風(fēng)險(xiǎn)管控管理管控報(bào)告（2019年7月）報(bào)告目錄TOC\o"1-2"\h\z\u一、本月重點(diǎn)審查協(xié)議合同協(xié)議簡(jiǎn)述 2二、公共關(guān)系資源 6三、法律事務(wù) 7四、信用控制 8五、財(cái)務(wù)政策管控管理管控 9六、保險(xiǎn)管控管理管控 9七、內(nèi)部控制相關(guān)本次項(xiàng)目 10八、結(jié)語 10

風(fēng)險(xiǎn)管控管理管控報(bào)告（7月份）

報(bào)告提交機(jī)構(gòu)部門機(jī)構(gòu)：風(fēng)險(xiǎn)控制部報(bào)告提交日：2004年8月16日本管控管理管控報(bào)告系根據(jù)我公司各機(jī)構(gòu)部門機(jī)構(gòu)在2004年7月提交至風(fēng)險(xiǎn)控制部審查的各類協(xié)議合同協(xié)議及風(fēng)險(xiǎn)控制部在此期間處理的各類法律事務(wù)制作。本管控管理管控報(bào)告旨在向公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人決策層匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)控制部對(duì)我公司重大協(xié)議合同協(xié)議的起草、修改、審查、執(zhí)行及監(jiān)控情況，匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)控制部對(duì)各類法律事務(wù)如欠款清收、信用控制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、相關(guān)本次項(xiàng)目管控管理管控、應(yīng)收賬款管控管理管控、訴訟、公司法律事務(wù)咨詢的處理情況，為相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人決策層做出決策提供合理化建議、提供可信的信息渠道及參考依據(jù)。本管控管理管控報(bào)告截止日為2004年7月31日。一、本月重點(diǎn)審查協(xié)議合同協(xié)議簡(jiǎn)述（一）本月我們審查的重大協(xié)議合同協(xié)議如下：客服中心提交的與XXX軟件開發(fā)有限公司簽署的維修管控管理管控軟件及串號(hào)管控管理管控軟件系統(tǒng)相關(guān)本次項(xiàng)目協(xié)議合同協(xié)議，根據(jù)該協(xié)議合同協(xié)議，該公司應(yīng)向我公司提供維修管控管理管控軟件系統(tǒng)及手機(jī)串號(hào)管控管理管控軟件系統(tǒng)，我公司向該公司支付伍拾壹萬壹仟五百元。市場(chǎng)總部提交的與安徽、云南、河南等地簽署的小靈通銷售框架協(xié)議，此協(xié)議范本采用公司手機(jī)銷售的框架協(xié)議范本。有關(guān)內(nèi)容包括價(jià)格補(bǔ)償、退貨約定、售后服務(wù)等。（二）我們對(duì)以下重大協(xié)議合同協(xié)議揭示風(fēng)險(xiǎn)，做出重大修改，并提出了降低風(fēng)險(xiǎn)的重要的建設(shè)性意見，使我公司的利益得到更加完善的保護(hù)：CDMA事業(yè)部提交的與中國(guó)天津開發(fā)區(qū)XXX實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司簽署的合作協(xié)議我們對(duì)該協(xié)議提出修改意見如下：應(yīng)明確代理區(qū)域，規(guī)定具體的代理省份名稱，避免糾紛；建議我公司提供質(zhì)量本協(xié)議合同支付資金服務(wù)價(jià)格的測(cè)算依據(jù)；原協(xié)議合同協(xié)議規(guī)定的代理為獨(dú)家代理，我們建議采用非獨(dú)家代理；（三）本月有以下協(xié)議合同協(xié)議未通過審查：1． CDMA事業(yè)機(jī)構(gòu)部門機(jī)構(gòu)預(yù)與北京XXX公司進(jìn)行合作。合作模式為我公司向其墊資一千五百萬元采購(gòu)支付資金，其向我公司支付約18％的年利率。CDMA就此相關(guān)本次項(xiàng)目申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)管控管理管控部審查?；谝韵吕碛?，風(fēng)險(xiǎn)管控管理管控部提出意見認(rèn)為我公司不應(yīng)與其合作：該公司資金需求量太大；法律不允許非銀行、非金融機(jī)構(gòu)之間的借貸行為，如該公司不能如期還款，我公司的權(quán)益很難得到保證；（四）本月我們準(zhǔn)備對(duì)如下已經(jīng)本相關(guān)本次項(xiàng)目聯(lián)系相關(guān)公司正式正式合約生效方法或蓋章或簽字或蓋章的協(xié)議合同協(xié)議進(jìn)行重點(diǎn)追蹤監(jiān)控：市場(chǎng)總部簽訂的小靈通手機(jī)的銷售協(xié)議合同協(xié)議（五）正在跟蹤的協(xié)議合同協(xié)議執(zhí)行情況描述1.客服中心提交的與XXX上海公司簽署的售后服務(wù)委托協(xié)議。根據(jù)該協(xié)議，我公司將接受XXX上海公司的委托為其用戶進(jìn)行售后服務(wù)，服務(wù)費(fèi)用根據(jù)質(zhì)量本協(xié)議合同支付資金服務(wù)的銷量（預(yù)計(jì)銷售基數(shù)為100萬臺(tái)）計(jì)算，每部手機(jī)人民幣3.5元。本月咨詢客服中心XXX得知，目前小靈通手機(jī)還處于市場(chǎng)測(cè)試階段，維修或者換機(jī)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)還沒有形成。二、公共關(guān)系資源風(fēng)險(xiǎn)控制在審查協(xié)議合同協(xié)議及協(xié)議合同協(xié)議跟蹤過程中發(fā)現(xiàn)，有些協(xié)議合同協(xié)議簽署的主要目的是為了使公司和相關(guān)政府機(jī)構(gòu)部門機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位、行業(yè)組織建立或保持良好的公共關(guān)系。為了使這種關(guān)系資源能夠在公司內(nèi)部共享且為了協(xié)助管控管理管控層及時(shí)、全面地掌握已有公共關(guān)系，以便在需要時(shí)利用已建立的關(guān)系渠道，風(fēng)險(xiǎn)管控管理管控機(jī)構(gòu)部門機(jī)構(gòu)特在協(xié)議合同協(xié)議評(píng)審時(shí)，對(duì)上述資源進(jìn)行記錄并在月風(fēng)險(xiǎn)管控管理管控報(bào)告中體現(xiàn)，供相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人參考。三、法律事務(wù)本月我們處理的法律事務(wù)如下：1.北京XXXX科技有限公司兩次發(fā)函就《手機(jī)銷售代理協(xié)議》和《C808銷售協(xié)議》的違約事宜向我公司索賠,出具了法律分析意見,并起草了回函。四、信用控制1、部分經(jīng)銷商合作模式的變更由于前期風(fēng)險(xiǎn)管控管理管控部實(shí)行的回款政策，以及對(duì)于存在大額欠款的經(jīng)銷商市場(chǎng)費(fèi)用和勞務(wù)費(fèi)暫時(shí)扣發(fā)，現(xiàn)在山西XXX、天津XXX、重慶XXX、河南XXX以及昆明XXX的應(yīng)收款項(xiàng)已基本可以用其信用保證金全額沖抵。為了徹底清除前期遺留的問題，風(fēng)險(xiǎn)管控管理管控部已相關(guān)要求上述經(jīng)銷商在核清帳目后方可重新簽訂現(xiàn)款現(xiàn)貨的協(xié)議。由于這些經(jīng)銷商均想用扣發(fā)的市場(chǎng)費(fèi)用等進(jìn)行提貨，因此也積極的配合我方的對(duì)帳相關(guān)要求，其中重慶XXX、河南XXX等有望在8月份簽署現(xiàn)款現(xiàn)貨的協(xié)議。五、財(cái)務(wù)政策管控管理管控手機(jī)經(jīng)銷商收款發(fā)貨政策的調(diào)整為了控制公司的資金風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管控管理管控部立即調(diào)整了手機(jī)經(jīng)銷商的發(fā)貨政策.風(fēng)險(xiǎn)管控管理管控部同銷售部對(duì)所有的手機(jī)經(jīng)銷商進(jìn)分析，按各個(gè)經(jīng)銷商的信用情況，初步的將經(jīng)銷商劃分了級(jí)別，對(duì)于不同級(jí)別的經(jīng)銷商實(shí)行不同的收款發(fā)貨政策：一級(jí)的經(jīng)銷商，在300萬以內(nèi)的發(fā)貨，在見到電匯底單正式正式合約生效方法件或銷售分總確認(rèn)收到銀承原件后即可發(fā)貨；二級(jí)的經(jīng)銷商，在50萬以內(nèi)的發(fā)貨，在見到電匯底單正式正式合約生效方法件或銷售分總確認(rèn)收到銀承原件后即可發(fā)貨；三級(jí)的經(jīng)銷商則必須在款到帳后方可發(fā)貨。同時(shí)，銷售部要定期向風(fēng)險(xiǎn)管控管理管控部提供這些客戶的資信信息，風(fēng)險(xiǎn)管控管理管控部將根據(jù)這些信息和經(jīng)銷商的本相關(guān)本次項(xiàng)目聯(lián)系相關(guān)公司正式正式合約生效方法或本相關(guān)本次項(xiàng)目聯(lián)系相關(guān)公司正式正式合約生效方法或蓋章或簽字或蓋章表現(xiàn)對(duì)其級(jí)別進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。這樣，即可以保證優(yōu)質(zhì)經(jīng)銷商的及時(shí)發(fā)貨，控制公司的資金風(fēng)險(xiǎn)，又可以促進(jìn)經(jīng)銷商誠(chéng)實(shí)本相關(guān)本次項(xiàng)目聯(lián)系相關(guān)公司正式正式合約生效方法或本相關(guān)本次項(xiàng)目聯(lián)系相關(guān)公司正式正式合約生效方法或蓋章或簽字或蓋章。六、保險(xiǎn)管控管理管控風(fēng)險(xiǎn)管控管理管控部在得知制造部的采購(gòu)部時(shí)常會(huì)有部分的手機(jī)退換相關(guān)貨物料發(fā)回原供貨廠商，對(duì)于這部分風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管控管理管控部及時(shí)的向我公司的承保人中國(guó)人保申請(qǐng)一并投保在我公司統(tǒng)一的相關(guān)質(zhì)量本協(xié)議合同支付資金服務(wù)險(xiǎn)保單項(xiàng)下，以降低公司的損失風(fēng)險(xiǎn)。本月收到由保險(xiǎn)公司向我方支付的深圳丟失手機(jī)的賠償款，同時(shí)中外運(yùn)也向我方賠償了南寧506卡的賠償款。本月我公司發(fā)往東莞的手機(jī)丟失8臺(tái)，現(xiàn)正在處理同保險(xiǎn)公司的索賠事宜。七、內(nèi)部控制相關(guān)本次項(xiàng)目1.承運(yùn)人招標(biāo)事宜本月制造部對(duì)于委外加工物料的承運(yùn)人要續(xù)簽協(xié)議合同協(xié)議，出于降低公司運(yùn)營(yíng)成本的考慮，風(fēng)險(xiǎn)管控管理管控部相關(guān)要求其按公司規(guī)定的招標(biāo)相關(guān)相關(guān)流程辦理，并協(xié)助制造部進(jìn)行了承運(yùn)人招標(biāo)。最終通過招標(biāo)會(huì)選取了報(bào)價(jià)較低且能滿足制造部的相關(guān)質(zhì)量本協(xié)議合同支付資金服務(wù)相關(guān)要求的輝煌國(guó)際作為承運(yùn)人。八、結(jié)語 目前我公司的協(xié)議合同協(xié)議起草的基本情況良好，但我公司的協(xié)議合同協(xié)議履行仍差強(qiáng)人意，如收款不及時(shí)等，因此，風(fēng)險(xiǎn)控制部在今后的工作中將重點(diǎn)加強(qiáng)協(xié)議合同協(xié)議履行的跟蹤監(jiān)控，培養(yǎng)協(xié)議合同協(xié)議管控管理管控員的協(xié)議合同協(xié)議管