(yīng)合同的主要內(nèi)容成套設(shè)備供應(yīng)合同的一般條款可參照前述建筑材料供應(yīng)合同的一般條款，主要包括：產(chǎn)品（成套設(shè)備）的名稱、品種、型號(hào)、規(guī)格、等級(jí)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)性能指標(biāo)；數(shù)量和計(jì)量單位；包裝標(biāo)準(zhǔn)及包裝物的供應(yīng)與回收的規(guī)定；交貨單位、交貨方式、運(yùn)輸方式、到貨地點(diǎn)（包括專用線、碼頭等）、接（提）貨單位；交（提）貨期限；驗(yàn)收方法；產(chǎn)品價(jià)格；結(jié)算方式、開(kāi)戶銀行、帳戶名稱、帳號(hào)、結(jié)算單位；違約責(zé)任等。此外，在設(shè)備供應(yīng)合同簽訂時(shí)尚須注意如下問(wèn)題：1）設(shè)備價(jià)格。2）設(shè)備數(shù)量。3）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。4）現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)。5）驗(yàn)收和保修。（2）設(shè)備供應(yīng)合同的主要內(nèi)容28（3）設(shè)備供應(yīng)合同供方的責(zé)任1）組織有關(guān)生產(chǎn)企業(yè)到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行技術(shù)服務(wù)，處理有關(guān)設(shè)備技術(shù)方面的問(wèn)題。2）掌握進(jìn)度，保證供應(yīng)。供方應(yīng)了解、掌握工程建設(shè)進(jìn)度和設(shè)備到貨、安裝進(jìn)度，協(xié)助聯(lián)系設(shè)備的交、到貨等工作，按施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備安裝的需要保證供應(yīng)。3）參與驗(yàn)收。參與大型、專用、關(guān)鍵設(shè)備的開(kāi)箱驗(yàn)收工作，配合建設(shè)單位或安裝單位處理在接運(yùn)、檢驗(yàn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的設(shè)備質(zhì)量和缺損件等問(wèn)題，明確設(shè)備質(zhì)量問(wèn)題的責(zé)任。4）處理事故。及時(shí)向有關(guān)主管單位報(bào)告重大設(shè)備質(zhì)量問(wèn)題，以及項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)不能解決的其它問(wèn)題。當(dāng)出現(xiàn)重大意見(jiàn)分歧或爭(zhēng)執(zhí)，而施工單位或建設(shè)單位堅(jiān)持處理時(shí)，應(yīng)及時(shí)寫出備忘錄備查。5）參加工程的竣工驗(yàn)收，處理在工程驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)設(shè)備的質(zhì)量問(wèn)題。6）監(jiān)督和了解生產(chǎn)企業(yè)派駐現(xiàn)場(chǎng)的技術(shù)服務(wù)人員的工作情況，并對(duì)他們的工作進(jìn)行指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。7）做好現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)工作日記，及時(shí)記錄日常服務(wù)工作情況，現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生的設(shè)備質(zhì)量問(wèn)題和處理結(jié)果，定期向有關(guān)單位抄送報(bào)表，匯報(bào)工作情況，做好現(xiàn)場(chǎng)工作總結(jié)。8）成套設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)的責(zé)任：①按照現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)組的要求，及時(shí)派出技術(shù)人員到現(xiàn)場(chǎng)，并在現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展技術(shù)服務(wù)工作。②對(duì)本廠供應(yīng)的產(chǎn)品的技術(shù)、質(zhì)量、數(shù)量、交貨期、價(jià)格等全面負(fù)責(zé)。配套設(shè)備的技術(shù)、質(zhì)量等問(wèn)題應(yīng)由主機(jī)生產(chǎn)廠統(tǒng)一負(fù)責(zé)聯(lián)系和處理解決。③及時(shí)答復(fù)或解決現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)組提出的有關(guān)設(shè)備的技術(shù)、質(zhì)量、缺損件等問(wèn)題。（3）設(shè)備供應(yīng)合同供方的責(zé)任29（4）設(shè)備供應(yīng)合同需方責(zé)任1）建設(shè)單位應(yīng)向供方提供設(shè)備的詳細(xì)的技術(shù)設(shè)計(jì)資料和施工要求。2）應(yīng)配合供方做好設(shè)備的計(jì)劃接運(yùn)（收）工作，協(xié)助駐現(xiàn)場(chǎng)的技術(shù)服務(wù)組開(kāi)展工作。3）按合同要求參與并監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)的設(shè)備供應(yīng)、驗(yàn)收、安裝、試車等工作。4）組織各有關(guān)方面進(jìn)行工程驗(yàn)收，提出驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。（4）設(shè)備供應(yīng)合同需方責(zé)任305.2.3合同分析合同分析是從合同執(zhí)行的角度去分析、補(bǔ)充和解釋合同的具體內(nèi)容和要求，將合同目標(biāo)和合同規(guī)定落實(shí)到合同實(shí)施的具體問(wèn)題和具體時(shí)間上，用以指導(dǎo)具體工作，使合同能符合日常工程管理的需要，使工程按合同要求實(shí)施，為合同執(zhí)行和控制確定依據(jù)。合同分析不同于招投標(biāo)過(guò)程中對(duì)招標(biāo)文件的分析，其目的和側(cè)重點(diǎn)都不同。合同分析往往由企業(yè)的合同管理部門或項(xiàng)目中的合同管理人員負(fù)責(zé)。1．承包合同分析通常承包合同文本分析主要有如下幾個(gè)方面內(nèi)容：（1）承包合同的合法性分析承包合同必須在合同的法律基礎(chǔ)的范圍內(nèi)簽訂和實(shí)施，否則會(huì)導(dǎo)致承包合同全部或部分無(wú)效。這是一個(gè)最嚴(yán)重的，影響最大的問(wèn)題。承包合同的合法性分析通常包括如下內(nèi)容：1）當(dāng)事人（發(fā)包人和承包人）的資格審查。他們應(yīng)具有發(fā)包和承包工程、簽訂合同的資質(zhì)和權(quán)能。如符合相應(yīng)資質(zhì)，或合法的代理人。有些招標(biāo)文件中或當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)對(duì)外地或外國(guó)的承包商有一些專門的規(guī)定，如在當(dāng)?shù)刈?cè)，獲得許可證等。在我國(guó)，承包商承包一項(xiàng)工程，不僅需要相應(yīng)的權(quán)利能力（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、許可證），而且要有相應(yīng)的行為能力（資質(zhì)等級(jí)證書），這樣合同主體資格才有效。2）工程項(xiàng)目已具備招標(biāo)投標(biāo)、簽訂和實(shí)施合同的一切條件，包括：①具有各種工程建設(shè)項(xiàng)目的批準(zhǔn)文件。②各種工程建設(shè)的許可證，建設(shè)規(guī)劃文件，城建部門的批準(zhǔn)文件。③招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程符合法定的程序。5.2.3合同分析313）工程承包合同的內(nèi)容（條款）和所指的行為符合合同法和其它各種法律的要求。例如稅賦和免稅的規(guī)定、外匯額度條款、勞務(wù)進(jìn)出口、勞動(dòng)保護(hù)、環(huán)境保護(hù)等條款要符合相應(yīng)的法律規(guī)定，或具有相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)文件。4）有些合同需要公證，或由官方批準(zhǔn)才能生效，這應(yīng)在招標(biāo)文件中作出特別說(shuō)明。在國(guó)際工程中，有些國(guó)家項(xiàng)目、政府工程，在合同簽訂后，或業(yè)主向承包商發(fā)出授標(biāo)意向書（甚至通知書）后，還得經(jīng)政府批準(zhǔn)，合同才能正式生效。這應(yīng)特別予以注意。在不同的國(guó)家，對(duì)不同的工程項(xiàng)目，合同合法性的具體內(nèi)容可能不同。這方面的審查分析，通常由律師完成。這是對(duì)承包合同有效性的控制。3）工程承包合同的內(nèi)容（條款）和所指的行為符合合同法和其它各32（2）承包合同的完備性分析一個(gè)工程承包合同是要完成一個(gè)確定范圍的工程的施工，則該承包合同所應(yīng)包含的合同事件（或工程活動(dòng)），工程本身各種說(shuō)明，工程過(guò)程中所涉及到的、以及可能出現(xiàn)的各種問(wèn)題的處理，以及雙方責(zé)任和權(quán)益等，應(yīng)有一定的范圍。所以合同的內(nèi)容應(yīng)有一定范圍。廣義地說(shuō)，承包合同的完備性包括相關(guān)的合同文件的完備性和合同條款的完備性。1）承包合同文件的完備性是指屬于該合同的各種文件（特別是環(huán)境、水文地質(zhì)等方面的說(shuō)明文件和技術(shù)設(shè)計(jì)文件，如圖紙，規(guī)范等）齊全。在獲取招標(biāo)文件后應(yīng)對(duì)照招標(biāo)文件目錄和圖紙目錄作這方面的檢查。如果發(fā)現(xiàn)不足，則應(yīng)要求業(yè)主（工程師）補(bǔ)充提供。2）合同條款的完備性是指合同條款齊全，對(duì)各種問(wèn)題都有規(guī)定，不漏項(xiàng)。這是合同完整性分析的重點(diǎn)。通常它與使用什么樣的合同文本有關(guān)：①如果采用標(biāo)準(zhǔn)的合同文本，如使用FIDIC條件，則一般認(rèn)為該合同完整性問(wèn)題不太大。因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)文本條款齊全，內(nèi)容完整，如果又是一般的工程項(xiàng)目，則可以不作合同的完整性分析。但對(duì)特殊的工程，雙方有一些特殊的要求，有時(shí)需要增加內(nèi)容，即使FIDIC合同也須作一些補(bǔ)充。這里主要分析特殊條款的適宜性。②如果未使用標(biāo)準(zhǔn)文本，但存在該類合同的標(biāo)準(zhǔn)文件，則可以以標(biāo)準(zhǔn)文本為樣板，將所簽訂的合同與標(biāo)準(zhǔn)文本的對(duì)應(yīng)條款一一對(duì)照，就可以發(fā)現(xiàn)該合同缺少哪些必需條款。例如簽訂一個(gè)國(guó)際土木工程施工合同，而合同文本是由業(yè)主自己起草的，則可以將它與FIDIC條件相比，以檢查所簽訂的合同條款的完整性。（2）承包合同的完備性分析33③對(duì)無(wú)標(biāo)準(zhǔn)文本的合同類型（如聯(lián)營(yíng)合同、勞務(wù)合同），合同起草者應(yīng)盡可能多地收集實(shí)際工程中的同類合同文本，進(jìn)行對(duì)比分析和互相補(bǔ)充，以確定該類合同范圍和結(jié)構(gòu)形式，再將被分析的合同按結(jié)構(gòu)拆分開(kāi)，可以方便地分析出該合同是否缺少，或缺少哪些必需條款。這樣起草合同就可能比較完備。合同條款的完備性是相對(duì)的。早期的合同都十分簡(jiǎn)單，條款很少?，F(xiàn)在逐漸完備起來(lái)，同時(shí)也復(fù)雜起來(lái)。另外對(duì)于常規(guī)的工程，雙方比較信任，具有完備的規(guī)范和慣例，則合同條款可簡(jiǎn)單一些，合同文件也可以少一些。在實(shí)際工程中有些業(yè)主希望合同條件不完備，認(rèn)為這樣他自己更有主動(dòng)權(quán)，可以利用這個(gè)不完備推卸自己的責(zé)任，增加承包商的合同責(zé)任和工作范圍；有些承包商也認(rèn)為合同條件不完備是他的索賠機(jī)會(huì)。這種想法都是很危險(xiǎn)的。這里有如下幾方面問(wèn)題：i由于業(yè)主起草招標(biāo)文件，他應(yīng)對(duì)招標(biāo)文件的缺陷、錯(cuò)誤、二義性、矛盾承擔(dān)責(zé)任。ii雖然業(yè)主對(duì)它承擔(dān)責(zé)任，但承包商能否有理由提出索賠，以及能否取得索賠的成功，都是未知數(shù)。在工程中，對(duì)索賠的處理業(yè)主處于主導(dǎo)地位，業(yè)主會(huì)以“合同未作明確規(guī)定”，而不給承包商付款。iii合同條件不完備會(huì)造成合同雙方對(duì)權(quán)利和責(zé)任理解的錯(cuò)誤，會(huì)引起承包商和業(yè)主計(jì)劃和組織的失誤，最終造成工程不能順利實(shí)施，增加雙方合同爭(zhēng)執(zhí)。所以合同雙方都應(yīng)努力簽訂一個(gè)完備的合同。③對(duì)無(wú)標(biāo)準(zhǔn)文本的合同類型（如聯(lián)營(yíng)合同、勞務(wù)合同），合同起草者34（3）合同雙方責(zé)任和權(quán)益及其關(guān)系分析合同應(yīng)公平合理地分配雙方的責(zé)任和權(quán)益，使它們達(dá)到總體平衡。在合同條件分析中首先按合同條款列出雙方各自的責(zé)任和權(quán)益，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行它們的關(guān)系分析。1）合同雙方的責(zé)任和權(quán)益是互為前提條件的。包括：①業(yè)主有一項(xiàng)合同權(quán)益，則必是承包商的一項(xiàng)合同責(zé)任；反之，承包商的一項(xiàng)權(quán)益，又必是業(yè)主的一項(xiàng)合同責(zé)任；②對(duì)于合同任何一方，有一項(xiàng)權(quán)益，必然又有與此相關(guān)的一項(xiàng)責(zé)任；有一項(xiàng)責(zé)任，則必然又有與此相關(guān)的一項(xiàng)權(quán)益；③合同所定義的事件或工程活動(dòng)之間有一定的聯(lián)系（即邏輯關(guān)系），構(gòu)成合同事件網(wǎng)絡(luò)，則雙方的責(zé)任之間又必然存在一定的邏輯關(guān)系。通過(guò)這幾方面的分析，可以確定合同雙方責(zé)權(quán)利是否平衡，合同有無(wú)邏輯問(wèn)題，即執(zhí)行上的矛盾。（3）合同雙方責(zé)任和權(quán)益及其關(guān)系分析352）在承包合同中要注意合同雙方責(zé)任和權(quán)力的制約關(guān)系。①如果合同規(guī)定業(yè)主有一項(xiàng)權(quán)力，則要分析該項(xiàng)權(quán)力的行使對(duì)承包商的影響；該項(xiàng)權(quán)力是否需要制約，業(yè)主有無(wú)濫用這個(gè)權(quán)力的可能；業(yè)主使用該權(quán)力應(yīng)承擔(dān)什么責(zé)任。這樣可以提出對(duì)這項(xiàng)權(quán)力的反制約。如果沒(méi)有這個(gè)制約，則業(yè)主的權(quán)力不平衡。②如果合同規(guī)定承包商有一項(xiàng)責(zé)任，則他常常又應(yīng)有相應(yīng)的權(quán)力。這個(gè)權(quán)力可能是他完成這個(gè)責(zé)任所必需的，或由這個(gè)責(zé)任引伸的。③如果合同規(guī)定承包商有一項(xiàng)責(zé)任，則應(yīng)分析，完成這項(xiàng)合同責(zé)任有什么前提條件。如果這些前提條件應(yīng)由業(yè)主提供，或完成，則應(yīng)作為業(yè)主的一項(xiàng)責(zé)任，在合同中作明確規(guī)定，進(jìn)行反制約。如果缺少這些反制約，則合同雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系不平衡。④在承包工程中，合同雙方的有些責(zé)任是連環(huán)的、互為條件的。例如某工程的部分設(shè)計(jì)是由承包商完成的。則對(duì)設(shè)計(jì)和施工，雙方責(zé)任可見(jiàn)圖5—1：圖5-1某工程設(shè)計(jì)和施工責(zé)任連環(huán)2）在承包合同中要注意合同雙方責(zé)任和權(quán)力的制約關(guān)系。363）業(yè)主和承包商的責(zé)任和權(quán)益應(yīng)具體、詳細(xì)，并注意其范圍的限定。4）雙方權(quán)益的保護(hù)條款。一個(gè)完備的合同應(yīng)對(duì)雙方的權(quán)益都能形成保護(hù)，對(duì)雙方的行為都有制約。這樣才能保證項(xiàng)目的順利進(jìn)行。FIDIC合同在這方面比較公平，例如：①業(yè)主（包括監(jiān)理工程師）的權(quán)益，包括：指令權(quán)，工程的絕對(duì)的檢查權(quán)，承包商責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的限定，對(duì)轉(zhuǎn)讓和分包工程的審批權(quán)，變更工程的權(quán)力，進(jìn)度、投資和質(zhì)量控制的權(quán)力，在承包商不履行或不能履行合同，或嚴(yán)重違約情況下的處置權(quán)等。②承包商的權(quán)益，包括業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)的定義、工期延誤罰款的最高限額的規(guī)定、承包商的索賠權(quán)（合同價(jià)調(diào)整和工期順延）、仲裁條款、業(yè)主不支付工程款時(shí)承包商采取措施的權(quán)力、在業(yè)主嚴(yán)重違約情況下中止合同的權(quán)力等。3）業(yè)主和承包商的責(zé)任和權(quán)益應(yīng)具體、詳細(xì)，并注意其范圍的限定37（4）合同條款之間的聯(lián)系分析通常合同分析首先針對(duì)具體的合同條款（或合同結(jié)構(gòu)中的子項(xiàng)）。根據(jù)它的表達(dá)方式，分析它的執(zhí)行將會(huì)帶來(lái)什么問(wèn)題和后果。在此基礎(chǔ)上還應(yīng)注意合同條款之間的內(nèi)在聯(lián)系。同樣一種表達(dá)方式，在不同的合同環(huán)境中，有不同的上下文，則可能有不同的風(fēng)險(xiǎn)。由于合同條款所定義的合同事件和合同問(wèn)題具有一定的邏輯關(guān)系（如實(shí)施順序關(guān)系，空間上和技術(shù)上的互相依賴關(guān)系，責(zé)任和權(quán)力的平衡和制約關(guān)系，完整性要求等），使得合同條款之間有一定的內(nèi)在聯(lián)系，共同構(gòu)成一個(gè)有機(jī)的整體，即一份完整的合同。有關(guān)合同價(jià)格方面的規(guī)定涉及：合同計(jì)價(jià)方法、量方程序、進(jìn)度款結(jié)算和支付、保留金、預(yù)付款、外匯比例、竣工結(jié)算和最終結(jié)算、合同價(jià)格的調(diào)整條件、程序、方法等。工程變更問(wèn)題涉及：工程范圍，變更的權(quán)力和程序，有關(guān)價(jià)格的確定，索賠條件、程序、有效期等。它們之間互相聯(lián)系，構(gòu)成一個(gè)有機(jī)的整體。通過(guò)內(nèi)在聯(lián)系分析可以看出合同中條款之間的缺陷、矛盾、不足之處和邏輯上的問(wèn)題等。（4）合同條款之間的聯(lián)系分析38（5）合同實(shí)施的后果分析在合同簽訂前必須充分考慮到合同一經(jīng)簽訂，付諸實(shí)施會(huì)有什么樣的后果。例如：在合同實(shí)施中會(huì)有哪些意想不到的情況?這些情況發(fā)生應(yīng)如何處理?本工程是否過(guò)于復(fù)雜或范圍過(guò)大，超過(guò)自己的能力？自己如果完不成合同責(zé)任應(yīng)承擔(dān)什么樣的法律責(zé)任?對(duì)方如果完不成合同責(zé)任應(yīng)承擔(dān)什么樣的法律責(zé)任?以上的諸多疑問(wèn)應(yīng)該在合同簽訂前加以充分的考慮。（5）合同實(shí)施的后果分析392．合同風(fēng)險(xiǎn)分析（1）承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理在任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，要取得盈利，必然要承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。這里的風(fēng)險(xiǎn)是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的不確定性。它如果發(fā)生，就會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失。一般風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)與盈利機(jī)會(huì)同時(shí)存在，并成正比，即經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)越大，盈利機(jī)會(huì)（或盈利率）又應(yīng)越大。從財(cái)務(wù)的角度，風(fēng)險(xiǎn)和盈利機(jī)會(huì)可由圖5-2表示。圖5-2風(fēng)險(xiǎn)和盈利機(jī)會(huì)的關(guān)系2．合同風(fēng)險(xiǎn)分析40這個(gè)原則體現(xiàn)在工程承包合同中，則合同條款應(yīng)公平合理；合同雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系應(yīng)平衡；合同中如果包含風(fēng)險(xiǎn)較大，則承包商應(yīng)提高合同價(jià)格,加大不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)。由于承包工程的特點(diǎn)和建筑市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，承包工程風(fēng)險(xiǎn)很大，范圍很廣，是造成承包商失敗的主要原因。現(xiàn)在，風(fēng)險(xiǎn)管理已成為衡量承包商管理水平的主要標(biāo)志之一。承包商風(fēng)險(xiǎn)管理的任務(wù)主要有如下幾方面：1）在合同簽訂前對(duì)風(fēng)險(xiǎn)作全面分析和預(yù)測(cè)。主要考慮如下問(wèn)題：工程實(shí)施中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)的類型，種類；風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的規(guī)律，如發(fā)生的可能性，發(fā)生的時(shí)間及分布規(guī)律；風(fēng)險(xiǎn)的影響，即風(fēng)險(xiǎn)如果發(fā)生，對(duì)承包商的施工過(guò)程，對(duì)工期和成本（費(fèi)用）有哪些影響；承包商要承擔(dān)哪些經(jīng)濟(jì)的和法律的責(zé)任等；各風(fēng)險(xiǎn)之間的內(nèi)在聯(lián)系，例如一齊發(fā)生或伴隨發(fā)生的可能。這個(gè)原則體現(xiàn)在工程承包合同中，則合同條款應(yīng)公平合理；合同雙方412）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的對(duì)策和計(jì)劃，即考慮任何規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，如果風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生應(yīng)采取什么措施予以防止，或降低它的不利影響，為風(fēng)險(xiǎn)作組織、技術(shù)、資金等方面的準(zhǔn)備。3）在合同實(shí)施中對(duì)可能發(fā)生，或已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的控制：1）采取措施防止或避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生；2）有效地轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，爭(zhēng)取讓其他方面承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失；3）降低風(fēng)險(xiǎn)的不利影響，減少自己的損失；4）在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)進(jìn)行有效的決策，對(duì)工程施工進(jìn)行有效的控制，保證工程順利實(shí)施。2）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的對(duì)策和計(jì)劃，即考慮任何規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，如果風(fēng)險(xiǎn)42（2）承包工程的風(fēng)險(xiǎn)承包工程中常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)有如下幾類：1）工程的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等方面的風(fēng)險(xiǎn)①現(xiàn)代工程規(guī)模大，功能要求高，需要新技術(shù)，特殊的工藝，特殊的施工設(shè)備；有時(shí)業(yè)主將工期限制得太緊，承包商無(wú)法按時(shí)完成。②現(xiàn)場(chǎng)條件復(fù)雜，干擾因素多；施工技術(shù)難度大，特殊的自然環(huán)境，如場(chǎng)地狹小，地質(zhì)條件復(fù)雜，氣候條件惡劣；水電供應(yīng)、建材供應(yīng)不能保證等。③承包商的技術(shù)力量、施工力量、裝備水平、工程管理水平不足，在投標(biāo)報(bào)價(jià)和工程實(shí)施過(guò)程中會(huì)有這樣或那樣的失誤。例如技術(shù)設(shè)計(jì)、施工方案、施工計(jì)劃和組織措施存在缺陷和漏洞，計(jì)劃不周，報(bào)價(jià)失誤。④承包商資金供應(yīng)不足，周轉(zhuǎn)困難。⑤在國(guó)際工程中還常常出現(xiàn)對(duì)當(dāng)?shù)胤?、語(yǔ)言不熟悉，對(duì)技術(shù)文件、工程說(shuō)明和規(guī)范理解不正確或出錯(cuò)的現(xiàn)象。（2）承包工程的風(fēng)險(xiǎn)43（3）業(yè)主資信風(fēng)險(xiǎn)業(yè)主是工程的所有者，是承包商的最重要的合作者。業(yè)主資信情況對(duì)承包商的工程施工和工程經(jīng)濟(jì)效益有決定性影響。屬于業(yè)主資信風(fēng)險(xiǎn)的有如下幾方面：1）業(yè)主的經(jīng)濟(jì)情況變化，如經(jīng)濟(jì)狀況惡化，瀕于倒閉，無(wú)力繼續(xù)實(shí)施工程，無(wú)力支付工程款，工程被迫中止。2）業(yè)主的信譽(yù)差，不誠(chéng)實(shí)，有意拖欠工程款，或?qū)Τ邪痰暮侠淼乃髻r要求不作答復(fù)，或拒不支付。3）業(yè)主為了達(dá)到不支付，或少支付工程款的目的，在工程中苛刻刁難承包商，濫用權(quán)力，施行罰款或扣款。4）業(yè)主經(jīng)常改變主意，如改變?cè)O(shè)計(jì)方案、實(shí)施方案，打亂工程施工秩序，但又不愿意給承包商以補(bǔ)償?shù)?。這些情況無(wú)論在國(guó)際和國(guó)內(nèi)工程中，都是經(jīng)常發(fā)生的。在國(guó)內(nèi)的許多地方，長(zhǎng)期拖欠工程款已成為妨礙施工企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的主要原因之一。在國(guó)際工程中，也常有工程結(jié)束數(shù)年，而工程款仍未收回的實(shí)例。（3）業(yè)主資信風(fēng)險(xiǎn)44（4）外界環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)1）在國(guó)際工程中，工程所在國(guó)政治環(huán)境的變化，如發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、禁運(yùn)、罷工、社會(huì)動(dòng)亂等造成工程中斷或終止。2）經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，如通貨膨脹、匯率調(diào)整、工資和物價(jià)上漲。物價(jià)和貨幣風(fēng)險(xiǎn)在承包工程中經(jīng)常出現(xiàn)，而且影響非常大。3）合同所依據(jù)的法律的變化，如新的法律頒布，國(guó)家調(diào)整稅率或增加新稅種，新的外匯管理政策等。4）自然環(huán)境的變化，如百年未遇的洪水、地震、臺(tái)風(fēng)等，以及工程水文、地質(zhì)條件存在不確定性。（5）合同風(fēng)險(xiǎn)上述列舉的幾類風(fēng)險(xiǎn)，反映在合同中，通過(guò)合同定義和分配，則成為合同風(fēng)險(xiǎn)。工程承包合同中一般都有風(fēng)險(xiǎn)條款和一些明顯的或隱含著的對(duì)承包商不利的條款。它們會(huì)造成承包商的損失，是進(jìn)行合同風(fēng)險(xiǎn)分析的重點(diǎn)。（4）外界環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)455.2.4合同交底合同交底是為保證參與工程建設(shè)的合同各方全面地、有秩序地完成合同規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)，明確合同各方合法權(quán)利及義務(wù)所進(jìn)行的一系列的活動(dòng)。近年來(lái)，由于參與工程建設(shè)的各方缺乏合同管理人才，合同管理工作薄弱，技術(shù)管理人員合同管理意識(shí)不強(qiáng)，致使合同履行過(guò)程中的糾紛和違約現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，給合同當(dāng)事人造成了許多可避免或減少的經(jīng)濟(jì)損失。1．合同交底的必要性（1）合同交底是項(xiàng)目部技術(shù)和管理人員了解合同、統(tǒng)一理解合同的需要。合同是當(dāng)事人正確履行義務(wù)、保護(hù)自身合法利益的依據(jù)。（2）合同交底是規(guī)范項(xiàng)目部全體成員工作的需要。（3）合同交底有利于發(fā)現(xiàn)合同問(wèn)題，并利于合同風(fēng)險(xiǎn)的事前控制。（4）合同交底有利于提高項(xiàng)目部全體成員的合同意識(shí)，使合同管理的程序、制度及保證體系落到實(shí)處。5.2.4合同交底462．合同交底的程序合同交底是公司合同簽訂人員和精通合同管理的專家向項(xiàng)目部成員陳述合同意圖、合同要點(diǎn)、合同執(zhí)行計(jì)劃的過(guò)程，通?？梢苑謱哟伟匆欢ǔ绦蜻M(jìn)行。層次一般可分為三級(jí)，即公司向項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人交底，項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人向項(xiàng)目職能部門負(fù)責(zé)人交底，職能部門負(fù)責(zé)人向其所屬執(zhí)行人員交底。這三個(gè)層次的交底內(nèi)容和重點(diǎn)可根據(jù)被交底人的職責(zé)有所不同。筆者根據(jù)多年的實(shí)踐和研究，認(rèn)為按以下程序交底是有效可行的。（1）公司合同管理人員向項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目合同管理人員進(jìn)行合同交底，全面陳述合同背景、合同工作范圍、合同目標(biāo)、合同執(zhí)行要點(diǎn)及特殊情況處理，并解簽項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目合同管理人員提出的問(wèn)題，最后形成書面合同交底記錄。（2）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或由其委派的合同管理人員向項(xiàng)目部職能部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行合同交底，陳述合同基本情況、合同執(zhí)行計(jì)劃、各職能部門的執(zhí)行要點(diǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)防范措施等，并解答各職能部門提出的問(wèn)題，最后形成書面交底記錄。（3）各職能部門負(fù)責(zé)人向其所屬執(zhí)行人員進(jìn)行合同交底，陳述合同基本情況、本部門的合同責(zé)任及執(zhí)行要點(diǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)防范措施等，并答所屬人員提出的問(wèn)題，最后形成書面交底記錄。（4）各部門將交底情況反饋給項(xiàng)目合同管理人員，由其對(duì)合同執(zhí)行計(jì)劃、合同管理程序、合同管理措施及風(fēng)險(xiǎn)防范措施進(jìn)行進(jìn)一步修改完善，最后形成合同管理文件，下發(fā)各執(zhí)行人員，指導(dǎo)其活動(dòng)。合同交底是合同管理的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，需要各級(jí)管理和技術(shù)人員在合同交底前，認(rèn)真閱讀合同，進(jìn)行合同分析，發(fā)現(xiàn)合同問(wèn)題，提出合理建議．避免走形式，以使合同管理有一個(gè)良好的開(kāi)端。2．合同交底的程序473．合同交底的內(nèi)容合同交底是以合同分析為基礎(chǔ)、以合同內(nèi)容為核心的交底工作，因此涉及到合同的全部?jī)?nèi)容，特別是關(guān)系到合同能否順利實(shí)施的核心條款。合同交底的目的是將合同目標(biāo)和責(zé)任具體落實(shí)到各級(jí)人員的工程活動(dòng)中，并指導(dǎo)管理及技術(shù)人員以合同作為行為準(zhǔn)則。合同交底一般包括以下主要內(nèi)容：（1）工程概況及合同工作范圍；（2）合同關(guān)系及合同涉及各方之間的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任；（3）合同工期控制總目標(biāo)及階段控制目標(biāo)，目標(biāo)控制的網(wǎng)絡(luò)表示及關(guān)鍵線路說(shuō)明；項(xiàng)目管理者聯(lián)盟，項(xiàng)目管理問(wèn)題。（4）合同質(zhì)量控制目標(biāo)及合同規(guī)定執(zhí)行的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收程序；項(xiàng)目管理者聯(lián)盟，項(xiàng)目管理問(wèn)題。（5）合同對(duì)本工程的材料、設(shè)備采購(gòu)、驗(yàn)收的規(guī)定；（6）投資及成本控制目標(biāo)，特別是合同價(jià)款的支付及調(diào)整的條件、方式和程序；（7）合同雙方爭(zhēng)議問(wèn)題的處理方式、程序和要求；（8）合同雙方的違約責(zé)任；（9）索賠的機(jī)會(huì)和處理策略；（10）合同風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容及防范措施；項(xiàng)目管理者聯(lián)盟文章，深入探討。（11）合同進(jìn)展文檔管理的要求。3．合同交底的內(nèi)容485.2.5合同擔(dān)保1．合同擔(dān)保的作用與特征合同擔(dān)保，指合同雙方當(dāng)事人，為確保合同履行，依照法律規(guī)定或者當(dāng)事人約定而采取的具有法律效力的保證措旋。我國(guó)擔(dān)保法規(guī)定，在借貸、買賣、貨物運(yùn)輸、加工承攬等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債權(quán)人需要以擔(dān)保方式保障其債權(quán)實(shí)現(xiàn)的，可以設(shè)定擔(dān)保。我國(guó)擔(dān)保法中規(guī)定了5種擔(dān)保形式：保證、抵押、質(zhì)押、留置、定金。其中，保證是以人做擔(dān)保（人保），其他四種是以物做擔(dān)保（物保）。2．合同擔(dān)保的形式--保證

（1）保證和保證合同保證，指保證人和債權(quán)人約定，當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，保證人按照約定履行債務(wù)或承擔(dān)責(zé)任的行為。保證的基本方式是書面保證合同。保證是以他人的信譽(yù)為履行債務(wù)的擔(dān)保，其實(shí)質(zhì)是將債權(quán)擴(kuò)展到第三人，以增加債權(quán)的受償機(jī)會(huì)。保證涉及債權(quán)人、保證人和債務(wù)人三方當(dāng)事人，有兩個(gè)主要合同關(guān)系：（1）債權(quán)人和債務(wù)人之間的主合同關(guān)系，規(guī)定了雙方的債權(quán)債務(wù)，這是保證關(guān)系產(chǎn)生的基礎(chǔ)。（2）債權(quán)人和保證人之間的保證合同，規(guī)定了保證人的保證內(nèi)容，這是保證的核心。保證的主要內(nèi)容是，保證人在債務(wù)人不履行合同時(shí)，有義務(wù)按照保證合同的約定代為履行合同或承擔(dān)賠償責(zé)任。在各種擔(dān)保形式中，只有保證有可能代為履行合同。保證合同應(yīng)當(dāng)包括：被保證的主債權(quán)種類、數(shù)額；債務(wù)人履行債務(wù)的期限；保證的方式；保證擔(dān)保的范圍；保證的期間等。保證合同屬于從合同，主合同無(wú)效，保證合同當(dāng)然無(wú)效。但是，即便主合同有效，保證合同也可能無(wú)效。5.2.5合同擔(dān)保49（2）保證人資格保證人必須是具備獨(dú)立清償能力或代位清償能力的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人。一般情況下，國(guó)家機(jī)關(guān)（經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)為使用外國(guó)政府或國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織貸款進(jìn)行轉(zhuǎn)貸的除外），學(xué)校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位或社會(huì)團(tuán)體，企業(yè)法人的分支機(jī)構(gòu)（分支機(jī)構(gòu)有法人書面授權(quán)的，在授權(quán)范圍內(nèi)可以提供擔(dān)保）和內(nèi)部職能部門，限制行為能力和無(wú)行為能力的自然人不能成為擔(dān)保人。

（3）保證方式保證分為一般保證和連帶責(zé)任保證，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定保證方式。一般保證，指保證人承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任，即只有在債務(wù)人不能履行債務(wù)時(shí)，保證人才承擔(dān)保證責(zé)任，在主合同糾紛未經(jīng)審判或仲裁，并就債務(wù)人財(cái)產(chǎn)依法強(qiáng)制執(zhí)行仍然不能履行債務(wù)前，保證人對(duì)債權(quán)人可以拒絕承擔(dān)保證責(zé)任。但債務(wù)人住所變更，致使債權(quán)人要求其履行發(fā)生重大困難的，人民法院受理債務(wù)人的破產(chǎn)案件中止執(zhí)行程序的和保證人以書面形式放棄這一權(quán)利的情況除外。連帶責(zé)任保證，指保證人與債務(wù)人承擔(dān)連帶責(zé)任，即只要債務(wù)人到期不履行合同，保證人就有義務(wù)承擔(dān)保證責(zé)任。債務(wù)人在主合同規(guī)定的債務(wù)履行期限屆滿沒(méi)有履行債務(wù)，債權(quán)人可以要求債務(wù)人履行債務(wù)，也可以要求保證人在其保證范圍內(nèi)承擔(dān)保證責(zé)任。當(dāng)事人對(duì)保證方式?jīng)]有約定或者約定不明確的，推定為連帶保證責(zé)任。（2）保證人資格50（4）保證責(zé)任1）保證擔(dān)保的范圍保證擔(dān)保的范圍包括主債權(quán)及利息、違約金、損害賠償金及實(shí)觀債權(quán)的費(fèi)用（保證合同另有約定的除外）。對(duì)保證范圍無(wú)約定或約定不明的，推定為對(duì)全部債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。2）多人保證的保證責(zé)任同一債務(wù)有兩個(gè)以上保證人的，保證人應(yīng)當(dāng)按照合同約定的保證份額承擔(dān)保證責(zé)任。未約定保證份額的，保證人之間承擔(dān)連帶責(zé)任。3）保證期間保證期間由保證人與債權(quán)人在合同中約定。未約定的，為主債務(wù)履行期限屆滿之日起6個(gè)月。一般保證期間內(nèi)，債權(quán)人未對(duì)債務(wù)人提起訴訟或申請(qǐng)仲裁的，保證人免除保證責(zé)任。債權(quán)人提起訴訟或申請(qǐng)仲裁的，保證期間適用訴訟時(shí)效中斷圓規(guī)定。連帶責(zé)任保證期間內(nèi)，債權(quán)人未要求保證人承擔(dān)保證責(zé)任的，保證人免除保證責(zé)任。保證期間屆滿，保證人的保證責(zé)任消滅。（4）保證責(zé)任513．合同擔(dān)保的形式--抵押（1）抵押與抵押關(guān)系的當(dāng)事人抵押，指?jìng)鶆?wù)人或第三人不轉(zhuǎn)移對(duì)法定財(cái)產(chǎn)的占有，將該財(cái)產(chǎn)作為債權(quán)的擔(dān)保。債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，債權(quán)人有權(quán)依法以該財(cái)產(chǎn)折價(jià)或者以拍賣、變賣該財(cái)產(chǎn)的價(jià)款優(yōu)先受償。在抵。押關(guān)系中，債務(wù)人或第三人為抵押人，債權(quán)人為抵押權(quán)人，提供擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)為抵押物。抵押物可以是債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)，也可以是第三人的財(cái)產(chǎn)。（2）抵押物抵押物，指用于抵押的財(cái)產(chǎn)，通常是可以進(jìn)入市場(chǎng)交易，產(chǎn)權(quán)明確，抵押后不會(huì)損害社會(huì)公共利益的財(cái)產(chǎn)。抵押人所擔(dān)保的債權(quán)不得超出其抵押物的價(jià)值。抵押財(cái)產(chǎn)的價(jià)值大于所擔(dān)保債權(quán)的余額部分，可以再次抵押，但不得超出其余額部分。3．合同擔(dān)保的形式--抵押521）可以抵押的財(cái)產(chǎn)①抵押人所有的房屋和其他地上定著物；抵押人依法有權(quán)處分的國(guó)有土地使用權(quán)、房屋和其他地上定著物（不動(dòng)產(chǎn)）。②抵押人所有的機(jī)器、交通工具和其他財(cái)產(chǎn)；抵押人依法有權(quán)處分的國(guó)有的機(jī)器、交通工具和其他財(cái)產(chǎn)（動(dòng)產(chǎn)）。③抵押人依法承包并經(jīng)發(fā)包方同意抵押的荒山、荒溝、荒丘、荒灘等荒地的土地使用權(quán)（權(quán)利）。④依法可以抵押的其他財(cái)產(chǎn)。2）不得抵押的財(cái)產(chǎn)①土地所有權(quán)。②耕地、宅基地、自留地、自留山等集體所有的土地使用權(quán)。③學(xué)校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體的教育設(shè)旋、醫(yī)療衛(wèi)生設(shè)施和其他社會(huì)公益設(shè)施。④所有權(quán)、使用權(quán)不明或者有爭(zhēng)議的財(cái)產(chǎn)。⑤依法被查封、扣押、監(jiān)管的財(cái)產(chǎn)。⑥依法不得抵押的其他財(cái)產(chǎn)。1）可以抵押的財(cái)產(chǎn)53（3）抵押合同及抵押物登記以抵押作為履行合同擔(dān)保的，抵押人和抵押權(quán)人應(yīng)當(dāng)簽訂書面抵押合同抵押合同的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括；被擔(dān)保的主債權(quán)種類、數(shù)額；債務(wù)人履行債務(wù)的期限；抵押物的名稱、數(shù)量、質(zhì)量、狀況、所在地、所有權(quán)權(quán)屬或者使用權(quán)權(quán)屬；抵押擔(dān)保的范圍。抵押合同當(dāng)事人不得在合同中約定債務(wù)履行期屆滿債權(quán)人未受清償時(shí)，抵押物的。所有權(quán)直接轉(zhuǎn)移為債權(quán)人所有。以下列財(cái)產(chǎn)設(shè)定抵押的，應(yīng)當(dāng)?shù)较嚓P(guān)部門辦理抵押物登記，抵押合同自登記之日起生效：1）僅以土地使用權(quán)抵押的，為核發(fā)土地使用權(quán)證書的土地管理部門。2）以城市房地產(chǎn)或鄉(xiāng)鎮(zhèn)村企業(yè)的廠房等建筑物抵押的，為縣級(jí)以上地方人民政府規(guī)定的部門。3）以林木抵押的，為縣級(jí)以上林木主管部門。4）以航空器、船舶、車輛抵押的，為運(yùn)輸工具的登記部門。5）以企業(yè)的設(shè)備和其他動(dòng)產(chǎn)抵押的，為財(cái)產(chǎn)所在地的工商行政管理部門。當(dāng)事人以其他財(cái)產(chǎn)抵押的，可以自愿辦理抵押物登記，登記部門為抵押人所在地的公證部門，抵押合同自簽訂之日起生效。當(dāng)事人未辦理抵押物登記的，不得對(duì)抗第三人。辦理抵押物登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)向登記部門提供主合同、抵押合同以及抵押物所有權(quán)或使用權(quán)證書的文件或其復(fù)印件。登記部門登記的材料，應(yīng)當(dāng)允許查閱、抄錄或復(fù)印。（3）抵押合同及抵押物登記54（4）抵押的效力抵押擔(dān)保的范圍包括：主債權(quán)及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)的費(fèi)用。抵押合同另有約定的，從約定。抵押權(quán)不得與債權(quán)分離而單獨(dú)轉(zhuǎn)讓或作為其他債權(quán)的擔(dān)保。1）對(duì)抵押權(quán)人的效力①收取抵押物的孳息權(quán)。②保全抵押物價(jià)值。③限制抵押人對(duì)抵押物的處分權(quán)。④優(yōu)先受償權(quán)。2）對(duì)抵押人的效力抵押期間，抵押人并不喪失抵押物的所有權(quán)與占有權(quán)，但對(duì)物的處分權(quán)受到限制。抵押人轉(zhuǎn)讓已辦理登記的抵押物的，應(yīng)當(dāng)通知抵押權(quán)人并告知受讓人轉(zhuǎn)讓物已經(jīng)抵押的事實(shí)；抵押人未通知抵押權(quán)人或未告知受讓人的，轉(zhuǎn)讓行為無(wú)效。3）對(duì)第三人的效力抵押人將已經(jīng)出租的財(cái)產(chǎn)抵押的，應(yīng)當(dāng)書面告知承租人，原租賃合同繼續(xù)有效。拍賣抵押物時(shí)，承租人在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買的權(quán)利。因拍賣抵押物需要提前終止原租賃關(guān)系使承租人受到損失的，抵押人應(yīng)當(dāng)賠償。（4）抵押的效力55（5）抵押權(quán)的實(shí)現(xiàn)各國(guó)法律一般都不允許將抵押物的所有權(quán)直接轉(zhuǎn)移給債權(quán)人所有，以防止抵押物價(jià)值高于債權(quán)數(shù)額時(shí)，會(huì)嚴(yán)重?fù)p害債務(wù)人的利益。因此，抵押權(quán)實(shí)現(xiàn)的方式有三種：折價(jià)、拍賣、變賣。債務(wù)履行期屆滿債權(quán)人未受清償時(shí)，可以與抵押人協(xié)議以抵押物折價(jià)或以拍賣、變賣該抵押物所得的價(jià)款受償；協(xié)議不成的，抵押權(quán)人可以向人民法院提起訴訟。抵押物變價(jià)后，其價(jià)款超過(guò)債權(quán)數(shù)額的部分歸抵押人所有，不足部分由債務(wù)人清償。同一財(cái)產(chǎn)向兩個(gè)以上債權(quán)人抵押的，拍賣、變賣抵押物所得價(jià)款按以下規(guī)定清償：1）抵押合同以登記生效的，按照抵押物登記的先后順序清償；順序相同的，按照債權(quán)比例清償。2）抵押合同自簽訂之日起生效的，如已登記，依照前述順序清償。如未登記，按照合同生效時(shí)間的先后順序清償。順序相同的，按照債權(quán)比例清償。抵押物已登記的先于未登記的受償。為債務(wù)人提供抵押擔(dān)保的第三人，在抵押權(quán)人實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)后，有權(quán)向債務(wù)人追索。抵押權(quán)因抵押物滅失而消滅，因滅失所得的賠償金，應(yīng)當(dāng)作為抵押財(cái)產(chǎn)。（6）最高額抵押最高額抵押，指抵押人與抵押權(quán)人協(xié)議，在最高債權(quán)額限度內(nèi)，以抵押物對(duì)一定期間內(nèi)連續(xù)發(fā)生的債權(quán)作擔(dān)保。借款合同、一定期間內(nèi)連續(xù)發(fā)生交易的某項(xiàng)商品買賣合同，可以附最高額抵押合同。最高額抵押的主合同債權(quán)不得轉(zhuǎn)讓。（5）抵押權(quán)的實(shí)現(xiàn)564．合同擔(dān)保的形式--質(zhì)押

（1）動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押的概念和特征動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押，指?jìng)鶆?wù)人或第三人將其動(dòng)產(chǎn)移交債權(quán)人占有，將該動(dòng)產(chǎn)作為債權(quán)的擔(dān)保。債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，債權(quán)人有權(quán)依法以該動(dòng)產(chǎn)折價(jià)或以拍賣、變賣該動(dòng)產(chǎn)的價(jià)款優(yōu)先受償。其中，債務(wù)人或第三人為出質(zhì)人，債權(quán)人為質(zhì)權(quán)人，移交的動(dòng)產(chǎn)為質(zhì)物。出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)以書面形式訂立質(zhì)押合同。質(zhì)押合同自質(zhì)物移交于質(zhì)權(quán)人占有時(shí)生效。動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押的基本規(guī)定與抵押相似，但由于質(zhì)物由質(zhì)權(quán)人占有（抵押物不由抵押權(quán)人占有），由此產(chǎn)生以下特征：（1）質(zhì)押擔(dān)保的范圍增加了質(zhì)物保管費(fèi)用。（2）質(zhì)權(quán)人增加了妥善保管質(zhì)物的義務(wù)。因保管不善致使質(zhì)物滅失或毀損的，質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。（3）債務(wù)履行期限屆滿，債務(wù)人履行債務(wù)的，或出質(zhì)人提前清償所擔(dān)保的債權(quán)的，質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)返還質(zhì)物。4．合同擔(dān)保的形式--質(zhì)押57（2）權(quán)利質(zhì)押的概念和特征權(quán)利質(zhì)押，指?jìng)鶆?wù)人或第三人將其所擁有的合法財(cái)產(chǎn)權(quán)利移交債權(quán)人占有，將該財(cái)產(chǎn)權(quán)利作為債權(quán)的擔(dān)保。在債務(wù)履行期限屆滿或履行期限內(nèi)，債權(quán)人可以通過(guò)兌現(xiàn)權(quán)利的內(nèi)容或行使權(quán)利實(shí)現(xiàn)自己所擔(dān)保的債權(quán)?？梢宰鳛橘|(zhì)押的權(quán)利包括：匯票、支票、本票、債券、存款單、倉(cāng)單、提單；依法可以轉(zhuǎn)讓的股份、股票；依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)；依法可以質(zhì)押的其他權(quán)利。權(quán)利質(zhì)押的基本規(guī)定與動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押相似，但存在權(quán)利（權(quán)利憑證）如何移交和如何行使的問(wèn)題。（3）抵押和質(zhì)押的區(qū)別1）抵押權(quán)人不占有抵押物。質(zhì)權(quán)人占有質(zhì)物，因此而產(chǎn)生了占有質(zhì)物所承擔(dān)的保管義務(wù)與相應(yīng)的權(quán)利。2）抵押權(quán)人只有在法院扣押抵押物后才享有收取孳息的權(quán)利。質(zhì)權(quán)人占有質(zhì)物后，就有收取孳息的權(quán)利。3）債務(wù)人屆期未履行債務(wù)時(shí)，抵押權(quán)人無(wú)權(quán)獨(dú)立決定以何種方式實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)，即如果與抵押人協(xié)商不成時(shí)，只能通過(guò)向法院提起訴訟才能實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)。動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押，實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的方式與抵押相同；權(quán)利質(zhì)押，因許多權(quán)利無(wú)法用拍賣、變賣方式變價(jià)，質(zhì)權(quán)人享有獨(dú)立決定實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的權(quán)利（可以與出質(zhì)人協(xié)商，也可以依法自己兌現(xiàn)或行使權(quán)利）。（2）權(quán)利質(zhì)押的概念和特征585．合同擔(dān)保的形式--留置（1）留置的概念和特征留置，指?jìng)鶛?quán)人按照合同約定占有債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)，債務(wù)人不按照合同約定的期限履行債務(wù)的，債權(quán)人有權(quán)依法留置該財(cái)產(chǎn)。以該財(cái)產(chǎn)折價(jià)或以拍賣、變賣該財(cái)產(chǎn)的價(jià)款優(yōu)先受償。其中，享有留置權(quán)的債權(quán)人稱為留置權(quán)人。留置的財(cái)產(chǎn)為留置物，留置物的價(jià)值應(yīng)當(dāng)相當(dāng)于債務(wù)金額。留置的特征是：（1）是法定擔(dān)保形式，當(dāng)事人無(wú)須另外約定就可以發(fā)生擔(dān)保效力。其他四種擔(dān)保形式都是約定擔(dān)保，當(dāng)事人需要另外訂立擔(dān)保合同。（2）留置物只能是動(dòng)產(chǎn)。（3）留置權(quán)人對(duì)留置物只有占有權(quán)，無(wú)所有權(quán)。因此，因保管留置物而支付的必要費(fèi)用，有權(quán)請(qǐng)求債務(wù)人償還。同時(shí)，留置權(quán)人有妥善保管留置物的義務(wù)。（2）留置適用的范圍因保管合同、運(yùn)輸合同、加工承攬合同發(fā)生的債權(quán)，債務(wù)人不履行債務(wù)的，債權(quán)人有留置權(quán)。但是，當(dāng)事人可以在合同中約定不得留置的物。留置權(quán)是法定擔(dān)保物權(quán)，只適用于有限韻幾種合同。留置擔(dān)保的范圍包括主債權(quán)及利息、違約金、損害賠償金、留置物保管費(fèi)用和實(shí)現(xiàn)留置權(quán)的費(fèi)用。5．合同擔(dān)保的形式--留置59（3）留置權(quán)成立的要件1）債權(quán)人按照合同約定占有債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)。2）債權(quán)人的留置物與債權(quán)有關(guān)聯(lián)。3）債權(quán)已屆清償期。（4）留置權(quán)的實(shí)現(xiàn)債權(quán)人與債務(wù)人應(yīng)當(dāng)在合同中約定，債權(quán)人留置財(cái)產(chǎn)后，債務(wù)人應(yīng)當(dāng)在不少于2個(gè)月的期限內(nèi)履行債務(wù)。債權(quán)人與債務(wù)人在合同中未約定的，債權(quán)人留置債務(wù)人財(cái)產(chǎn)后，應(yīng)當(dāng)確定2個(gè)月以上的期限，通知債務(wù)人在該期限內(nèi)履行債務(wù)。債務(wù)人逾期仍不履行的，債權(quán)人可以與債務(wù)人協(xié)議以留置物折價(jià)，也可以依法拍賣、變賣留置物。留置物折價(jià)、拍賣、變賣后，其價(jià)款超過(guò)債權(quán)數(shù)額的部分歸債務(wù)人所有，不足部分由債務(wù)人清償。（5）留置權(quán)的消滅留置權(quán)因債權(quán)消滅或債務(wù)人另行提供擔(dān)保并被債權(quán)人接受而消滅。（3）留置權(quán)成立的要件606．合同擔(dān)保的形式--定金（1）定金的概念和特征定金，是合同當(dāng)事人一方在合同成立之后，履行之前，為證明合同的成立和保證合同的履行，在應(yīng)支付的合同金額內(nèi)，預(yù)先支付一定數(shù)額的款項(xiàng)作為債權(quán)的擔(dān)保。債務(wù)人履行債務(wù)后，定金應(yīng)當(dāng)?shù)肿鲀r(jià)款或收回。給付定金的一方不履行債務(wù)的，無(wú)權(quán)要求返還定金。收受定金的一方不履行債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金。因此，定金的擔(dān)保作用是通過(guò)定金罰則實(shí)現(xiàn)的。定金應(yīng)當(dāng)以書面形式約定。當(dāng)事人在定金合同中應(yīng)當(dāng)約定交付定金的期限和定金數(shù)額。定金的數(shù)額由當(dāng)事人約定，但不得超過(guò)主合同標(biāo)的額的20％。定金合同從實(shí)際交付定金之日起生效。（2）定金與預(yù)付款的主要區(qū)別二者都具有先行給付的性質(zhì)，但性質(zhì)不同：（1）定金的主要作用是擔(dān)保，預(yù)付款是履行合同部分給付義務(wù)；（2）定金具有懲罰性，預(yù)付款無(wú)懲罰性，不發(fā)生喪失和雙倍返還的情況。6．合同擔(dān)保的形式--定金615.2.6合同保險(xiǎn)1．工程合同的保險(xiǎn)大型土木工程的實(shí)施過(guò)程中，因工期長(zhǎng)、地域廣、自然與社會(huì)環(huán)境各異，存在著來(lái)自自然力、地下?tīng)顩r、經(jīng)濟(jì)與政治因素等諸多風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理中，有一部分風(fēng)險(xiǎn)主要由業(yè)主承擔(dān)的，如合同條款第20條中業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)；另一部分風(fēng)險(xiǎn)要承包人承擔(dān)。為了降低報(bào)價(jià)，雙方的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，一是要合理，二是要雙方公開(kāi)地、充分地認(rèn)識(shí)這些風(fēng)險(xiǎn)，考慮如何減少或避免這些風(fēng)險(xiǎn)。保險(xiǎn)是一種轉(zhuǎn)移和抵御風(fēng)險(xiǎn)的措施，是值得提倡的。（1）保險(xiǎn)的種類和內(nèi)容土木工程實(shí)施階段的保險(xiǎn)，是指通過(guò)專門機(jī)構(gòu)——保險(xiǎn)公司以收取保險(xiǎn)費(fèi)的方式建立保險(xiǎn)基金，—旦發(fā)生自然災(zāi)害或意外事故，造成參加保險(xiǎn)者的財(cái)產(chǎn)損失或人身傷亡時(shí)，即用保險(xiǎn)基金給予補(bǔ)償?shù)囊环N制度。它的優(yōu)點(diǎn)是投保者付出一定的小量保險(xiǎn)費(fèi)，在遇受大量損失時(shí)得到補(bǔ)償?shù)谋Ｕ?，從而增?qiáng)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。在我國(guó)的世行貸款項(xiàng)目中，業(yè)已發(fā)生若干起理賠案例，對(duì)工程損失給予相當(dāng)可觀的補(bǔ)償。工程實(shí)施中保險(xiǎn)的種類和內(nèi)容如下：5.2.6合同保險(xiǎn)621）工程一切險(xiǎn)所謂“工程一切險(xiǎn)”是一種綜合性的保險(xiǎn)，是對(duì)該項(xiàng)投保工程從工程開(kāi)始到竣工移交整個(gè)期間的已完工程、在建工程、到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)的材料、施工機(jī)具設(shè)備和物品、臨時(shí)工程、現(xiàn)場(chǎng)的其他財(cái)產(chǎn)等的任何損失進(jìn)行保險(xiǎn)，有時(shí)還包括缺陷責(zé)任期由于施工原因造成的已完工程損失保險(xiǎn)。值得注意的是，所謂“一切險(xiǎn)”并未全面概括所有的風(fēng)險(xiǎn)損失，是有許多限制的。特別是在導(dǎo)致?lián)p失的原因方面有很多限制，這要在投保時(shí)同保險(xiǎn)公司具體商定。如中國(guó)人民保險(xiǎn)公司，將工程一切險(xiǎn)分為建筑工程一切險(xiǎn)和安裝工程一切險(xiǎn)，其保險(xiǎn)費(fèi)由承包人列入投標(biāo)報(bào)價(jià)之中。在中國(guó)人民保險(xiǎn)公司投保時(shí)，保險(xiǎn)金額費(fèi)率一般為：建筑工程一切險(xiǎn)為保險(xiǎn)總金額的1.5‰一5‰，安裝工程一切險(xiǎn)的保險(xiǎn)費(fèi)率為總額的2‰一6‰。近年國(guó)內(nèi)各保險(xiǎn)公司開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)，業(yè)主可通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性的“貨比三家”等方式來(lái)選擇保險(xiǎn)公司，從而可以降低保險(xiǎn)的費(fèi)率。工程一切險(xiǎn)應(yīng)以業(yè)主和承包人聯(lián)名投保，保險(xiǎn)額是按合同總價(jià)，加上15％的附加費(fèi)用。費(fèi)率是按保險(xiǎn)費(fèi)率計(jì)取某1千分?jǐn)?shù)（例如保險(xiǎn)額的1.5‰～5‰），而賠償金額只考慮實(shí)際損失數(shù)字。保險(xiǎn)費(fèi)率同項(xiàng)目的性質(zhì)（例如一般民用建筑、公路和鐵路橋梁、特大型隧道、工業(yè)建筑、化工裝置、危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)等）和項(xiàng)目所在地的地質(zhì)條件、自然條件以及工期的長(zhǎng)短、免賠額的高低等因素有關(guān)，業(yè)主或承包人可以就本項(xiàng)目的具體情況與保險(xiǎn)公司協(xié)商、或通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)，得到一個(gè)合理的費(fèi)率。保險(xiǎn)的期限要根據(jù)合同條件要求確定，它至少應(yīng)包括全部施工期。如果業(yè)主要求缺陷責(zé)任期內(nèi)由于施工缺陷造成的損害也屬于保險(xiǎn)范圍，則可以在投保申請(qǐng)書中寫明。一般來(lái)說(shuō)，實(shí)際保險(xiǎn)期限可以比合同工期略長(zhǎng)一些，這是考慮可能工期拖長(zhǎng)，以免今后再辦保險(xiǎn)延期手續(xù)。1）工程一切險(xiǎn)632）第三方責(zé)任險(xiǎn)在FIDIC合同條款中，明確規(guī)定承包人應(yīng)當(dāng)以承包人和業(yè)主的聯(lián)合名義進(jìn)行“第三方責(zé)任保險(xiǎn)”，而且還規(guī)定了這種保險(xiǎn)金額的最低限額。即此保險(xiǎn)金額至少應(yīng)為投標(biāo)書附件中所規(guī)定的數(shù)額。承包人可以按FIDIC合同條件的規(guī)定，與“工程一切險(xiǎn)”合并在一起向保險(xiǎn)公司投保。第三方責(zé)任險(xiǎn)的賠償限額由雙方商定，費(fèi)率大約為2.5‰~3.5‰。在我國(guó)，第三方責(zé)任險(xiǎn)也可作為工程一切險(xiǎn)的附加保險(xiǎn)，隨同工程一切險(xiǎn)一并投保。業(yè)主要求承包人進(jìn)行這種保險(xiǎn)的目的是很明顯的。因?yàn)楣こ淌窃跇I(yè)主的工程土地范圍內(nèi)進(jìn)行，如果任何事故造成工地和附近地段第三者人身傷亡和財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，第三者可能要求業(yè)主賠償或提出訴訟，業(yè)主為免除自己的責(zé)任而要求承包人投保這種責(zé)任險(xiǎn)。在發(fā)生這種涉及第三方損失的責(zé)任時(shí)，保險(xiǎn)公司將承包人由此遇到的賠款和發(fā)生訴訟等費(fèi)用進(jìn)行賠償。持有公共交通和運(yùn)輸用執(zhí)照的車輛事故造成的第三方的損失，不屬于第三方責(zé)任險(xiǎn)賠償范圍，它們屬于汽車保險(xiǎn)范圍。上述的工程—切險(xiǎn)和第三方險(xiǎn)一般要在報(bào)價(jià)中明列，而下述險(xiǎn)種的保險(xiǎn)費(fèi)可攤?cè)雴蝺r(jià)，不必明列。①承包人施工設(shè)備的保險(xiǎn)②人身意外險(xiǎn)2）第三方責(zé)任險(xiǎn)642．保險(xiǎn)的檢查和處理FIDIC有關(guān)《施工合同條件》中關(guān)于保險(xiǎn)的規(guī)定，幾乎為所有國(guó)家的國(guó)際工程承包合同所接受。依據(jù)合同條件的規(guī)定，在所有合同規(guī)定的保險(xiǎn)由承包人投保，且保險(xiǎn)的費(fèi)用由承包人承擔(dān)并在報(bào)價(jià)中列出或攤?cè)胪稑?biāo)單內(nèi)的情況下，業(yè)主和監(jiān)理工程師應(yīng)在開(kāi)工之前，檢查承包人是否已辦妥保險(xiǎn)，及保險(xiǎn)單是否有效。（1）檢查保險(xiǎn)的依據(jù)監(jiān)理工程師檢查保險(xiǎn)的依據(jù)有兩條。1）檢查承包人是否按FIDIC合同條款承辦了保險(xiǎn)，所投保的保險(xiǎn)公司資信狀況如何，賠付實(shí)力是否雄厚。2）檢查承包人所辦