內部審核控制程序1目的驗證質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、能源管理體系運行是否符合策劃的安排、標準和公司建立的管理體系的要求，以確保管理體系得到有效地實施、保持和改進。2適用范圍本程序適用于公司產品設計、制造、銷售等相關活動。3術語及定義3.管1理體系建立方針和目標并實現這些目標的體系。3.審2核為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。3.審3核方案針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。3.審4核準則用作依據的一組方針、程序或要求。3.審5核證據與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。3.審6核發(fā)現將收集到的審核證據對照審核準則進行評價的結果。3.不7合格（不符合）未滿足要求。3.嚴8重不符合項與管理體系標準要求嚴重不符合，導致管理體系局部失效，不能確保所提供產品（服務）的質量符合要求或會產生嚴重后果，一般不符合項重復出現造成系統(tǒng)問題等。3.一9般不符合項與管理體系標準要求輕微不符合或違反管理體系要求的孤立的輕微事件。3.1觀0察項很輕的不符合事件，潛在的不符合事項。3.1審1核結論審核組考慮了審核目標和所有審核發(fā)現后得出的最終審核結果。3.1糾2正為消除已發(fā)現的不合格所采取的措施。3.1糾3正措施為消除已發(fā)現的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施。3.1預4防措施為消除潛在不合格或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施。3.1有5效性完成策劃的活動和達到策劃結果的程度。4職責4.管1理者代表4.1批.準1年度內審計劃及管理體系內部審核報告；4.1負.責2批準內部管理體系審核計劃并任命審核組長、內審員，成立內審組4.先2期質量管理部4.2負.責1全面策劃并形成年度體系內部審核計劃（即內審管理方案）。4.2負.責2協(xié)調、組織內審活動的實施，并負責審核內部審核報告，向管理評審會議提交內審結果。4.2負.責3內審報告資料的歸檔。4.審3核組長4.3編.制1實施具體內審計劃；4.3主.持2召開首、末次會議；4.3編.寫3內審報告，提交管理者代表審核，報經總經理批準；4.3組.織4內審組對受審核方糾正措施實施情況進行驗證。4.內4審員4.4按.照1內審計劃編制內部審核現場檢查表。4.4完.成2指定的審核工作，開具不符合報告。4.4對.糾3正措施進行跟蹤驗證。.相5關部門全面配合內審工作進行，負責受審核區(qū)域的管理者應確保及時采取必要的糾正和糾正措施，以消除所發(fā)現的不合格及其原因。5工作程序

表 內部審核工作流程圖.年1度內部審核計劃的形成根據擬審核的活動和區(qū)域的狀況和重要程度，以及以往審核的結果，先期質量管理部編制《年度內審計劃》，經管理者代表審核，總經理批準。每年內審至少進行一次，時間間隔不超過十二個月。.內2部管理體系審核的策劃5.2內.部1管理體系審核活動每年至少進行一次，并應覆蓋與管理體系有關的活動過程和班次，當企業(yè)內外環(huán)境發(fā)生以下情況時，要增加內審頻次：）產品質量發(fā)生重大不合格；）組織結構發(fā)生重大變化；）市場環(huán)境發(fā)生重大變化；）國家政策、法律法規(guī)、產品標準發(fā)生重大變化；）質量或職業(yè)健康安全環(huán)境發(fā)生較大變化，負面環(huán)境影響發(fā)生較大變化。5.2先.期2質量管理部依據年度內部管理體系審核管理方案，在每次內審實施前半個月前編制好《內部體系審核實施計劃》報管理者代表審批。5.2內.審3計劃包括：內部審核目的、范圍、要求、審核依據、審核組長、成員、審核日程安排等。先期質量管理部根據審核計劃及受審核部門的情況，合理選擇具有 S、、 、 內審員資格的人員擔任審核組成員，并由管理者代表任命的審核組長進行審核活動的分工。5.2審.核5組成員應是培訓合格、經公司最高管理者授權、與受審核部門無直接責任關系的人員、能夠客觀、公正、獨立地進行審核。5.審3核準備5.3審.核1組長應在審核前一周向審核組及受審部門分發(fā)《內部體系審核實施計劃》。5.3審.核2組長應組織審核員對與受審核方相關的管理體系文件進行審核。5.3審.核3員根據審核計劃編制《內部體系審核檢查表》，并由審核組長確認。5.3受.審4核部門落實必要的資源。5.審4核實施5.4審.核1組長負責組織首次會議，審核員及受審核方領導和（或）代表參加。5.4現.場2審核，由審核員在受審方向導陪同下按《內部體系審核檢查表》檢查管理體系運行情況。5.4審.核3員通過交談、觀察、查閱文件、檢查現場等方法，收集客觀證據，以檢查管理體系運行情況。5.4現.場4發(fā)現不符合證據時，由審核員記錄在檢查表上，并由受審方代表確認。5.4審.核5組內部溝通，討論匯總各審核員在審核過程發(fā)現的不符合事實，對有不清楚或不完整之處，需進行補充審核。5.4審.核6員開具《不符合項報告》，審核組長編制《管理體系內部審核報告》，并與受審核方領導溝通，確認不符合項。5.末5次會議審.核1組長主持末次會議，審核組成員及受審方負責人和相關人員出席，審核組長宣讀不符合項和內審報告，評價管理體系運行情況和做出結論。受.審2方負責人對確認的不符合項，承諾采取糾正和預防措施，以消除不合格項。5.審6核跟蹤5.6受.審1核部門在收到《不符合項報告》后，應進行原因分析，制定糾正和預防措施計劃并實施。審.核2組負責對糾正措施實施情況進行跟蹤驗證。5.6內.部3審核和糾正措施的跟蹤驗證的結果應作為管理評審的輸入，具體依照《管理評審控制程序》執(zhí)行。5.6先.期4質量管理部收集保存相關審核記錄。6相關文件6.《1文件控制程序》6.《2記錄控制程序》6.《3糾正措施和預防措施控制程序》6.《4管理評審控制程序》7相關記錄表7.相1關記錄編號名稱介質保存期限保存部門紙質電