22應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序目的通過(guò)對(duì)公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向的影響，對(duì)實(shí)現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果的、各種內(nèi)外部因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)，有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。范圍本程序適用于本公司管理體系，所覆蓋范圍內(nèi)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的策劃與實(shí)施。職責(zé)總經(jīng)理負(fù)責(zé)各種應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇策劃的審批。各相關(guān)部門負(fù)責(zé)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇策劃措施的實(shí)施。工作程序風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理的策劃明確內(nèi)外部信息在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別前，公司組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別人員明確公司內(nèi)外部信息，以確保風(fēng)險(xiǎn)控制與公司所處的環(huán)境相協(xié)調(diào)。外部信息是公司在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)過(guò)程中所面臨的外界環(huán)境的過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)的各種相關(guān)信息，包括：a）國(guó)際、國(guó)內(nèi)、地區(qū)及當(dāng)?shù)卣?、文化、法律法?guī)、技術(shù)、金融及自然環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境；b）影響公司目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的外部關(guān)鍵因素及歷史和變化趨勢(shì)；c）外部利益相關(guān)者及其訴求、價(jià)值觀、風(fēng)險(xiǎn)承受度；d）外部利益相關(guān)者與組織的關(guān)系。內(nèi)部信息是公司在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)過(guò)程中面臨的內(nèi)部環(huán)境的過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)的各種相關(guān)信息，包括：a）公司的方針、目標(biāo)及經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略；b）資源和知識(shí)方面的能力；c）內(nèi)部利益相關(guān)者及其訴求、價(jià)值觀、風(fēng)險(xiǎn)承受度；d）采用的標(biāo)準(zhǔn)和模型；e）組織結(jié)構(gòu)、管理過(guò)程和措施；f）與風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施過(guò)程有關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)信息等。4.1.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的時(shí)機(jī)a）公司在每年年初或者根據(jù)需要在適當(dāng)時(shí)候，根據(jù)公司所處的環(huán)境，識(shí)別公司體系過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。b）在相關(guān)法律變更、公司的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)、運(yùn)行條件，以及相關(guān)方的要求等信息發(fā)生重大變化時(shí)，可適時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別a）公司組織有關(guān)人員成立風(fēng)險(xiǎn)分析小組,確定要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的體系過(guò)程。b）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別小組對(duì)每一過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，將識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)填入【風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析評(píng)價(jià)表】中，填入時(shí)要明確風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的后果。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中的重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象是“九新”，指新技術(shù)、新材料、新工藝、新狀態(tài)、新環(huán)境、新單位、新崗位、新人員、新設(shè)備，要對(duì)“九新”進(jìn)行深入分析，識(shí)別其中的各類風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生可能性進(jìn)行評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)的要求,應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則,進(jìn)行評(píng)價(jià)確認(rèn)，風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度和發(fā)生可能性的確認(rèn),用以確定風(fēng)險(xiǎn)值，之后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值確定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施。風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度用于評(píng)價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度，根據(jù)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估量化,若潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，會(huì)導(dǎo)致各方面的影響以及產(chǎn)生危害，以下包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后會(huì)導(dǎo)致的危害：法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求；風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)導(dǎo)致的人身傷害；財(cái)產(chǎn)損失的多少；是否會(huì)導(dǎo)致停工/停產(chǎn)；對(duì)公司形象的損害程度。注：在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)重程度判定時(shí)，推薦擴(kuò)大分析風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害層面，以便于更有效的對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，以達(dá)到減少或部分消除風(fēng)險(xiǎn),乃至完全消除的目的。為便于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度分為以下五類：非常嚴(yán)重；b)嚴(yán)重；c)較嚴(yán)重；d)—般；e)輕微。下表為依據(jù)定義的風(fēng)險(xiǎn)影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，下表作為評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度的準(zhǔn)則：嚴(yán)重程度描述嚴(yán)重等級(jí)分?jǐn)?shù)法律法規(guī)、產(chǎn)品及其他要求人身傷害財(cái)產(chǎn)損失(萬(wàn)元)停工/停產(chǎn)公司形象非常嚴(yán)重違反法律法規(guī)、國(guó)際/國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、客戶標(biāo)準(zhǔn)死亡、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病等財(cái)產(chǎn)損失三10不可恢復(fù)重大國(guó)際、國(guó)內(nèi)影響5嚴(yán)重省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時(shí)間三3個(gè)月10V財(cái)產(chǎn)損失三5需較長(zhǎng)時(shí)間調(diào)整后才可恢復(fù)省內(nèi)、行業(yè)影響4較嚴(yán)重地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時(shí)間V3個(gè)月5V財(cái)產(chǎn)損失±0.5間歇性恢復(fù)地區(qū)性影響3

一般公司標(biāo)準(zhǔn)輕微受傷財(cái)產(chǎn)損失V0.5可短時(shí)恢復(fù)公司及周邊范圍2輕微不違反無(wú)傷亡無(wú)損失沒(méi)有停工不影響1嚴(yán)重程度判定過(guò)程中，當(dāng)多個(gè)因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其嚴(yán)重程度級(jí)別更高時(shí)依據(jù)嚴(yán)重級(jí)別高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入【風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析評(píng)價(jià)表】中。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性評(píng)價(jià)準(zhǔn)則為便于識(shí)別和定義，將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性定義為5級(jí)，如下所示：a）極少發(fā)生；b）很少發(fā)生；c）偶爾發(fā)生；d）有時(shí)發(fā)生；e）經(jīng)常發(fā)生；通過(guò)對(duì)上述的不確定因素，進(jìn)行評(píng)價(jià)量化，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，下表作為評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生程度的準(zhǔn)則：發(fā)生可能程度發(fā)生可能性的頻率工作檢查作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)員工勝任程度控制措施可能性等級(jí)分?jǐn)?shù)經(jīng)常發(fā)生每天發(fā)生，經(jīng)常從來(lái)不檢查沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)不勝任，無(wú)任何培訓(xùn)，也無(wú)工作經(jīng)驗(yàn)無(wú)任何控制措施5有時(shí)發(fā)生每月發(fā)生偶爾檢杳有，但只是偶爾執(zhí)行不夠勝任控制措施不完善4偶爾發(fā)生每季度發(fā)生月檢有，但只是部分執(zhí)行一般勝任有，但沒(méi)有完全執(zhí)行3很少發(fā)生每年發(fā)生周檢有，但偶爾不執(zhí)行勝任，但偶爾出錯(cuò)有，偶爾執(zhí)行2極少發(fā)生偶爾或1年以上發(fā)生日檢或者完工即查有，而且嚴(yán)格執(zhí)行高度勝任，有完善的培訓(xùn)系統(tǒng)控制措施完善、有效1發(fā)生可能性判定過(guò)程中，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過(guò)程中其發(fā)生頻率不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其發(fā)生較為頻繁時(shí)，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生可能程度后，將可能性等級(jí)數(shù)字填入【風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析評(píng)價(jià)表】中。風(fēng)險(xiǎn)的可接受準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則是通過(guò)計(jì)算得出的風(fēng)險(xiǎn)值來(lái)判定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度和風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生可能性評(píng)價(jià)后，通過(guò)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值確定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施。風(fēng)險(xiǎn)值的計(jì)算公式如下：風(fēng)險(xiǎn)值=嚴(yán)重等級(jí)分?jǐn)?shù)*可能性等級(jí)分?jǐn)?shù)。風(fēng)險(xiǎn)值的大小決定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施，如下表要求:發(fā)生可能性嚴(yán)重度極少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重510152025

嚴(yán)重48121620較嚴(yán)重3691215一般246810輕微12345使用風(fēng)險(xiǎn)值作為參考值，下表為風(fēng)險(xiǎn)值的范圍及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)值達(dá)到一定值時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取的措施：風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)采取的措施風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)措施15WRW25咼風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即米取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)5WR<15一般風(fēng)險(xiǎn)需米取措施降低風(fēng)險(xiǎn)1WR<5低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)較低，當(dāng)米取措施消除風(fēng)險(xiǎn)引起的成本比風(fēng)險(xiǎn)本身引起的損失較大時(shí)，接受風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方式應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)尚無(wú)可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí),應(yīng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的影響。下表為識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)值后，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的判定應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施對(duì)照表：、、、發(fā)生可能性嚴(yán)重度極少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)咼風(fēng)險(xiǎn)咼風(fēng)險(xiǎn)咼風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)咼風(fēng)險(xiǎn)咼風(fēng)險(xiǎn)較嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)咼風(fēng)險(xiǎn)一般低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)輕微低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程中，應(yīng)保持風(fēng)險(xiǎn)措施的方案和實(shí)施結(jié)果的跟進(jìn)記錄，記錄的保持依據(jù)【文件信息控制程序】執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在【風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析評(píng)價(jià)表】中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)各實(shí)施部門應(yīng)對(duì)所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估的結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方法包括：風(fēng)險(xiǎn)接受；風(fēng)險(xiǎn)降低；風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施，應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險(xiǎn)，在無(wú)法消除或者采取消除風(fēng)險(xiǎn)方法的成本高出風(fēng)險(xiǎn)存在造成損失時(shí)，再選擇采取降低風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方法。風(fēng)險(xiǎn)接受是指公司本身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取接受風(fēng)險(xiǎn)的方法：a）采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；b）造成的損失較小的風(fēng)險(xiǎn)；c）按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)值低于5的低風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)降低即采取措施降低潛在風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施單位應(yīng)制定詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)降低措施降低風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低措施：a）采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)低于潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；b）無(wú)法消除風(fēng)險(xiǎn)或暫無(wú)有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；c）按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)值為5WR<15之間的一般性風(fēng)險(xiǎn)。4.3.3風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過(guò)有計(jì)劃的變更，來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面。風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估活動(dòng)是用于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，并綜合考慮對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的有效措施當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)值過(guò)高時(shí)，應(yīng)采取措施進(jìn)行規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)，以減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害或損失。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施部門應(yīng)制定詳細(xì)有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時(shí)，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：a）制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)的；b）制定的措施應(yīng)落實(shí)到個(gè)人，每個(gè)人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；c）應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人為措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)，確保采取的措施被有效的落實(shí)。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審管理者代表按期組織實(shí)施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，以驗(yàn)證其有效性。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：a）風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別是否有效且完善；b）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的完成情況和進(jìn)度；c）對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審的策劃風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審應(yīng)每年度至少實(shí)施一次評(píng)審，以驗(yàn)證其有效性。當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審的次數(shù)：a）與管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變化時(shí)；b）組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時(shí)；c）發(fā)生重大事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時(shí)；d）第三方認(rèn)證審核前或其他認(rèn)為有管理評(píng)審需要時(shí)。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審的實(shí)施實(shí)施前的準(zhǔn)備在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審會(huì)議之前,各部門應(yīng)整理本部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析的資料,包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的內(nèi)容以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)所采取措施的結(jié)果等記