新疆證券從業(yè)資格考試：我國的股票類型考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、某投資者贖回上市開放式基金5萬份基金單位，持有時(shí)間為2年，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.6%，假設(shè)當(dāng)日基金單位凈值為1.55元，其可得凈贖回金額為__元。A．77500B．77035C．76570D．765002、采用上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票，用于配售部分的股票不得少于發(fā)行量的__%。A．20B．30C．25D．353、分離交易的可轉(zhuǎn)換債券的期限（）。A．最短期限為1年無最長(zhǎng)期限限制B．最短期限為1年最長(zhǎng)期限為6年C．最短期限為2年無最長(zhǎng)期限限制D．最短期限為2年最長(zhǎng)期限為6年4、《證券法》規(guī)定，收購要約的期限__。A．不得少于30日，并不得超過45日B．不得少于30日，并不得超過60日C．不得少于30日，并不得超過75日D．不得少于60日，并不得超過90日5、下列各項(xiàng)中，屬于基金臨時(shí)信息披露的是__。A．基金份額發(fā)售公告B．基金份額上市交易公告書C．基金份額凈值公告D．澄清公告6、股票發(fā)行過程中，采取代銷方式承銷時(shí)收取的費(fèi)用應(yīng)為實(shí)際售出股票總金額的__。A．0.5%～1.0%B．0.5%～1.5%C．1.0%～1.5%D．1.0%～2.0%7、關(guān)于股利政策，下列敘述有誤的是__A．股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策B．股利政策通常涉及現(xiàn)金股利、股票股利和4個(gè)重要日期C．對(duì)于現(xiàn)金股利，股東不需支付利息稅D．獲取股票股利暫免納稅8、武士債券的面值為__。A．美元B．日元C．發(fā)行國貨幣D．國際貨幣單位9、股改產(chǎn)生的受限股中，首次公開發(fā)行前股東持有股份超過5%的股份在股改結(jié)束12個(gè)月后解禁流通量為__，24個(gè)月流通量不超過__，在其之后，成為全部可上市流通股。A．1%，5%B．1%，10%C．10%，20%D．5%，10%10、中國證監(jiān)會(huì)通過材料報(bào)備制度對(duì)基金市場(chǎng)實(shí)行的監(jiān)管屬于__。A．非現(xiàn)場(chǎng)檢查B．現(xiàn)場(chǎng)檢查C．自律性管理D．不定期檢查

11、將權(quán)證劃分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證的劃分依據(jù)是__。A．權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)間不同B．權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值分類C．權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)D．持有人權(quán)利的性質(zhì)不同12、登記結(jié)算公司以參與人的（）為單位生成清算數(shù)據(jù).A．資金賬戶B．清算編號(hào)C．交易席位D．證券賬戶13、股份有限公司的設(shè)立程序?yàn)開_。A．設(shè)立準(zhǔn)備、募集股份、申請(qǐng)與批準(zhǔn)、召開創(chuàng)立大會(huì)、登記注冊(cè)B．申請(qǐng)與批準(zhǔn)、設(shè)立準(zhǔn)備、募集股份、召開創(chuàng)立大會(huì)、登記注冊(cè)C．設(shè)立準(zhǔn)備、申請(qǐng)與批準(zhǔn)、募集股份、召開創(chuàng)立大會(huì)、登記注冊(cè)D．設(shè)立準(zhǔn)備、申請(qǐng)與批準(zhǔn)、召開創(chuàng)立大會(huì)、募集股份、登記注冊(cè)14、關(guān)于市場(chǎng)組合，下列敘述錯(cuò)誤的是__。A．它包括所有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)B．它在有效邊界上C．市場(chǎng)組合中所有證券所占比重和它們的市值成正比D．它是資本市場(chǎng)線和無差異曲線的切點(diǎn)15、不承擔(dān)任何市場(chǎng)利率風(fēng)險(xiǎn)的策略是__。A．指數(shù)化策略B．滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略C．多重負(fù)債下的組合免疫策略D．多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略16、在股份有限公司中，簽署公司股票是（）的職權(quán)。B．支付清算費(fèi)用→職工工資→法定補(bǔ)償金→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)C．支付清算費(fèi)用→職工工資→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)D．職工工資→支付清算費(fèi)用→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)7、下列各項(xiàng)不屬于我國《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是__。A．申請(qǐng)證券上市交易的審核，申請(qǐng)股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易的情形B．要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容C．依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式D．信息披露的一般原則規(guī)定及要求8、在無紙化發(fā)行的情況下，股份交收以__為要件。A．經(jīng)簽字股票交付B．認(rèn)股者持股載入股東名冊(cè)C．認(rèn)股者認(rèn)股款項(xiàng)的繳納D．股票數(shù)載入股東磁卡賬戶9、我國基金監(jiān)管的三個(gè)層次包括__。A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理C．證券交易所的一線監(jiān)管D．社會(huì)中介的輿論監(jiān)督10、下列關(guān)于代銷的論述中，不正確的是__。A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種B．上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行C．我國《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷D．代銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

11、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起__個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A．1B．3C．5D．712、ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式。ETF結(jié)合了__的運(yùn)作特點(diǎn)。A．契約型基金與公司型基金B(yǎng)．封閉式基金與開放式基金C．股票基金與貨幣基金D．成長(zhǎng)型基金與收入型基金13、下列關(guān)于“反向的”收益率曲線的表述，正確的有__。A．長(zhǎng)期債券收益率比短期債券收益率高B．預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)上升C．短期債券收益率比長(zhǎng)期債券收益率高D．預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)下降14、證券公司設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互牽制的內(nèi)部機(jī)構(gòu)和崗位體現(xiàn)了__。A．健全性原則B．獨(dú)立性原則C．制衡性原則D．防火墻原則15、基金監(jiān)管在內(nèi)容上主要涉及的三個(gè)方面不包括__。A．對(duì)基金份額持有人的監(jiān)管B．對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管C．對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管D．對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管16、__是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為。A．虛假陳述B．誤導(dǎo)性陳述C．重大遺漏D．對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)17、2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過__形式。A．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行B．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行C．網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行D．對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式18、下列指標(biāo)使用同一張財(cái)務(wù)報(bào)表不能計(jì)算出的是__。A．流動(dòng)比率B．速動(dòng)比率C．存貨周轉(zhuǎn)率D．資產(chǎn)負(fù)債率19、對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種進(jìn)行估值，下列說法正確的是__。A．基金持倉結(jié)構(gòu)分析B．基金收入情況分析C．基金份額變動(dòng)分析D．基金投資風(fēng)格分析20、禁止任何金融機(jī)構(gòu)以（）等方式從事證券回購交易A．租債券B．借債券C．租股票D．借股票21、我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列__情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。A．公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件B．公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者C．公司有重大違法行為D．公司最近3年連續(xù)虧損22、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由__負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。A．托管銀行B．證券公司C．推廣機(jī)構(gòu)D．結(jié)算托管部門23、當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)未按規(guī)定報(bào)送宣傳推介材料時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其證監(jiān)局應(yīng)根據(jù)違規(guī)程度依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施包括（）。A．提示銷售機(jī)構(gòu)改正B．出具監(jiān)管警示函C．對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起15日后方可使用D．責(zé)令銷售機(jī)構(gòu)整改、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、立案調(diào)查24、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要