內(nèi)部飛行檢查制度目的：為規(guī)范公司日常管理，提高員工對(duì)法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)，確保各部門符合法規(guī)操作標(biāo)準(zhǔn)，特成立公司內(nèi)部檢查小組，并制定飛行檢查制度。依據(jù)制度不定期對(duì)各部門進(jìn)行突擊飛行檢查，以求提升員工合規(guī)習(xí)慣及風(fēng)險(xiǎn)防控素養(yǎng)，達(dá)到公司運(yùn)營(yíng)規(guī)范及效率提升。定義：2.1飛行檢查：是指檢查小組針對(duì)各部門開展的不預(yù)先告知的監(jiān)督檢查。檢查內(nèi)容包括：各部門的工作質(zhì)量、檔案管理、賬務(wù)數(shù)據(jù)、操作標(biāo)準(zhǔn)以及對(duì)被檢查部門的接待員工應(yīng)對(duì)能力進(jìn)行提問等內(nèi)容。2.2飛行檢查應(yīng)當(dāng)遵循依法獨(dú)立、客觀公正、科學(xué)處置的原則，圍繞安全風(fēng)險(xiǎn)防控開展。2.3被檢查部門對(duì)檢查小組的檢查應(yīng)當(dāng)予以配合，不得拒絕、逃避或者阻礙。2.4檢查小組應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)飛行檢查的結(jié)果予以公開。范圍：本制度適用于公司所有的部門。內(nèi)容：4.1飛行檢查的啟動(dòng)4.1.1飛行檢查主要由質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)實(shí)施；開展飛行檢查前應(yīng)當(dāng)制定檢查方案，明確檢查事項(xiàng)、時(shí)間、人員構(gòu)成和方式等。4.1.2檢查組應(yīng)當(dāng)由4-6名檢查人員組成，檢查組實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制；檢查人員應(yīng)當(dāng)是由部門經(jīng)理和質(zhì)量關(guān)鍵人員組成。4.1.3飛行檢查應(yīng)當(dāng)另設(shè)1名監(jiān)察員，監(jiān)察員從檢查人員中挑選1名擔(dān)任，其職責(zé)主要監(jiān)察飛行檢查的全過程及飛行檢查后期整改及處罰的實(shí)施情況，以保證檢查全過程的公正、公平，促進(jìn)整改、處罰落到實(shí)處。4.1.4檢查組成員、監(jiān)察員不得事先告知被檢查部門檢查行程和檢查內(nèi)容；檢查組成員在指定地點(diǎn)集中后，直接進(jìn)入檢查現(xiàn)場(chǎng)，根據(jù)檢查方案針對(duì)可能存在的問題開展檢查。第1頁，共3頁4.2飛行檢查的實(shí)施4.2.1檢查組到達(dá)檢查現(xiàn)場(chǎng)后，檢查人員應(yīng)當(dāng)出示相關(guān)證件，通報(bào)檢查要求及被檢查部門的權(quán)利和義務(wù)。4.2.2被檢查部門及有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照檢查組要求，明確檢查現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人，開放相關(guān)場(chǎng)所或者區(qū)域，配合對(duì)相關(guān)設(shè)施設(shè)備的檢查，保持正常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)，提供真實(shí)、有效、完整的文件、記錄、票據(jù)、憑證、電子數(shù)據(jù)等相關(guān)材料，如實(shí)回答檢查組的詢問。4.2.3檢查組應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記錄檢查時(shí)間、部門、現(xiàn)場(chǎng)狀況等；對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)當(dāng)進(jìn)行書面記錄，并根據(jù)實(shí)際情況收集或者復(fù)印相關(guān)文件資料、拍攝相關(guān)設(shè)施設(shè)備及物料等實(shí)物和現(xiàn)場(chǎng)情況、采集實(shí)物以及詢問有關(guān)人員等；詢問記錄應(yīng)當(dāng)包括詢問對(duì)象姓名、工作崗位和談話內(nèi)容等。4.2.4記錄應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，客觀真實(shí)反映現(xiàn)場(chǎng)檢查情況，并經(jīng)詢問對(duì)象及檢查現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。4.2.5飛行檢查過程中形成的記錄及依法收集的相關(guān)資料、實(shí)物等，可以作為處罰中認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)。4.2.6現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間由檢查組根據(jù)檢查需要確定，以能夠查清查實(shí)問題為原則。4.2.7檢查組一般應(yīng)當(dāng)在檢查結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，將檢查報(bào)告、檢查記錄、相關(guān)證據(jù)材料等上報(bào)質(zhì)量管理部門。4.2.8監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)在飛行檢查過程中巡視被檢查的部門，若發(fā)現(xiàn)檢查員、被檢查部門的問題應(yīng)如實(shí)記錄并當(dāng)場(chǎng)簽字確認(rèn)。4.3飛行檢查的處理辦法4.3.1公司各部門應(yīng)當(dāng)接到飛行檢查結(jié)果之日起7個(gè)工作日內(nèi)提出整改措施，并于30個(gè)工作日內(nèi)將整改情況上報(bào)質(zhì)量管理部。4.3.2飛行檢查小組有權(quán)在任何時(shí)間進(jìn)入被檢查部門進(jìn)行檢查，被檢查部門不得拒絕、逃避。被檢查部門有下列情形之一的，視為拒絕、逃避檢查：4.3.2.1拖延、限制、拒絕檢查人員進(jìn)入被檢查場(chǎng)所或者區(qū)域的，或者限制檢查時(shí)間的；4.3.2.2無正當(dāng)理由不提供或者延遲提供與檢查相關(guān)的文件、記錄、票據(jù)、憑證、電子數(shù)據(jù)等材料的；4.3.2.3以聲稱部門負(fù)責(zé)人不在、故意停止經(jīng)營(yíng)等方式欺騙、誤導(dǎo)、逃避檢查的；4.3.2.4拒絕或者限制拍攝、復(fù)印、抽樣等取證工作的；4.3.2.5其他不配合檢查的情形。檢查組對(duì)被檢查部門拒絕、逃避檢查的行為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行書面記錄，并處以被檢查部門每次100元入樂捐基金。第2頁，共3頁4.3.3針對(duì)飛行檢查中發(fā)現(xiàn)的普遍性或者長(zhǎng)期存在、比較突出的問題，飛行小組可以隨時(shí)約談被檢查部門主要負(fù)責(zé)人。4.3.4檢查過程中，監(jiān)察員若發(fā)現(xiàn)檢查員故意徇私舞弊等行為，可立即撤銷其檢查員資格，并處以。4.3.5檢查結(jié)束時(shí)，檢查組應(yīng)當(dāng)向被檢查部門通報(bào)檢查相關(guān)情況。被檢查部門有異議的，可以陳述和申辯，檢查組應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄。4.3.6檢查結(jié)束時(shí)，檢查組應(yīng)當(dāng)撰寫檢查報(bào)告并向被檢查部門通報(bào)檢查相關(guān)情況。檢查報(bào)告的內(nèi)容包括：檢查過程、發(fā)現(xiàn)問題、相關(guān)證據(jù)、檢查結(jié)論和處理建議等。4.3.7對(duì)于飛行檢查中的檢查事項(xiàng)出現(xiàn)“無/未執(zhí)行”最多的前三名，給予處罰。第一名、第二名、第三名分別處以500元、400元、300元部門經(jīng)費(fèi)入樂捐基金，并扣除部門經(jīng)理當(dāng)月績(jī)效10分。4.3.8限期不整改或在后期的飛行檢查中發(fā)現(xiàn)未